证券代码：688018 证券简称：乐鑫科技 公告编号：2019-013
乐鑫信息科技（上海）股份有限公司
2019 年限制性股票激励计划（草案）摘要公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
股权激励方式：限制性股票（第二类）
股份来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票
股权激励的权益总数及涉及的标的股票总数：《乐鑫信息科技（上海）股份有限公司 2019 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“本激励计划”或“本计划”）拟向激励对象授予限制性股票数量 29.28 万股，涉及的标的股票种类为人民币 A 股普通股，约占本激励计划公告时公司股本总额 8000 万股的 0.366%。
一、股权激励计划目的
为了进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司核心团队的积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，在充分保障股东利益的前提下，按照收益与贡献对等的原则，根据《公司法》、《证券法》、《管理办法》、《上市规则》、《披露指引》等有关法律、法规和规范性文件以及《乐鑫信息科技（上海）股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，制定本激励计划。
截至本激励计划公告日，本公司不存在其他正在执行的对董事、监事、高级管理人员、核心技术人员、员工实行的股权激励等制度安排。
二、股权激励方式及标的股票来源
（一）股权激励方式
本激励计划采用的激励工具为第二类限制性股票。符合本激励计划授予条件的激励对
象，在满足相应归属条件后，以授予价格分次获得公司增发的 A 股普通股股票，该等股票将在中国证券登记结算有限公司上海分公司进行登记。激励对象获授的限制性股票在归属前，不享有公司股东权利，并且该限制性股票不得转让、用于担保或偿还债务等。
（二）标的股票来源
本计划涉及的标的股票来源为公司向激励对象定向发行 A 股普通股股票。
三、股权激励计划拟授予的权益数量
本激励计划拟向激励对象授予限制性股票数量 29.28 万股，涉及的标的股票种类为人
民币 A 股普通股，约占本激励计划公告时公司股本总额 8000 万股的 0.366%。
公司全部有效的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过股权激励计划提交股东大会时公司股本总额的 20%。
本激励计划公告日至激励对象获授限制性股票前，以及激励对象获授限制性股后至归属前，公司有资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股等事项，应对限制性股票授予数量进行相应的调整。
四、激励对象的确定依据、范围及各自所获授的权益数量
（一）激励对象的确定依据
1、激励对象确定的法律依据
本激励计划激励对象根据《公司法》、《证券法》、《管理办法》、《上市规则》、《披露指引》等有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定，结合公司实际情况而确定。
2、激励对象确定的职务依据
本激励计划激励对象为公司高级管理人员、核心技术人员、董事会认为需要激励的其他人员（不包括独立董事、监事、单独或合计持有上市公司 5%以上股份的股东、上市公司实际控制人及其配偶、父母、子女）。
（二）激励对象总人数及占比
1、本激励计划涉及的激励对象共计 21 人，占公司员工总数 320 人的 6.56%。包括：
（1）公司高级管理人员；
（2）核心技术人员；
（3）董事会认为需要激励的其他人员。
以上激励对象中，公司高级管理人员必须经公司董事会聘任。所有激励对象必须在公司授予限制性股票时和本激励计划的规定的考核期内与公司或其分、子公司存在聘用或劳动关系。
2、以上激励对象包含部分外籍员工，公司将其纳入本激励计划的原因在于：①为实现公司国际化战略，公司已及早布局海外市场，在海外成立了子公司积极拓展海外业务，海外业务将是公司未来持续发展中的重要一环；②外籍激励对象均为技术型人才，在公司的技术研发、业务拓展等方面起到不可忽视的重要作用；③股权激励是境外公司常用的激励手段，外籍员工熟悉现金薪酬加股权激励的薪酬模式，通过本次激励计划将更加促进公司核心人才队伍的建设和稳定，从而有助于公司的长远发展。
注：外籍激励对象名单将在公司《2019 年限制性股票激励计划激励对象名单》中披露。
（三）激励对象获授限制性股票的分配情况
