苏州绿的谐波传动科技股份有限公司
2021 年第二次临时股东大会会议资料
2021 年 10 月
苏州绿的谐波传动科技股份有限公司
2021 年第二次临时股东大会会议资料目录
1．2021 年第二次临时股东大会会议须知 ...... （2）
2．2021 年第二次临时股东大会会议日程 ...... （4）
3．关于修订《公司章程》的议案...... （6）
4．关于公司使用部分超额募集资金永久补充流动资金的议案...... （7）
5．关于公司董事会换届选举非独立董事候选人的议案...... （9）
6．关于公司董事会换届选举独立董事候选人的议案......（10）7．关于公司监事会换届选举第二届监事会非职工监事候选人的议案.....（11）
8．附件 1：董事候选人简历 ......（12）
9．附件 2：非职工监事候选人简历 ......（14）
苏州绿的谐波传动科技股份有限公司
2021 年第二次临时股东大会会议须知
为了维护全体股东的合法权益，确保公司股东大会的正常秩序和议事效率，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《公司章程》和《股东大会议事规则》制订以下会议须知，请出席股东大会的全体人员遵照执行。
一、会议期间，全体出席人员应以维护股东的合法权益、保证大会的正常秩序和议事效率为原则，认真履行法定义务，自觉遵守大会纪律，不得侵犯其他股东的权益，以确保股东大会的正常秩序。
二、为保证本次大会的严肃性和正常秩序，切实维护股东的合法权益，务请出席大会的股东或其代理人或其他出席者准时到达会场签到确认参会资格。会议开始后，会议登记应当终止，由会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有的表决权数量。
三、股东参加股东大会依法享有发言权、质询权、表决权等权利。
四、大会设会务组，具体负责会议组织筹备，处理会议现场相关事宜。
五、股东要求在股东大会上发言或就相关问题提出质询的，应事先向大会会务组登记。股东不得无故中断大会议程要求发言。在议案过程中，股东临时要求发言或就有关问题提出质询的，须向大会会务组申请，并经大会主持人许可，始得发言或提出问题。非股东（或股东代表）在会议期间未经大会主持人许可，无权发言。
六、股东的发言、质询内容与本次股东大会议题无关或涉及公司未公开重大信息，大会主持人或相关负责人有权制止其发言或拒绝回答。
七、为保证股东大会的严肃性和正常秩序，切实维护与会股东的合法权益，
除出席会议的股东（或股东代表）、公司董事、监事、高级管理人员、公司聘任律师及董事会邀请的人员外，公司有权依法拒绝其他人员进入会场。
八、为保证会场秩序，进入会场后，请关闭手机或调至振动状态。谢绝个人录音、拍照及录像。场内请勿大声喧哗。对干扰会议正常秩序、寻衅滋事和侵犯其他股东合法权益的行为，工作人员有权予以制止，并及时报告有关部门查处。
九、股东大会对提案进行表决前，将推举两名股东代表、一名监事代表、一名律师代表进行计票和监票；审议事项与股东有关联关系的，相关股东及代理人不得参加计票、监票；股东大会对提案进行表决时，由见证律师、股东代表与监事代表共同负责计票、监票；现场表决结果由会议主持人宣布。
十、本次股东大会由公司聘请的律师事务所执业律师现场见证并出具法律意见书。
十一、股东出席本次股东大会产生的费用由股东自行承担。本公司不向参加股东大会的股东发放礼品，不负责安排参加股东大会股东的住宿等事项，以平等原则对待所有股东。
十二、本次股东大会登记方法等有关具体内容，请参见公司于 2021 年 9 月
17 日披露于上海证券交易所网站的《苏州绿的谐波传动科技股份有限公司关于召开 2021 年第二次临时股东大会的通知》（公告编号： 2021-029）。
十三、特别提醒：新冠肺炎疫情防控期间，鼓励各位股东通过网络投票方式参会确需现场参会的，请务必确保本人体温正常、无呼吸道不适等症状，参会当日需佩戴口罩等防护用具，做好个人防护。公司将按疫情防控要求体温测量和登记，体温正常且无异常症状者可参加现场会议，请予配合。
苏州绿的谐波传动科技股份有限公司
2021 年第二次临时股东大会会议议程
一、时间：2021 年 10 月 11 日下午 14:00
二、地点：苏州市吴中区木渎镇尧峰西路 68 号苏州绿的谐波传动科技股份有限公司会议室
三、会议投票方式：现场投票与网络投票相结合
四、网络投票的系统、起止日期和投票时间
1．网络投票系统：上海证券交易所股东大会投票系统
2．网络投票起止时间：自 2021 年 10 月 11 日
至 2021 年 10 月 11 日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
五、议程：
1．参会人员签到，股东进行登记
2．会议主持人宣布会议开始，并向大会报告出席现场会议的股东人数、代表股份数，介绍现场会议参会人员、列席人员
3．宣读股东大会会议须知
4．推举计票、监票成员
5．审议会议议案
议案一：关于修订《公司章程》的议案
议案二：关于公司使用部分超额募集资金永久补充流动资金的议案
