证券代码：688030 证券简称：山石网科 公告编号：2022-021
转债代码：118007 转债简称：山石转债
山石网科通信技术股份有限公司
2021 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》、上海证券交易所发布的《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作（2022年）》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定，山石网科通信技术股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会对公司2021年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会《关于同意山石网科通信技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2019〕1614号）核准，并经上海证券交易所同意，本公司由主承销商中国国际金融股份有限公司采用向战略投资者定向配售、网下向符合条件的投资者询价配售、网上向持有上海市场非限售A股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行相结合的方式发行人民币普通股45,056,000股，每股发行价格为21.06元。截至2019年9月24日，本公司共募集资金94,887.94万元，扣除发行费用8,940.77万元后，募集资金净额85,947.17万元。
上述募集资金净额已经致同验字（2019）第110ZC0155号《验资报告》验证。
（二）以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额
1、以前年度已使用金额
2019年度以募集资金直接投入募投项目1,940.89万元，收到专户理财收益494.80万元，收到专户利息收入24.36万元，扣除专户手续费0.06万元。
2020年度以募集资金直接投入募投项目28,091.38万元，置换金额10,413.54万元，收到专户理财收益1,244.43万元，收到专户利息收入202.72万元，扣除专户手续费1.10万元。
截至2020年12月31日，公司累计使用募集资金40,123.55万元，尚未使用的金额为47,788.78万元（其中专户募集资金本金45,823.62万元，理财收益及专户存储累计利息扣除手续费1,965.16万元；期末专户存放的募集资金余额43,288.78万元，未到期现金管理余额4,500万元）。
2、本年度使用金额及当前余额
2021年度，本公司募集资金使用情况为：以募集资金直接投入募投项目25,557.32万元，收到专户理财收益588.22万元，收到专户利息收入211.26万元，扣除专户手续费2.78万元。
综上，截至 2021 年 12 月 31 日，公司累计使用募集资金 65,680.87 万元，尚
未使用的金额为 23,028.16 万元（其中专户募集资金本金 20,266.30 万元，理财收益及专户存储累计利息扣除手续费 2,761.86 万元；期末专户存放的募集资金余额12,028.16 万元，未到期现金管理余额 11,000.00 万元）。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》的规定，结合本公司实际情况，制定了《山石网科通信技术股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《募集资金管理制度》”）。
根据《募集资金管理制度》，本公司从2019年9月24日起对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金使用专户，并与开户银行、保荐机构签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专
用。
2019年11月21日，公司召开第一届董事会第十四次会议，同意新增全资子公司HillstoneNetworksCorp.（以下简称“美国山石”）和北京山石网科信息技术有限公司（以下简称“北京山石”）为“网络安全产品线拓展升级项目”、“高性能云计算安全产品研发项目”和“营销网络及服务体系建设项目”的实施主体，并使用募集资金向美国山石增资500万美元、向北京山石增资人民币20,000万元以实施募投项目，同意美国山石、北京山石开立募集资金存放专用账户，并在增资完成后与公司、保荐机构和存放募集资金的商业银行签署募集资金专户存储四方监管协议。
2020年2月12日，北京山石与公司、保荐机构、招商银行股份有限公司北京北苑路支行签署《募集资金专户存储四方监管协议》。2020年3月16日，北京山石与公司、保荐机构、中国光大银行股份有限公司北京分行签署《募集资金专户存储四方监管协议》。截至2021年12月31日，公司使用募集资金向北京山石增资人民币20,000万元及募集资金专户存储四方监管协议签署事项已完成。
2020年11月25日，美国山石与公司、保荐机构、中信银行股份有限公司苏州分行签署《募集资金专户存储四方监管协议》。截至2021年12月31日，美国山石与公司、保荐机构和存放募集资金的商业银行已签署募集资金专户存储四方监管协议，公司已使用募集资金向美国山石增资395.41万美元，后续104.59万美元将根据监管要求和募投项目建设进度陆续增资到位。
截至2021年12月31日，公司及子公司均严格按照《募集资金管理制度》的规定，存放和使用募集资金。
（二）募集资金专户存储情况
截至2021年12月31日，募集资金具体存放情况如下：
单位：人民币元
开户名称 开户银行 银行账号 账户类 存储余额
别
山石网科通 上海浦东发展银行股份 募集资
信技术股份 有限公司苏州高新技术 89030078801900000732 金专户 1,220,621.33
有限公司 产业开发区支行
中信银行股份有限公司 募集资
苏州高新技术开发区支 8112001013400494420 金专户 13,381,822.49
行
中国银行股份有限公司 544373715116 募集资 61,196,654.43
苏州科技城支行 金专户
中国工商银行股份有限 0200001119200034586 募集资 4,586,910.69
公司北京安定门支行 金专户
北京山石网 招商银行股份有限公司 110906363210202 募 集 资 39,708,378.27
科信息技术 北京北苑路支行 金专户
有限公司 中国光大银行股份有限 35300188000671287 募 集 资 187,224.71
公司北京石景山支行 金专户
Hillstone 中信银行股份有限公司 募集资
Networks 苏州高新技术开发区支 8112014014800564614 金专户 0.00
Corp. 行
合计 - - - 120,281,611.92
注：公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理请见本报告之五。
三、本年度募集资金的实际使用情况
本年度募集资金实际使用情况详见附件1：募集资金使用情况对照表。
四、募投项目先期投入及置换情况
2020年1月7日，公司第一届董事会第十五次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司以募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金，置换金额为10,413.54万元。致同会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《关于山石网科通信技术股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况鉴证报告》（致同专字（2020）第110ZA0031号）。截至2020年12月31日，前述置换事项已完成。
五、使用暂时闲置募集资金进行现金管理情况
为提高募集资金使用效率，公司于2020年11月3日召开第一届董事会第二十一次会议，审议通过《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过人民币48,000万元（包含本数）的暂时闲置募集资金在确保不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的投资产品（包括但不限于协定性存款、结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单等），在上述额度范围内，
资金可以滚动使用，使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。
公司于2021年10月29日召开第一届董事会第二十九次会议，审议通过《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及其全资子公司使用额度不超过人民币20,000.00万元（包含本数）的暂时闲置募集资金在确保不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的投资产品（包括但不限于协定性存款、结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单等），在上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限在董事会审议通过之后，自上一次授权期限到期日（2021年11月3日）起12个月内有效。
2021年度公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理情况如下：
单位：人民币万元
受托方 产品名称 收益类型 购买金额 购买日期 到期日期 收益金额
结构性存款 保本浮动收益型 2,000.00 2020/11/9 2021/2/8 13.10
结构性存款 保本浮动收益型 5,000.00 2021/3/22 2021/6/21 42.65
上海浦东发展银行 结构性存款 保本浮动收益型 5,000.00
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