姓名 国籍 职务 获授的限制性股 占授予限制性股 占本激励计划公告
票数量(股) 票总数的比例 日股本总额的比例
副总经
王珏 中国 理、董事 8,000 2.7322% 0.0100%
会秘书
Benjamin Lei 美国 核心技术 160,000 54.6448% 0.2000%
Mung 人员
姜江建 中国 核心技术 12,000 4.0984% 0.0150%
人员
符运生 中国 核心技术 12,000 4.0984% 0.0150%
人员
王强 中国 核心技术 12,000 4.0984% 0.0150%
人员
Ivan 俄罗斯 核心技术 12,000 4.0984% 0.0150%
Grokhotkov 人员
Amey 核心技术
Dattatray 印度 人员 8,000 2.7322% 0.0100%
Inamdar
Kedar Suresh 印度 核心技术 8,000 2.7322% 0.0100%
Sovani 人员
巫建刚 中国 核心技术 6,000 2.0492% 0.0075%
人员
王栋 中国 核心技术 3,000 1.0246% 0.00375%
人员
董事会认为需要激励的其他人员（11 人） 51,800 17.6912% 0.06475%
合计（21 人） 292,800 100% 0.366%
注：1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票累计未超过公司股本总额的 1%。公司全部在有效期内的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过股权激励计划提交股东大会时公司股本总额的 20%。
2、本计划激励对象不包括独立董事、监事、单独或合计持有上市公司 5%以上股份的股东、上市公司
实际控制人及其配偶、父母、子女；
3、本计划中 Benjamin Lei Mung 为公司新增的核心技术人员，公司首次公开发行并上市时核心技术人
员为 Teo Swee Ann、姜江建、符运生、王强、巫建刚、王栋、Ivan Grokhotkov、Amey Dattarey Inamdar、
Kedar Suresh Sovani 共 9 人，目前核心技术人员为 Teo Swee Ann、姜江建、符运生、王强、巫建刚、王栋、
Ivan Grokhotkov、Amey Dattarey Inamdar、Kedar Suresh Sovani、Benjamin Lei Mung 共 10 人。
（四）激励对象的核实
1、本激励计划经董事会审议通过后，公司将在内部公示激励对象的姓名和职务，公示期不少于 10 天。
2、公司监事会将对激励对象名单进行审核，充分听取公示意见，并在公司股东大会审议本激励计划前 5 日披露监事会对激励对象名单审核及公示情况的说明。经公司董事会调整的激励对象名单亦应经公司监事会核实。
（五）在股权激励计划实施过程中，激励对象如发生《上市公司股权激励管理办法》及本激励计划规定的不得成为激励对象情形的，该激励对象不得被授予限制性股票，已获授但尚未归属的限制性股票取消归属，并作废失效。
五、本次激励计划的相关时间安排
（一）本激励计划的有效期
本激励计划有效期自限制性股票授予之日起至激励对象获授的限制性股票全部归属或作废失效之日止，最长不超过 72 个月。
（一）本激励计划的相关日期及期限
1、授予日
授予日在本激励计划提交公司股东大会审议通过后由公司董事会确定。
2、归属日
本激励计划授予的限制性股票在激励对象满足相应归属条件后将按约定比例分次归属，归属日必须为交易日，其中董事及高管获得的限制性股票不得在下列期间内归属：
但不得在下列期间内归属：
（1）公司定期报告公告前 30 日，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自原预约公告日前 30 日起算，至公告前 1 日；
（2）公司业绩预告、业绩快报公告前 10 日；
（3）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露或 2 个交易日内；
（4）中国证监会及上海证券交易所规定的其他期间。
上述“重大事件”为公司依据《上海证券交易所科创板股票上市规则（2019 年 4 月
修订）》的规定应当披露的交易或其他重大事项。
3、归属安排
根据激励对象司龄不同，将激励对象分为两类，第一类激励对象为在公司连续任职 1
年以上员工，合计 19 人，第二类激励对象为在公司任职 1 年以下员工，合计 2 人，公司
对两类激励对象分别设置了不同的归属安排，分别设置了不同的归属安排，具体如下：
第一类激励对象
归属安排
