688049 科创 炬芯科技

证券代码：688049            证券简称：炬芯科技              公告编号：2024-009
            炬芯科技股份有限公司

          关于续聘会计师事务所的公告

  本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

    重要内容提示：

      拟聘任的会计师事务所名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下
      简称“天健”）

    一、拟聘任会计师事务所的基本情况

    （一）机构信息

    1.基本信息

  事务所名称  天健会计师事务所（特殊普通合伙）

  成立日期    2011 年 7 月 18 日              组织形式        特殊普通合伙

  注册地址    浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路 128 号

 首席合伙人  王国海          上年末合伙人数量                      238 人

 上年末执业  注册会计师                                          2,272 人

 人员数量    签署过证券服务业务审计报告的注册会计师                836 人

 2023 年（经  业务收入总额                      34.83 亿元

 审计）业务  审计业务收入                      30.99 亿元

 收入        证券业务收入                      18.40 亿元

              客户家数                            675 家

              审计收费总额                        6.63 亿元

 2023 年上市                  制造业，信息传输、软件和信息技术服务业，批发和零
 公司（含 A、                售业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，水利、环
 B 股）审计情  涉及主要行业  境和公共设施管理业，租赁和商务服务业，科学研究和
 况                          技术服务业，金融业，房地产业，交通运输、仓储和邮
                              政业，采矿业，文化、体育和娱乐业，建筑业，农、林、
                              牧、渔业，住宿和餐饮业，卫生和社会工作，综合等

              本公司同行业上市公司审计客户家数                513 家

    2.投资者保护能力


  上年末，天健会计师事务所（特殊普通合伙）累计已计提职业风险基金 1亿元以上，购买的职业保险累计赔偿限额超过 1 亿元，职业风险基金计提及职业保险购买符合财政部关于《会计师事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关规定。天健近三年未因执业行为在相关民事诉讼中被判定需承担民事责任。

    3.诚信记录

  天健会计师事务所（特殊普通合伙）近三年（2021 年 1 月 1 日至 2023 年 12
月 31 日）因执业行为受到行政处罚 1 次、监督管理措施 14 次、自律监管措施 6
次，未受到刑事处罚和纪律处分。从业人员近三年因执业行为受到行政处罚 3
人次、监督管理措施 35 人次、自律监管措施 13 人次、纪律处分 3 人次，未受到
刑事处罚，共涉及 50 人。

    （二）项目信息

    1.基本信息

 基本信息                        项目合伙人  签字注册会计师  项目质量复核人员

 姓名                              赵祖荣        吴新      天健会计师事务所

 何时成为注册会计师                2014 年        2016 年    2024 年报上市公司

 何时开始从事上市公司审计          2012 年        2017 年    审计项目质量复核
                                                              人员独立性轮换工
 何时开始在天健会计师事务所执业    2014 年        2017 年    作尚在进行中，因此

 何时开始为本公司提供审计服务      2023 年        2023 年    暂 未 确 定 本 公 司
                                                              2024 年报具体项目
 近三年签署或复核上市公司审计报  签署：7 家    签署：1 家    质量复核人员。

 告情况                          复核：5 家    复核：1 家

    2.诚信记录

  项目合伙人、签字注册会计师、项目质量复核人员近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。

    3.独立性

  天健会计师事务所（特殊普通合伙）及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人员不存在可能影响独立性的情形。

    4.审计收费


  2023 年度审计业务服务费用为 92 万元，其中财务报告审计费用为 70.30 万
元，内部控制审计费用为 21.70 万元。

  2024 年度的审计费用将根据 2024 年度的具体审计要求和审计范围，并按照
市场公允合理的定价原则与会计师事务所协商确定。

  同时，公司董事会提请股东大会授权公司经营管理层决定天健会计师事务所（特殊普通合伙）2024 年度审计费用（包括财务报告审计费用和内部控制审计费用）并签署相关服务协议等事项。

    二、拟续聘会计事务所履行的程序

  （一）董事会审计委员会审查意见

  公司董事会审计委员会对天健会计师事务所的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力进行了充分的了解和审查，在查阅了天健会计师事务所的基本情况、资格证照和诚信记录等相关信息后，认为其具备证券、期货相关业务执业资格及专业的审计能力和资质，在为公司提供审计服务期间，坚持独立审计原则，勤勉尽责，客观、公正、公允地反映公司财务状况、经营成果，切实履行了审计机构应尽的职责。一致同意将续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2024年度审计机构事项提交公司董事会及股东大会审议。

  （二）董事会的审议和表决情况

  公司于 2024 年 3 月 22 日召开第二届董事会第九次会议，以 7 票同意、0 票
反对、0 票弃权审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》。

  （三）本次续聘会计师事务所事项尚需提请公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

  特此公告。

                                          炬芯科技股份有限公司董事会
                                                    2024 年 3 月 26 日