议案三：关于公司董事会换届选举非独立董事候选人的议案
3.01 关于选举左昱昱先生为公司第二届董事会非独立董事的议案
3.02 关于选举左晶先生为公司第二届董事会非独立董事的议案
3.03 关于选举张雨文先生为公司第二届董事会非独立董事的议案
3.04 关于选举李谦先生为公司第二届董事会非独立董事的议案
3.05 关于选举王世海先生为公司第二届董事会非独立董事的议案
3.06 关于选举王刚先生为公司第二届董事会非独立董事的议案
议案四：关于公司董事会换届选举独立董事候选人的议案
4.01 关于选举陈恳先生为公司第二届董事会独立董事的议案
4.02 关于选举吴应宇先生为公司第二届董事会独立董事的议案
4.03 关于选举潘风明先生为公司第二届董事会独立董事的议案
议案五：关于公司监事会换届选举第二届监事会非职工监事候选人的议案
5.01 关于选举申显峰为公司第二届监事会非职工监事的议案
5.02 关于选举田航宇为公司第二届监事会非职工监事的议案
5.03 关于选举李炳华为公司第二届监事会非职工监事的议案
6．与会股东或股东代表发言、提问
7．与会股东或股东代表对各项议案进行投票表决
8．休会，统计表决结果
9．复会，主持人宣布表决结果、议案通过情况，宣读股东大会决议
10．见证律师宣读关于本次股东大会的法律意见书
11．与会人员签署会议记录等相关文件
12．现场会议结束
议案一：关于修改《公司章程》的议案
各位股东及股东代表：
序号 修改前 修改后
第三条：公司于 2020 年 6 月 17 日 第三条：公司于 2020 年 6 月 17 日
通过上海证券交易所（以下简称 通过上海证券交易所（以下简称
“证券交易所”）发行上市审核并 “证券交易所”）发行上市审核并
于 2020 年 8 月 4 日通过中国证券 于 2020 年 7 月 30 日通过中国证券
1 监督管理委员会（以下简称“中国 监督管理委员会（以下简称“中国
证监会”）的注册申请，首次向社会 证监会”）的注册申请，首次向社会
公众发行人民币普通股 30104200 公众发行人民币普通股 30104200
股，于 2020 年 8 月 28 日在上海证 股，于 2020 年 8 月 28 日在上海证
券交易所科创板上市。 券交易所科创板上市。
第十八条：发起人名称/姓名 第十八条：发起人名称/姓名
2 10.上海谱润三期股权投资合伙企 10.上海谱润创业投资合伙企业
业（有限合伙） （有限合伙）
第十八条：发起人名称/姓名 第十八条：发起人名称/姓名
3 11.苏州众普投资管理合伙企业 11.苏州众普企业管理合伙企业
（有限合伙） （有限合伙）
第十八条：发起人名称/姓名 第十八条：发起人名称/姓名
4 12.苏州众盛投资管理合伙企业 12.苏州众盛咨询合伙企业（有限
（有限合伙） 合伙）
除上述条款修改外，《公司章程》其他条款不变。
以上议案请各位股东及股东代表予以审议。
苏州绿的谐波传动科技股份有限公司董事会
2021 年 10 月 11 日
议案二：关于公司使用部分超额募集资金永久补充流动资金的
议案
各位股东及股东代表：
一、募集资金基本情况
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于 2020 年 8 月 4
日出具的《关于同意苏州绿的谐波传动科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]1650 号），公司获准向社会公开发行人民币普通股
3010.42 万股，每股发行价格为人民币 35.06 元，募集资金总额为 105,545.33 万
元，扣除发行费用 9,313.55 万元（不含增值税）后，募集资金净额为 96,229.78万元。上述募集资金到位情况已经天衡会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并
于 2020 年 8 月 25 日出具了《验资报告》（天衡验字（2020）00100 号）。公司依
照规定对募集资金进行了专户存储，并与保荐机构、募集资金专户监管银行签订
了募集资金三方监管协议。具体内容详见公司于 2020 年 8 月 27 日在上海证券交
易所网站（www.see.com.cn）披露的《绿的谐波首次公开发行股票科创板上市公告书》。
二、募集资金使用情况
根据《苏州绿的谐波传动科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》的披露，本次发行所募集到的资金总额扣除发行费用全部用于与公司主营业务相关的项目，具体如下：
单位：万元
序号 项目名称 投资总额 拟使用募集资金额
1 年产 50 万台精密谐波减速器项目 63,105.07 48,108.44
2 研发中心升级建设项目 8,277.29 6,536.78
合计 71,382.36 54,645.22
截止 2021 年 6 月 30 日，公司募投项目及募集资金使用情况具体详见公司于
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