证券代码：688022 证券简称：瀚川智能 公告编号：2021-074
苏州瀚川智能科技股份有限公司
关于全资子公司参与发起设立投资基金
暨关联交易的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
投资基金名称及投资方向，与上市公司主营业务相关性：苏州正骥创业
投资合伙企业（有限合伙）（暂定名，最终以工商登记部门及有权管理机构的核准为准，以下简称“正骥基金”或“投资基金”），以汽车、智能制造和电子产业为主要投资方向，重点细分领域包括汽车智能化、高端装备和工业软件等，与苏州瀚川智能科技股份有限公司（以下简称“公司”）主业具有协同性。
投资金额、在投资基金中的占比及身份：投资基金目标募集规模 10,025
万元人民币,其中公司全资子公司苏州瀚海皓星投资管理有限公司（以下简称“瀚海皓星”）作为有限合伙人以自有资金认缴出资人民币 2,500 万元，占基金目标募集额的 24.94%。具体金额及比例以最终签署的《合伙协议》等法律文件为准。
本次对外投资属于公司全资子公司与关联方的共同对外投资，未构成《上市公司重大资产重组管理办法》、《科创板上市公司重大资产重组特别规定》规定的重大资产重组，实施不存在重大法律障碍。
本次交易已经公司第二届董事会第十二次会议和第二届监事会第十次会议审议通过，关联董事金孝奇已回避表决，独立董事就该事项发表了独立意见，本事项无需提交公司股东大会审议。
相关风险提示:
1、基金目前尚处于筹备阶段，瀚海皓星与其他投资人尚未签署正式协议，基金设立存在不确定性；待基金成功设立后，需按照相关规定履行备案程序，存在一定的备案风险。
2、基金具有投资周期长，流动性较低的特点，公司本次的投资将面临较长的投资回收期。截至目前，投资基金尚无具体的投资项目和计划。
3、瀚海皓星作为投资标的的有限合伙人承担的风险敞口以投资额为限，本次投资无保本及最低收益承诺。投资基金所投资的项目可能受到政策法规、宏观经济、行业周期、投资标的运营管理等多种因素的影响，可能存在不能实现预期收益、不能及时有效退出，因而给公司造成财务损失的风险。
4、基金所直接投资的项目也可能存在程度不等的风险，包括但不限于市场风险、管理风险、流动性风险、信用风险、预期投资收益不能实现风险、操作或技术风险及其他风险。针对主要的投资风险，本公司将密切关注投资基金运作、管理、投资决策及投后管理进展情况，防范、降低和规避投资风险，尽力维护本公司投资资金的安全。
一、合作投资暨关联交易概述
（一）合作投资的基本情况
公司在保证主营业务发展良好的前提下，为进一步加快在汽车、智能制造等领域的布局，增强产业协同的效应，探索和发现新的业务增长点，提升公司的持续竞争能力，公司全资子公司瀚海皓星拟作为有限合伙人以自有资金人民币2,500 万元与公司关联方苏州脩正创业投资管理有限公司及其他有限合伙人出资发起设立苏州正骥创业投资合伙企业（有限合伙）。本次拟投资设立的投资基金目标募集规模为 10,025 万元人民币，公司全资子公司瀚海皓星拟以自有资金认缴出资 2,500 万元人民币，出资比例 24.94%。
（二）公司未对其他投资人承担了保底收益、退出担保等或有义务。
（三）合作投资的决策与审批程序
2021 年 10 月 28 日，公司召开第二届董事会第十二次会议，表决同意 5 票，
反对 0 票，回避 1 票，弃权 0 票；同日召开第二届监事会第十次会议，表决同意
3 票，反对 0 票，弃权 0 票。审议通过了《关于全资子公司参与发起设立投资基
金暨关联交易的议案》，其中独立董事发表了独立意见。本次投资事项在董事会审议权限范围内，无需提交公司股东大会审议。
除本次关联交易事项外，过去 12 个月内，公司与同一关联人或与不同关联人之间发生交易类别相关的交易金额未达到 3,000 万元以上，且未超过公司最近一期经审计总资产或市值 1%以上。
二、关联方基本情况
（一）关联关系说明
金孝奇先生为公司第二届董事会董事，系公司的关联自然人；公司董事金奇先生担任脩正投资的执行董事兼总经理，脩正投资系公司关联法人。
（二）关联人暨基金管理人基本情况
1、苏州脩正创业投资管理有限公司
企业名称：苏州脩正创业投资管理有限公司
统一社会信用代码：91320594MA2599XJ4M
法定代表人：金孝奇
成立日期：2021 年 2 月 25 日
注册资本：500 万元
基金业协会登记编号：P1072090
注册地址：中国(江苏)自由贸易试验区苏州片区苏州工业园区苏虹东路 183号东沙湖基金小镇 14 栋 302 室
经营范围：一般项目：私募股权投资基金管理、创业投资基金管理服务（须在中国证券投资基金业协会完成登记备案后方可从事经营活动）；以私募基金从事股权投资、投资管理、资产管理等活动（须在中国证券投资基金业协会完成登记备案后方可从事经营活动）。
股权结构如下：
