证券代码：688016 证券简称：心脉医疗 公告编号：2022-051
上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司
关于首次公开发行股票部分募投项目结项
并将节余募集资金永久补充流动资金的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年12月14日召开第二届董事会第十三次会议、第二届监事会第十次会议，审议通过了《关于首次公开发行股票部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》。同意将“主动脉及外周血管介入医疗器械产业化项目（叠桥路）”予以结项，并将节余募集资金用于永久性补充流动资金。公司独立董事发表了明确同意的独立意见，国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”或“联合保荐机构”）、华兴证券有限公司（曾用名“华菁证券有限公司”，以下简称“华兴证券”或“联合保荐机构”）对本事项出具了无异议的核查意见。该事项尚需提交公司股东大会审议。现将相关情况公告如下：
一、首次公开发行股票募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
根据中国证券监督管理委员会于2019年7月2日出具的《关于同意上海微创心脉医疗科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2019]1179号），公司获准向社会公开发行人民币普通股1,800万股，每股面值为人民币1.00元，每股发行价格为人民币46.23元，募集资金总额为人民币832,140,000.00元，扣除发行费用后募集资金净额为人民币729,658,867.93元。截至2019年7月17日募集资金全部到账后，已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账户内
管理。2019年7月18日，毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《验资报告》（毕马威华振验字第1900387号），验证募集资金已全部到位。
（二）募集资金管理情况
为规范募集资金的管理及使用，提高募集资金使用效益，切实保护投资者利益，公司已按照《公司法》、《证券法》、中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、上海证券交易所《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关文件的规定，制定了《募集资金管理制度》，对公司募集资金采用专户存储制度，对募集资金的存放、使用、项目实施管理等进行了明确规定，并严格履行审批及审议程序。根据公司《募集资金管理制度》的要求，公司董事会批准开设了银行专项账户，仅用于公司募集资金的存储和使用，以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专项使用。
（三）募集资金监管协议情况
2019年度，本公司与联合保荐机构国泰君安、华兴证券及中国建设银行股份有限公司上海张江分行、上海农村商业银行股份有限公司张江科技支行、中国民生银行股份有限公司上海分行及招商银行上海分行古北支行（以下共同简称为“开户行”）分别签订了《募集资金专户存储四方监管协议》（以下简称“《四方监管协议》”）。另外，本公司与子公司上海蓝脉医疗科技有限公司（以下简称“上海蓝脉”）、国泰君安、华兴证券及上海银行股份有限公司（同上述银行共同简称为“开户行”）签订了《募集资金专户存储五方监管协议》（以下简称“《五方监管协议I》”）。
2020年7月6日，公司召开第一届董事会第十二次会议、第一届监事会第八次会议，审议通过了《关于使用部分募集资金对全资子公司进行增资实施募投项目的议案》，同意公司使用部分募集资金人民币6,000.00万元对全资子公司上海蓝脉进行增资（含前期本公司已向上海蓝脉提供的人民币500.00万元借款）。
2020年12月10日，公司召开第一届董事会第十五次会议、第一届监事会第十一次会议，审议通过了《关于增加募投项目实施主体暨使用部分募集资金对全资子公司进行增资以实施募投项目的议案》，同意增加上海鸿脉医疗科技有限公司
（以下简称“上海鸿脉”）作为主动脉及外周血管介入医疗器械研究开发项目实施主体，并使用部分募集资金人民币5,000.00万元对全资子公司上海鸿脉进行增资，并于2020年12月10日与子公司上海鸿脉、国泰君安、华兴证券及上海浦东发展银行股份有限公司张江科技支行（同上述银行共同简称为“开户行”）签订了《募集资金专户存储五方监管协议》（以下简称“《五方监管协议II》”）。
截至本公告披露日，公司《四方监管协议》、《五方监管协议I》及《五方监管协议II》履行正常。
（四）募集资金投资项目情况
