证券代码：688055 证券简称：龙腾光电 公告编号：2023-008
昆山龙腾光电股份有限公司
2022 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定，昆山龙腾光电股份有限公司（以下简称“龙腾光电”或“公司”）对公司2022年度募集资金存放与实际使用情况专项报告说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
根据中国证券监督管理委员会证监许可[2020]1536 号文《关于同意昆山龙腾光电股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》的核准，公司获准向社会公开发行人民币普通股 333,333,400 股，募集资金总额为人民币 406,666,748.00元，扣除各项发行费用人民币 51,612,152.53 元后，募集资金净额为人民币355,054,595.47 元，前述募集资金已全部到位。大信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次公开发行新股的资金到位情况进行了审验，并于 2020 年 8 月13 日出具了大信验字[2020]第 6-00005 号《验资报告》。募集资金到账后，已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账户内。
（二）募集资金使用及期末余额情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司对募集资金项目累计投入金额为人民币
362,001,777.44 元，其中以前年度对募集资金项目投入金额为人民币316,672,868.73 元（包括置换预先投入金额），2022 年对募集资金项目投入金额
收益及存款利息收入（包含手续费支出）为人民币 6,947,181.97 元，募集资金余额为人民币 0 元，其中用于现金管理金额为人民币 0 元，募集资金专户余额为人民币 0 元。具体情况如下：
单位：人民币元
项目 金额
募集资金总额 406,666,748.00
减：相关发行费用 39,220,000.00
收到募集资金金额 367,446,748.00
减：募集资金置换 13,721,291.95
其中：自筹资金预先投入募投项目 9,623,234.68
自筹资金预先支付发行费用 4,098,057.27
减：直接投入募投项目 352,378,542.76
减：支付其他发行费用 8,294,095.26
减：期末用于现金管理的暂时闲置募集资金 0.00
加：闲置募集资金投资收益及存款利息收入（包含手续费支出） 6,947,181.97
截至 2022 年 12 月 31 日募集资金专户余额 0.00
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理情况
公司已按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定的要求制定《昆山龙腾光电股份有限公司募集资金管理制度》，对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存放、使用、管理与监督等作了规定。
（二）募集资金三方监管情况
根据上海证券交易所及有关规定的要求，公司及保荐机构已于 2020 年 8 月
13 日分别与中国建设银行股份有限公司苏州分行、中国农业银行股份有限公司昆山分行、上海浦东发展银行股份有限公司昆山支行、江苏银行股份有限公司苏州分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议得到了切实履行。
（三）募集资金专户存储情况
截至 2022 年 12 月 31 日，募集资金专户余额为零，账户已全部注销。
银行名称 银行账号 状态
中国建设银行股份有限公司昆山东城支行 32250198644209999999 2022 年 11 月 30 日注销
上海浦东发展银行股份有限公司昆山支行 89070078801900001876 2022 年 11 月 30 日注销
江苏银行股份有限公司昆山支行 30360188000277224 2022 年 11 月 23 日注销
中国农业银行股份有限公司昆山城东支行 10532401040688050 2022 年 11 月 21 日注销
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目(以下简称“募投项目”)的资金使用情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司募集资金实际使用情况对照表参见“附件：
募集资金使用情况对照表”。
（二）募投项目的预先投入及置换情况
公司于 2020 年 9 月 16 日召开第一届董事会第十次会议、第一届监事会第
六次会议，审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意使用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金金额为人民币 9,623,234.68 元，使用募集资金置换已支付的发行费用为人民币 4,098,057.27 元，合计使用人民币 13,721,291.95 元募集资金置换前述预先投入的自筹资金。大信会计师事务所（特殊普通合伙）针对上述自筹资金预先投入的使用情况出具了《昆山龙腾光电股份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的审核报告》（大信专审字[2020]第15-00005 号）。公司独立董事、监事会分别对此发表了明确同意意见。保荐机构
对该置换事项发表了同意意见。截至 2020 年 12 月 31 日，前述以募集资金置换
预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金已实施完成。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金
的情况。
（四）使用闲置募集资金进行现金管理情况
为提高募集资金使用效率，公司于 2020 年 9 月 16 日召开第一届董事会第
十次会议、第一届监事会第六次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响公司募集资金投资项目正常实施、不影响公司正常生产经营以及确保募集资金安全的前提下，使用不超过人民币 300,000,000 元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括结构性存款、通知存款、大额存单、定期存款、保本型理财产品等），在上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效。
公司于 2021 年 8 月 16 日召开第一届董事会第十三次会议、第一届监事会
第九次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响公司募集资金投资项目正常实施、不影响公司正常生产经营以及确保募集资金安全的前提下，使用不超过人民币 180,000,000 元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、满足保本要求的投资产品，在上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效。
截至报告期末，公司募集资金已使用完毕，不存在使用闲置募集资金进行现金管理的情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司募集资金投资项目未发生变更。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已经披露的募集资金相关信息及时、真实、准确、完整；已使用的募集资金均投向所承诺的募集资金投资项目，不存在违规使用募集资金的情形。
六、会计师事务所对公司 2022 年度募集资金存放与使用情况出具的审核报
告的结论性意见
我们认为，贵公司编制的募集资金存放与实际使用情况专项报告符合相关规定，在所有重大方面公允反映了 2022 年度募集资金实际存放与使用的情况。
七、保荐机构对公司 2022 年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查
报告的结论性意见
经核查，保荐机构认为：龙腾光电募集资金存放和使用符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法规和文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金使用不存在违反相关法律法规的情形。
综上，保荐机构对龙腾光电 2022 年度募集资金存放与使用情况无异议。
八、上网公告附件
（一）东吴证券股份有限公司关于昆山龙腾光电股份有限公司 2022 年度募集资金存放与使用情况的核查意见；
（二）大信会计师事务所（特殊普通合伙）关于昆山龙腾光电股份有限公司2022 年度募集资金存放与实际使用情况审核报告。
特此公告。
昆山龙腾光电股份有限公司
董事 会
2023 年 4 月 29 日
附件：募集资金使用情况对照表
募集资金总额 355,054,595.47 本年度投入募集资金总额 45,328,908.71
报告期内变更用途的募集资金总额 0
累计变更用途的募集资金总额 0 已累计投入募集资金总额
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