股东名称 认缴出资额（万元） 持股比例（%）
厦门市猎鹰投资管理有限公司 255 51
金孝奇 170 34
苏州瀚海皓星投资管理有限公司 75 15
合计 500 100
基金备案情况：脩正投资已于 2021 年 6 月 18 日通过中国证券投资基金业协
会的审核，取得私募投资基金管理人资格，基金业协会登记编号：P1072090。
主要管理人员：脩正投资主要管理人员包括金孝奇、刘仲、黄庚，上述成员均具有多年的资本市场从业经验和股权投资经验。
主要投资领域及经营业绩情况：厦门市猎鹰投资管理有限公司为脩正投资的
控股股东。脩正投资成立日期未超过一年。猎鹰投资专注于一级市场的股权投资，重点关注早期、硬科技领域的投资机会。累计投资包括科拓股份、芯能半导体、擎动科技等 10 家企业。脩正投资的主要投资领域为汽车、智能制造和半导体。
关联人控股股东猎鹰投资最近一个会计年度主要财务数据：
项目 2020 年 12 月 31 日（经审计）
总资产（万元） 382.20
净资产（万元） 322.25
项目 2020 年年度（经审计）
营业收入（万元） 523.51
净利润（万元） 3.23
2、除上述关系外，公司与脩正投资之间不存在产权、业务、资产、债权债务、人员等方面的其他关系。
（三）有限合伙人
有限合伙人名称：苏州瀚海皓星投资管理有限公司
统一社会信用代码：91320594MA21BLB25N
企业类型：有限责任公司
成立时间：2020 年 4 月 24 日
注册资本：8,000 万元人民币
法定代表人：唐高哲
注册地址：中国(江苏)自由贸易试验区苏州片区苏州工业园区苏虹东路 183号东沙湖基金小镇 14 栋 302 室
经营范围：一般项目：以私募基金从事股权投资、投资管理、资产管理等活动（须在中国证券投资基金业协会完成备案登记后方可从事经营活动）；股权投资；以自有资金从事投资活动；创业投资；信息咨询服务（不含许可类信息咨询服务）
三、投资基金基本情况
（一）投资基金基本情况
1、基金名称：苏州正骥创业投资合伙企业（有限合伙）（暂定名，最终以工商登记部门及有权管理机构的核准为准）
2、组织形式：有限合伙
3、基金的目标规模：目标募集规模 10,025 万元人民币
4、基金管理人：苏州脩正创业投资管理有限公司
5、成立背景：近年来，以电动化、智能化为代表的汽车“新四化”加速推进，使得汽车产业进入前所未有的转型变革期。汽车产业的变革，带来了大量的产业机会。与此同时，汽车产业正在向中国加速转移，进一步带来汽车领域本土创业企业的发展红利。通过设立和运营投资基金，把握这些产业机会，并将其与基金各发起方的战略相结合，是设立投资基金的主要目标。本基金以汽车电动化、智能化为主要投资方向，通过与汽车领域国内领先的产业集团紧密而广泛地合作，深度布局本土的优秀汽车和智能制造方向的创业企业，将从客户资源、业务协同、供应链资源等方面助力公司战略目标的实现。
6、主要投资领域：主要对汽车、智能制造和电子领域具备高成长潜力的创业企业进行股权投资，或以其他法律法规允许的方式进行投资。
7、出资进度：本次拟投资设立的基金规模为人民币 10,025 万元，各合伙人的认缴出资额于缴付期限前全部缴足。
8、合伙人拟认缴情况：
拟认缴出资额 拟认缴出
合伙人名称 合伙类型
（万元） 资比例
苏州脩正创业投资管理有限公司 普通合伙人 125 1.25%
苏州瀚海皓星投资管理有限公司 有限合伙人 2,500 24.94%
其他潜在合伙人 有限合伙人 7,400 73.81%
合计 10,025 100%
（二）投资基金的管理模式
1、管理及决策机制
合伙企业普通合伙人应在协议签订完成之后从速建立一个由 5 人组成的投资决策委员会，投资决策委员会成员均由普通合伙人独立选任，其中应当至少包含 3 名本基金有限合伙人或其委派人员，其中瀚海皓星有权作为有限合伙人委派
1 名委员，另作为普通合伙人股东委派 1 名委员，合计委派 2 名委员。投资决策
委员会按照协议约定以及普通合伙人的投资管理、投资决策制度行使合伙企业的
投资决策职能。投资决策委员会主要行使下列职权：
（1）确立并控制本基金的投资方针、投资方向、投资原则、投资策略；
（2）审核和批准本基金投资项目之投资方案及投资项目之退出方案等事宜；
（3）合伙协议约定的其他需要投资决策委员会审议决策的事项。
投资决策委员会的职责是综合投资管理人、投资经理提交的投资报告及其他独立部门的风险评估报告等召开投资决策会议，并在会议上对其职能范围内的所议项目作出投资与否的决定。投资决策委员会采用一人一票的方式进行投票，每名委员享有一票的表决权。经 4 票及以上赞成票数通过后，则可作出依投资经理建议进行投资的决定；如未经 4 票赞成，则作出不投
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