证券代码：688030 证券简称：山石网科 公告编号：2021-040
山石网科通信技术股份有限公司
2021 年半年度募集资金存放与实际使用情况
的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）、上海证券交易所发布的《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》和《上海证券交易所科创板股票上市规则（2020年12月修订）》等有关规定，山石网科通信技术股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会对公司2021年半年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会《关于同意山石网科通信技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2019〕1614号）核准，并经上海证券交易所同意，本公司由主承销商中国国际金融股份有限公司采用向战略投资者定向配售、网下向符合条件的投资者询价配售、网上向持有上海市场非限售A股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行相结合的方式发行人民币普通股45,056,000股，每股发行价格为21.06元。截至2019年9月24日，本公司共募集资金94,887.94万元，扣除发行费用8,940.77万元后，募集资金净额85,947.17万元。
上述募集资金净额已经致同验字（2019）第110ZC0155号《验资报告》验证。
（二）2021年半年度募集资金使用及结余情况
截至2020年12月31日，募集资金累计投入40,123.55万元，尚未使用的金额为47,788.78万元（其中专户募集资金45,823.62万元，理财收益及专户存储累计利息扣除手续费1,965.16万元）。
2021年1月1日至2021年6月30日，公司募集资金使用情况为：以募集资金直接投入募投项目11,948.17万元，收到专户理财收益245.40万元，收到专户利息收入121.54万元，扣除专户手续费1.35万元。
截至 2021 年 6 月 30 日，公司累计使用募集资金 52,071.73 万元，尚未使用
的金额为 36,206.20 万元（其中专户募集资金本金 33,875.44 万元，理财收益及专户存储累计利息扣除手续费 2,330.76 万元；期末专户存放的募集资金余额11,206.20 万元，未到期现金管理余额 25,000.00 万元）。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》的规定，结合本公司实际情况，制定了《山石网科通信技术股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《募集资金管理制度》”）。
根据《募集资金管理制度》，本公司从2019年9月24日起对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金使用专户，并与开户银行、保荐机构签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。
2019年11月21日，公司召开第一届董事会第十四次会议，同意新增全资子公司Hillstone Networks Corp.（以下简称“美国山石”）和北京山石网科信息技术有限公司（以下简称“北京山石”）为“网络安全产品线拓展升级项目”、“高性能云计算安全产品研发项目”和“营销网络及服务体系建设项目”的实施主体，并使用募集资金向美国山石增资500万美元、向北京山石增资人民币20,000万元以实施募投项目，同意美国山石、北京山石开立募集资金存放专用账户，并在增资完成后与公司、保荐机构和存放募集资金的商业银行签署募集资金专户存储四
方监管协议。
2020年2月12日，北京山石与公司、保荐机构、招商银行股份有限公司北京 北苑路支行签署《募集资金专户存储四方监管协议》。2020年3月16日，北京山 石与公司、保荐机构、中国光大银行股份有限公司北京分行签署《募集资金专户 存储四方监管协议》。截至2020年12月31日，公司使用募集资金向北京山石增资 人民币20,000万元及募集资金专户存储四方监管协议签署事项已完成。
2020年11月25日，美国山石与公司、保荐机构、中信银行股份有限公司苏州 分行签署《募集资金专户存储四方监管协议》。截至2021年6月30日，美国山石 与公司、保荐机构和存放募集资金的商业银行已签署募集资金专户存储四方监管 协议，公司已使用募集资金向美国山石增资215.47万美元，后续284.53万美元将 根据监管要求和募投项目建设进度陆续增资到位。
截至2021年6月30日，公司及子公司均严格按照《募集资金管理制度》的规 定，存放和使用募集资金。
（二）募集资金专户存储情况
截至2021年6月30日，募集资金具体存放情况（单位：人民币元）如下：
开户名称 开户银行 银行账号 账户类别 存储余额
上海浦东发展银行股份有 募集资金
限公司苏州高新技术产业 89030078801900000732 专户 5,254,392.84
开发区支行
山石网科通信 中信银行股份有限公司苏 8112001013400494420 募集资金 4,978,788.52
技术股份有限 州高新技术开发区支行 专户
公司 中国银行股份有限公司苏 544373715116 募集资金 9,535,246.26
州科技城支行 专户
中国工商银行股份有限公 0200001119200034586 募集资金 7,062,934.00
司北京安定门支行 专户
北京山石网科 招商银行股份有限公司北 110906363210202 募集资金 68,596,497.43
信息技术有限 京北苑路支行 专户
公司 中国光大银行股份有限公 35300188000671287 募集资金 16,634,120.45
司北京石景山支行 专户
Hillstone 中信银行股份有限公司苏 8112014014800564614 募集资金 0.00
Networks Corp. 州高新技术开发区支行 专户
合计 - - - 112,061,979.50
注：公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理请见本报告之五。
三、2021 年半年度募集资金的实际使用情况
2021年半年度募集资金实际使用情况详见附件1：募集资金使用情况对照表。
四、募投项目先期投入及置换情况
2021年1-6月，公司不存在以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的情况。
五、使用暂时闲置募集资金进行现金管理情况
公司于 2020 年 11 月 3 日召开第一届董事会第二十一次会议，审议通过《关
于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过人民币 48,000 万元（包含本数）的暂时闲置募集资金在确保不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的投资产品（包括但不限于协定性存款、结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单等），在上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效。
2021年半年度公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理情况如下：
单位：人民币万元
受托方 产品名称 收益类型 购买金额 购买日期 到期日期 收益金额
通知存款 - 2,000.00 2021/2/9 2021/3/19 4.28
通知存款 - 500.00 2020/1/17 2021/3/19 10.43
上海浦东发展银行股份有限公 通知存款 - 2,000.00 2020/8/24 2021/3/19 23.29
司苏州分行新区支行 结构性存款 保本浮动收益型 2,000.00 2020/11/9 2021/2/8 13.10
结构性存款 保本浮动收益型 5,000.00 2021/3/22 2021/6/21 42.65
结构性存款 保本浮动收益型 5,000.00 2021/6/25 2021/9/24 -
招商银行股份有限公司北京分 结构性存款 保本浮动收益型 5,000.00 2021/3/31 2021/6/30 39.27
行北苑路支行 结构性存款 保本浮动收益型 1,500.00 2021/4/1 2021/4/30 3.69
中国光大银行股份有限公司北 结构性存款 保本浮动收益型 2,000.00 2021/2/22 2021/5/26 12.25
京石景山支行
结构性
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