山石网科通信技术股份有限公司
截至 2020 年 9 月 30 日止的前次募集资金使用情况报告
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）印发的《关于前次募集资金使用情况报告的规定》（证监发行字[2007]500号），山石网科通信技术股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）编制了本公司截至2020年9月30日止的《前次募集资金使用情况报告》，具体内容如下：
一、前次募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
根据中国证券监督管理委员会《关于同意山石网科通信技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2019〕1614号），经上海证券交易所同意，本公司由主承销商中国国际金融股份有限公司采用向战略投资者定向配售、网下向符合条件的投资者询价配售、网上向持有上海市场非限售A股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行相结合的方式发行人民币普通股45,056,000股，每股发行价格为21.06元。截至2019年9月24日，本公司共募集资金94,887.94万元，扣除发行费用8,940.77万元后，募集资金净额85,947.17万元。
上述募集资金净额已经致同验字（2019）第110ZC0155号《验资报告》验证。
（二）募集资金专户存储情况
截至2020年9月30日止，公司累计使用募集资金35,445.90万元，尚未使用的金额为51,762.36万元（其中专户募集资金50,501.27万元，理财收益及专户存储累计利息扣除手续费1,261.09万元）。
截至2020年9月30日止，公司募集资金的存储情况列示如下：
单位：人民币元
开户名称 开户银行 银行账号 初始存放金额 截止日
（含发行费用） 存放金额
山石网科 上海浦东发展银行
通信技术 股份有限公司苏州 89030078801900000732 250,000,000.00 8,920,935.16
股份有限 高新技术产业开发
公司 区支行
中信银行股份有限
公司苏州高新技术 8112001013400494420 328,713,408.00 16,035,388.86
开发区支行
中国银行股份有限
公司苏州科技城支 544373715116 250,000,000.00 997,342.79
行
中国工商银行股份
有限公司北京安定 0200001119200034586 50,000,000.00 1,653,386.87
门支行
招商银行股份有限
北京山石 公司北京北苑路支 110906363210202 0.00 83,850,302.50
网科信息 行
技术有限 中国光大银行股份
公司 有限公司北京石景 35300188000671287 0.00 1,166,194.18
山支行
合计 - - 878,713,408.00 112,623,550.36
注：公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理请见本报告之二、（七）。
二、前次募集资金使用情况
（一）前次募集资金使用情况
截至2020年9月30日止，本公司前次募集资金使用情况详见附件1《前次募集资金使用情况对照表》。
（二）前次募集资金实际投资项目变更情况
截至2020年9月30日止，本公司不存在前次募集资金实际投资项目变更的情况。
（三）募集资金投资项目的实施主体变更情况
2019年11月21日，公司召开第一届董事会第十四次会议，同意新增全资子公司Hillstone Networks Corp.（以下简称“美国山石”）和北京山石网科信息技术有限公司（以下简称“北京山石”）为“网络安全产品线拓展升级项目”、“高性能云计算安全产品研发项目”和“营销网络及服务体系建设项目”的实施主体，并使用募集资金向美国山石增资500万美元、向北京山石增资人民币20,000万元以实施
募投项目，同意美国山石、北京山石开立募集资金存放专用账户，并在增资完成后与公司、保荐机构和存放募集资金的商业银行签署募集资金专户存储四方监管协议。
截至2020年9月30日止，公司使用募集资金向北京山石增资及募集资金专户存储四方监管协议签署事项已完成，使用募集资金向美国山石增资及募集资金专户存储四方监管协议签署事项尚未完成。
（四）前次募集资金投资项目对外转让情况
截至2020年9月30日止，本公司不存在前次募集资金投资项目对外转让情况。
（五）前次募集资金项目的实际投资总额与承诺的差异内容和原因
募投项目“网络安全产品线拓展升级项目”和“高性能云计算安全产品研发项目”实际投资总额与承诺的差异分别为29,831.88万元和20,669.39万元，系上述项目仍处于项目建设期中，建设期募集资金将根据项目建设进度合理投入。
（六）前次募集资金投资项目先期投入及置换情况
2020年1月7日，公司第一届董事会第十五次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司以募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金，置换金额为10,413.54万元。致同会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《关于山石网科通信技术股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况鉴证报告》（致同专字（2020）第110ZA0031号）。截至2020年9月30日止，前述置换事项已完成。
（七）暂时闲置募集资金使用情况
为提高募集资金使用效率，公司于2019年10月16日召开第一届董事会第十一次会议，审议通过《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过人民币78,000万元（包含本数）的暂时闲置募集资金在确保不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于协定性存款、结构性存款、定期存款、大额存单等），在上述额度范围内，
资金可以滚动使用，使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。截至2020年9月30日，公司使用暂时闲置募集资金购买的保本型理财产品尚未到期的金额为40,500.00万元，具体情况如下：
委托方 受托方 产品名 收益 购买金额 购买日期 到期日期
称 类型 （万元）
七天通 保本浮动
知存款 收益型 2,000.00 2020/8/24 -
七天通 保本浮动
上海浦东发展银 知存款 收益型 500.00 2020/1/17 -
山石网科通信 行股份有限公司 公司稳
技术股份有限 苏州高新技术产 利固定
公司 业开发区支行 持有期 保本浮动
收益型 2,000.00 2020/4/20 2020/10/19
JG6005
期（180
天）
山石网科通信 中信银行股份有 结构性 保本浮动
存款 收益型 9,000.00 2020/7/22 2020/10/14
技术股份有限 限公司苏州高新 结构性 保本浮动
公司 技术开发区支行 存款 收益型 6,000.00 2020/4/30 2020/11/4
山石网科通信 中国银行股份有 结构性 保本浮动
存款 收益型 5,000.00 2020/7/10 2020/10/14
技术股份有限 限公司苏州科技 结构性 保本浮动
公司 城支行 存款 收益型 10,000.00 2020/1/22 2020/10/14
山石网科通信 中国工商银行股 结构性 保本浮动
技术股份有限 份有限公司北京 存款 收益型 1,000.00 2020/9/2 2020/10/13
公司 安定门支行
北京山石网科 中国光大银行股 结构性 保本浮动
信息技术有限 份有限公司北京 存款 收益型 5,000.00 2020/6/1 2020/10/1
公司 石景山支行
合计 - - - 40,500.00 - -
三、前次募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
公司IPO募投项目（网络安全产品线拓展升级项目、高性能云计算安全产品研发项目和营销网络及服务体系建设项目）不直接产生利润，项目建设完成后，效益主要体现在提升公司整体研发实力和销售能力，帮助公司实现多元化产品布局和营销网络的建设，创造新的利润增长点，提高公司的综合竞争力。上述项目经济效益无法进行有效量化，故无承诺效益。
四、前次募集资金中用于认购股份的资产运行情况说明
公司前次募集资金中不存在用于认购股份的资产。
五、前次募集资金实际使用情况的信息披露对照情况
公司前次募集资金使用情况与公司定期报告和其他信息披露文件中披露的有关内容不存在差异。
山石网科通信技术股份有限公司董事会
2020年11月3日
附件1：
前次募集资金使用情况对照表
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