乐鑫信息科技（上海）股份有限公司
董事、监事和高级管理人员所持本公司股份
及其变动管理制度
第一章 总 则
第一条 为加强对乐鑫信息科技（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）
董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，明确
相关办理程序，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国
证券法》《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《上市公司董事、
监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上海证
券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——股东及董事、监事、
高级管理人员减持股份》《上海证券交易所科创板股票上市规则》
《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范
运作》等有关法律、法规、规范性文件及《乐鑫信息科技（上海）
股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等公司规章制
度，并结合公司实际情况，制定本制度。
第二条 公司董事、监事、高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名
下和利用他人账户持有的所有本公司股份。
上市公司董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易的，其所持
本公司股份还包括记载在其信用账户内的本公司股份。
公司董事、监事、高级管理人员不得从事以本公司股票为标的的融
资融券交易，不得开展以本公司股票为合约标的物的衍生品交易。
第三条 公司董事、监事、高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，
应知悉《公司法》《证券法》等规定关于内幕交易、操纵市场等禁
止行为的规定，不得进行违法违规交易。
第四条 因司法强制执行、股票质押平仓、赠与、可交换债换股、股票权益
互换等减持股份的，应当按照本制度办理。
第二章 股份变动规则
第五条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在下列情形下不得
转让：
（一）本人离职后半年内；
（二）公司因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证券监督管理委员会
（以下简称“中国证监会”）立案调查或者被司法机关立案侦查，
或者被行政处罚、判处刑罚未满 6 个月的；
（三）本人因涉嫌与公司有关的证券期货违法犯罪，被中国证监会
立案调查或者被司法机关立案侦查，或者被行政处罚、判处刑罚未
满 6 个月的；
（四）本人因涉及证券期货违法，被中国证监会行政处罚，尚未足
额缴纳罚没款的，但法律、行政法规另有规定或者减持资金用于缴
纳罚没款的除外；
（五）本人因涉及与公司有关的违法违规，被上海证券交易所公开
谴责未满 3 个月的；
（六）公司可能触及重大违法强制退市情形，自相关行政处罚事先
告知书或者司法裁判作出之日起，至下列任一情形发生前：
1. 上市公司股票终止上市并摘牌；
2. 上市公司收到相关行政机关相应行政处罚决定或者人民法院生
效司法裁判，显示上市公司未触及重大违法类强制退市情形；
（七）法律、行政法规、中国证监会和上海证券交易所规则及《公
司章程》规定的其他情形。
第六条 公司董事、监事、高级管理人员在下列期间不得买卖本公司股票：
（一）公司年度报告、半年度报告公告前 15 日内，因特殊原因推
迟年度报告、半年度报告公告日期的，自原预约公告日前 15 日起
算，至公告前 1 日；
（二）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前 5 日内；
（三）自可能对本公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的
重大事件发生之日起或者在决策过程中，至依法披露之日止；
（四）中国证监会和上海证券交易所规定的其他期间。
第七条 公司董事、监事和高级管理人员在其就任时确定的任期内和任期届
满后 6 个月内，每年通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转
让的股份不得超过其所持本公司股份总数的 25%，因司法强制执行、
继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。
公司董事、监事和高级管理人员所持股份不超过 1,000 股的，可一
次全部转让，不受前款转让比例的限制。
第八条 公司董事、监事和高级管理人员以上年末其所持有的本公司股份总