根据公司《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》中披露的募集资金用途，公司首次公开发行募集资金总额扣除发行费用后，投入以下项目的建设：
单位：万元
项目名称 项目总投资 计划利用募集资金额
主动脉及外周血管介入医疗器械产业化项目 15,128.45 15,128.45
主动脉及外周血管介入医疗器械研究开发项目 35,497.87 35,497.87
营销网络及信息化建设项目 4,483.59 4,483.59
补充流动资金 10,000.00 10,000.00
合计 65,109.91
2021年3月26日，经公司第一届董事会第十六次会议、第一届监事会第十二次会议审议，并经2021年5月20日召开的公司2020年年度股东大会审议，通过了公司《关于申请新投资项目暨变更部分募集资金投资项目用途的议案》，公司决定变更部分募集资金投资项目用途，将原项目“主动脉及外周血管介入医疗器械产业化项目”未使用的募集资金人民币14,035.58万元（占首次公开发行股票募集资金净额的比例为19.24%）及其产生的孳息人民币619.90万元，合计人民币14,655.48万元变更后全部用于“主动脉及外周血管介入医疗器械产业化项目（叠桥路）”。（具体内容详见公司分别于2021年3月30日、2021年5月21日刊载于上海证券交易所网站的公告，公告编号：2021-008、2021-019）。
三、本次结项的募投项目募集资金使用及节余情况
（一）本次结项募集资金专户存储情况
公司本次结项募投项目为“主动脉及外周血管介入医疗器械产业化项目（叠
桥路）”。项目实施主体为心脉医疗。截至2022年11月30日，该项目募集资金存
储情况如下：
单位：万元
募集资金存放银行 账号 余额 备注
上海农村商业银行股份有 50131000752211537 活期存款
限公司张江科技支行 8,101.19
合计 —
（二）本次结项项目募集资金节余情况
截至2022年11月30日，本次结项募投项目募集资金使用及节余情况如下：
单位：万元
募投项目名 募集资金拟 累计已投入募集 尚需支付的尾利息收入净额 节余募集资金 实际投入 项目进展
称 投入总额（1） 资金（2） 款（3） （4） （1）-（2）-（3）占计划投 情况
+（4） 入的比例
主 动 脉 及 外
周 血 管 介 入
医 疗 器 械 产 14,035.58 7,014.15 1,273.81 1,079.76 6,827.38 59.05% 拟结项
业化项目（叠
桥路）
注：1、“利息收入净额”为累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额，最终转入
公司自有资金账户金额以资金转出当日募集资金专户的余额为准；
2、“尚需支付的尾款”主要为项目建设质保金及采购尾款；
3、“实际投入”金额为“累计投入募集资金”与“尚需支付的尾款”之和。
四、本次结项募投项目募集资金节余的主要原因
1、公司在项目实施过程中严格按照募集资金使用的有关规定，从项目的实
际情况出发，本着合理、节约、有效的原则，在保证项目建设质量的前提下，审
慎地使用募集资金，加强项目建设各个环节费用的控制、监督和管理，对各项资
源进行合理调度和优化配置，降低项目建设成本和费用。
2、为提高募集资金的使用效率，在确保不影响募集资金投资项目建设和募
集资金安全的前提下，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理获得了一定的投
资收益，同时募集资金存放期间也产生了一定的存款利息收入。
五、节余募集资金的使用计划
为提高募集资金的使用效率，降低公司财务费用，提升经济效益，公司拟将募集资金投资项目“主动脉及外周血管介入医疗器械产业化项目（叠桥路）”节余募集资金6,827.38万元（含利息收入，实际转出金额以转出当日专户余额为准）永久补充流动资金，用于公司日常生产经营。
公司将上述节余募集资金转出后，待支付合同尾款将继续存放于募集资金专户，公司将继续通过募集资金专户支付尚未支付合同尾款及质保金，待上述待支付金额支付完毕后，募集资金专户将注销，公司就该项目相关募集资金存储签署的募集资金专户监管协议随之终止。
六、审议程序
2022年12月14日，公司第二届董事会第十三次会议、第二届监事会第十次会议审议通过了《关于首次公开发行股票部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将首次公开发行股票募投项目“主动脉及外周血管介入医疗器械产业化项目（叠桥路）”结项并将节余募集资金6,827.38万元用于永久补充公司流动资金。
公司独立董事发表了明确同意的独立意见。该事项尚需提交公司股东大会审议。
七、专项意见说明
（一）独立董事意见
公司本次将“主动脉及外周血管介入医疗器械产业化项目（叠桥路）”结项并将节余募集资金永久补充公司流动资金，用于公司日常经营活动，有利于进一步充盈公司现金流，提高资金使用效率，降低财务成本
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