证券代码：688048 证券简称：长光华芯 公告编号：2024-026
苏州长光华芯光电技术股份有限公司
2023 年度募集资金存放与使用情况专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管
要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定，苏州长光华芯光电技术股份有限公司（以下简称“公司”或“长光华芯”）2023 年度募集资金存放与使用情况专项报告说明如下：
一、募集资金的基本情况
（一）募集资金到位情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2022]423 号《关于同意苏州长光华芯光电技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》核准，公司于 2022 年 3月 23 日，采取向战略投资者定向配售、网下向符合条件的网下投资者询价配售和网上向持有上海市场非限售 A 股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行相结合的方式，公开发行人民币普通股（A 股）33,900,000 股，每股面值 1.00 元，发行价为每股人民币 80.80 元。
本次发行的募集资金总额为人民币 2,739,120,000.00 元，扣除保荐承销费用（含税）人民币 195,935,769.60 元后实际到位资金为人民币 2,543,184,230.40 元，已由主承销商华泰联合证券有限责任公司（以下简称 “保荐机构”）于 2022 年03 月 29 日汇入本公司指定账户。
上述募集资金实际到位情况经天衡会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具天衡验字（2022）00037 号《验资报告》。
（二）募集资金的使用及结余情况
币种：人民币 单位：元
项目 金额
1、截至 2022 年 12 月 31 日止专户余额 115,279,852.98
2、募集资金专户资金的增加项
(1)本期募集资金 -
(2)利息收入扣除手续费净额 1,556,658.97
(3)收回的理财产品本金 3,257,000,000.00
(4)收回的通知存款本金 20,000,000.00
(5)理财产品收益 18,658,930.00
小计 3,297,215,588.97
3、募集资金专户资金的减少项
(1)对募集资金项目的投入 485,968,763.84
(2)置换出预先投入募集资金投向项目的自有资金 -
(3)超募资金补充流动资金 350,000,000.00
(4)支付上市发行费用 -
(5)转出前期代垫上市发行费用 -
(6)购买的理财产品 2,493,000,000.00
(7)购买的通知存款 20,000,000.00
小计 3,348,968,763.84
4、截至 2023 年 12 月 31 日止专户余额 63,526,678.11
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1 号——规范运作》以及其他相关法律法规的规定，结合公司实际情况，制定了公司《募集资金管理制度》，对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存储、使用、募集资金投资项目的变更、募集资金管理与监督等进行了规定。
1、募集资金专用账户设立情况
根据《募集资金管理制度》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并与保荐机构及募集资金专户的开户行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。在公司采用无息借款方式向全资子公司提供所需资金以实施募投项目的过程中，公司及全资子公司苏州长光华芯半导体激光创新研究院有限公司与保荐机构及募集资金专户的开户行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。对募集资金实行专户存储明确了各方的权利和义务，与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。公司严格履行监管协议，定期对账并及时向保荐机构提供募集资金使用及余额状况。
2、募集资金现金管理专用结算账户设立情况
截至 2023 年 12 月 31 日，公司在江苏苏州农村商业银行股份有限公司科技
金融产业园支行开立了现金管理专用结算账户，用于暂时闲置募集资金现金管理，具体信息如下：
开户银行 开户名称 账号 账户性质
江苏苏州农村商业银 苏州长光华芯光电技 07066784511201 募集资金现金管理
行股份有限公司科技 术股份有限公司 00022987 专用结算账户
金融产业园支行
上述账户仅用于暂时闲置募集资金购买理财产品的结算，不得用于存放非募集资金或作其他用途。
（二） 募集资金存储情况
截至 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金存储情况如下：
币种：人民币 单位：元
账户名称 募集资金存储银行 账号 初始存放金额 期末余额
名称
苏州长光华芯 上海浦东发展银行
光电技术股份 股份有限公司苏州 8903007880 549,332,500.00 40,599,828.70
有限公司 高新技术产业开发 1600001704
区支行
苏州长光华芯 中国农业银行股份 1054890104
光电技术股份 有限公司苏州科技 0016014 50,000,000.00 184,562.26
有限公司 城支行
账户名称 募集资金存储银行 账号 初始存放金额 期末余额
名称
苏州长光华芯 招商银行股份有限 5129065309
光电技术股份 公司苏州分行新区 10818 143,655,100.00 2,063,830.87
有限公司 支行
苏州长光华芯 苏州银行股份有限 5153100001
光电技术股份 公司科技城支行 064 305,048,100.00 19,007,750.67
有限公司
苏州长光华芯 江苏苏州农村商业 0706678451
光电技术股份 银行股份有限公司 1201000173 307,015,006.35 -
有限公司 科技金融产业园支 22
行
苏州长光华芯 中国农业银行股份 1054890104
光电技术股份 有限公司苏州科技 0017202 550,000,000.00 509.10
有限公司 城支行
苏州长光华芯 上海浦东发展银行
光电技术股份 股份有限公司苏州 8903007880 570,000,000.00 12,370.41
有限公司 高新技术产业开发 1800001795
区支行
苏州长光华芯 中信银行股份有限 8112001013
光电技术股份 公司高新技术开发 200650686 68,133,524.05 514.15
有限公司 区科技城支行
苏州长光华芯 江苏苏州农村商业 0706678451
光电技术股份 银行股份有限公司 1201000229 - 21,136.90
有限公司 科技金融产业园支 87
行
苏州长光华芯 中国建设银行股份
半导体激光创 有限公司苏州三香 3225019887 - 1,636,175.05
新研究院有限 路支行 4000000617
公司
合 计 2,543,184,230.40 63,526,678.11
（三） 募集资金账户余额形成情况
截至 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金账户余额形成情况如下：
币种：人民币 单位：元
项目 金额
募集资金总额 2,739,120,000.00
减：发行费用 202,950,775.95
项目 金额
减：募集资金投资项目先期投入及置换 1
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