数为基数，计算其可转让股份的数量。
董事、监事和高级管理人员所持本公司股份年内增加的，新增无限
售条件的股份当年可转让 25%，新增有限售条件的股份计入次年可
转让股份的计算基数。
因上市公司年内进行权益分派导致董事、监事和高级管理人员所持
本公司股份增加的，可同比例增加当年可转让数量。
公司董事、监事和高级管理人员因离婚分割股份后进行减持的，股
份过出方、过入方在该董事、监事和高级管理人员就任时确定的任
期内和任期届满后 6 个月内，各自每年转让的股份不得超过各自持
有的公司股份总数的 25%，并应当持续共同遵守关于董事、监事和
高级管理人员减持的规定。法律、行政法规、中国证监会另有规定
的除外。
公司董事、监事和高级管理人员当年可转让但未转让的本公司股份，
计入当年末其所持有本公司股份的总数，该总数作为次年可转让股
份的计算基数。
第三章 信息申报与披露
第九条 公司董事会秘书负责管理公司董事、监事和高级管理人员的身份及
所持本公司股份的数据，统一为董事、监事和高级管理人员办理个
人信息的网上申报，每季度检查董事、监事和高级管理人员买卖本
公司股票的披露情况，发现违法违规的，应当及时向中国证监会、
上海证券交易所报告。公司董事、监事及高级管理人员在买卖公司
股票及其衍生品种前，应当将其买卖计划以书面方式通知董事会秘
书，董事会秘书应当核查公司信息披露及重大事项等进展情况，如
该买卖行为可能存在不当情形，董事会秘书应当及时通知相关董事、
监事及高级管理人员，并提示相关风险。
第十条 公司董事、监事和高级管理人员应在下列时点或期间内委托公司通
过上海证券交易所网站申报其姓名、职务、身份证号、证券账户、
离任职时间等个人信息：
（一）新任董事、监事在股东大会（或职工代表大会）通过其任职
事项、新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后 2 个交易日内；
（二）现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生
变化后的 2 个交易日内；
（三）现任董事、监事和高级管理人员在离任后 2 个交易日内；
（四）上海证券交易所要求的其他时间。
第十一条 公司董事、监事和高级管理人员计划通过上海证券交易所集中竞价
交易或者大宗交易方式转让股份的，应当在首次卖出前 15 个交易
日向上海证券交易所报告并披露减持计划。存在不得减持情形的，
不得披露减持计划。
减持计划应当包括下列内容：
（一）拟减持股份的数量、来源；
（二）减持时间区间、价格区间、方式和原因，每次披露的减持时
间区间不得超过 3 个月；
（三）不存在本制度第五条规定情形的说明；
（四）上海证券交易所规定的其他内容。
第十二条 在减持时间区间内，公司发生高送转、并购重组等重大事项的，本
制度第十一条涉及的公司董事、监事和高级管理人员应当同步披露
减持进展情况，并说明本次减持与前述重大事项的关联性。
减持计划实施完毕后，董事、监事和高级管理人员应当在 2 个交易
日内向上海证券交易所报告，并予公告；在预先披露的减持时间区
间内，未实施减持或者减持计划未实施完毕的，应当在减持时间区
间届满后的 2 个交易日内向上海证券交易所报告，并予公告。
第十三条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份被人民法院通过上
海证券交易所集中竞价交易或者大宗交易方式强制执行的，董事、
监事和高级管理人员应当在收到相关执行通知后 2 个交易日内披
露，不适用于本制度第十一条的规定。披露内容应当包括拟处置股
份数量、来源、方式、时间区间等。
第十四条 公司董事、监事和高级管理人员应当在买卖本公司股票及衍生品种
的 2 个交易日内，通过公司董事会向上海证券交易所报告，并在上
海证券交易所指定网站进行公告。公告内容包括：
（一）本次变动前持股数量；
（二）本次股份变动的日期、数量、价格；
（三）本次变动后的持股数量；
（四）法律法规和上海证券交易所要求披露的其他事项。
第十五条 公司董监高违反《证券法》相关规定，将其所持本公司股票或者其
他具有股权性质的证券在买入后 6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个
月内又买入的，公司董事会应当收回其所得收益，并及时披露以下
内容：
（一）相关人员违规买卖的情况；
（二）公司采取的处理措施；
（三）收益的计算方法和董事会收回收益的具体情况；
（四）上海证券交易所要求披露的其他事项。
前款所称董监高持有的股票或者其他具有股权性质的证券，包括其
配偶、父母、子女持有的及利用他人账户持有的股票或者其他具有
股权性质的证券。
第十六条 公司董事、监事和高级管理人员应当保证本人申报数据的及时、真
实、准确、完整，同意上海证券交易所及时公布其持有本公司股份
的变动情况，并承担由此产生的法律责任。
第十七条 公司董事、监事及高级管理人员持有公司股份及其变动比例达
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