证券代码：688012 证券简称：中微公司 公告编号：2021-056
中微半导体设备（上海）股份有限公司
2021 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、 募集资金基本情况
(一) 、实际募集资金金额和资金到账时间
1、2019年首次公开发行股票募集资金
根据中国证券监督管理委员会于2019年7月1日签发的证监许可[2019]1168号文《关于同意中微半导体设备(上海)股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》，中微半导体设备(上海)股份有限公司(以下简称“本公司”)获准向境内投资者首次公开发行人民币普通股 53,486,224 股，每股发行价格为人民币 29.01 元，股款以人民币缴足，计人民币 1,551,635,358.24 元，扣除承销及保荐费用共计人民币87,828,416.48 元(不含增值税)后，实际收到募集资金计人民币 1,463,806,941.76 元(以下简称“IPO 募集资金”)，再扣除发行中介及其他发行费用人 民币合计18,104,149.00元(不含增值税)后，实际募集资金净额为人民币 1,445,702,792.76元，
上述资金于 2019 年 7 月 16 日到位，业经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合
伙)予以验证并出具了普华永道中天验字(2019)第 0411号验资报告。
2、2020年度向特定对象发行 A股股票募集资金
中国证券监督管理委员会于 2021 年 3 月 3 日出具证监许可[2021]645 号文《关
于同意中微半导体设备(上海)股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》核准
了本公司向特定对象发行 80,229,335 股人民币普通股 A 股股票。截至 2021 年 6 月
22 日止，本公司完成了人民币普通股 A 股 80,229,335 股的发行，每股发行价格为
人民币 102.29 元，股款以人民币缴足，计人民币 8,206,658,677.15 元，扣除承销及保荐费用共计人民币 82,066,586.77 元(含增值税)后，实际收到募集资金计人民币8,124,592,090.38 元(以下简称“再融资募集资金”)，再扣除其他发行费用人民币合计 6,429,649.24 元(含增值税)后，实际募集资金净额为人民币 8,118,162,441.14 元，
上述资金于 2021 年 6 月 22 日到位，业经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合
伙)予以验证并出具了普华永道中天验字(2021)第 0638号验资报告。
(二)、募集资金使用和结余情况
1、2019年首次公开发行股票募集资金
本公司 2021 年上半年度实际使用 IPO 募集资金 112,064,728.46 元，2021 年上
半年度收到的 IPO 募集资金利息收入扣除银行手续费的净额为 6,161,408.98 元；截
止至 2021 年 6 月 30 日，累计已使用 IPO 募集资金 781,895,682.41 元，累计收到的
IPO 募集资金利息收入扣除银行手续费的净额为 50,634,622.79元。
截至 2021 年 6 月 30 日，公司 IPO 募集资金余额为 708,241,757.13 元。其中用
于现金管理金额为 610,000,000.00元。具体情况如下：
单位：人民币元
项目 金额
截至2020年12月31日IPO募集资金期末余额 814,145,076.61
其中：用于现金管理金额 652,638,554.04
截至2020年12月31日IPO募集资金专户期末余额 161,506,522.57
减：2021年上半年度直接投入募投项目 (112,064,728.46)
加：IPO募集资金利息收入扣减手续费净额 6,161,408.98
IPO募集资金期末余额 708,241,757.13
减：用于现金管理金额 610,000,000.00
IPO募集资金专户期末余额 98,241,757.13
2、2020年度向特定对象发行 A股股票募集资金
本公司 2021 年上半年度实际使用再融资募集资金 0 元，2021 年上半年度收到
的再融资募集资金利息收入扣除银行手续费的净额为 17,704.93 元；截止至 2021年
6月 30日，累计已使用再融资募集资金 0元，累计收到的再融资募集资金利息收入
扣除银行手续费的净额为 17,704.93 元。
截至2021年6月30日，公司再融资募集资金余额为8,124,609,795.31元。其中
用于现金管理金额为 0元。具体情况如下：
单位：人民币元
项目 金额
实际收到的募集资金金额 8,124,592,090.38
减：2021年上半年度直接投入募投项目 -
加：再融资募集资金利息收入扣减手续费净额 17,704.93
再融资募集资金期末余额 8,124,609,795.31
减：用于现金管理金额 -
再融资募集资金专户期末余额 8,124,609,795.31
二、募集资金管理情况
中微公司已按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关
于进一步加强股份有限公司公开募集资金管理的通知》《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等相关规定的要求制定《中微半导体设备（上海） 股份有限公司募集资金管理办法》 ， 对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督等进行了规定。该办法已经中微公司 2019年度第一次临时股东大会审议通过。
1、2019年首次公开发行股票募集资金
截至 2021年 6月 30日，尚未使用的 IPO 募集资金存放专项账户的余额如下：
单位：人民币元
IPO 募集资金专户开户行 账号 存款方式 余额
招商银行上海金桥支行 121910890310602 活期 11,287,913.71
中信银行上海浦东分行 8110201014101024127 活期 3,497,034.03
中国建设银行上海金桥支行 31050161373600004844 活期 83,456,809.39
总计 98,241,757.13
本公司依照规定对IPO 募集资金采取了专户存储管理，开立了IPO 募集资金专
户，并于 2019 年 7 月 17 日与保荐机构海通证券股份有限公司、募集资金专户监管
银行招商银行股份有限公司上海金桥支行、中信银行股份有限公司上海分行及中国建设银行股份有限公司上海浦东分行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。
2、2020年度向特定对象发行 A股股票募集资金
截至 2021 年 6 月 30 日，尚未使用的再融资募集资金存放专项账户的余额如下：
单位：人民币元
再融资募集资金专户开户行 账号 存款方式 余额
招商银行上海分行 121910890310707 活期 2,000,000,000.00
中信银行上海浦东分行 8110201013601303837 活期 2,000,000,000.00
上海浦东发展银行张江科技支行 97160078801900002862 活期 2,000,000,000.00
中国建设银行上海金桥支行 31050161373600006133 活期 2,124,609,795.31
总计 8,124,609,795.31
本公司依照规定对再融资募集资金采取了专户存储管理，开立了再融资募集资
金专户，并分别于 2021 年 4 月 27 日与保荐机构海通证券股份有限公司、募集资金
专户监管银行招商银行股份有限公司上海分行营业部、中信银行股份有限公司上海浦东分行、上海浦东发展银行股份有限公司张江科技支行及中国建设银行股份有限公司上海浦东分行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。
三、本报告期募集资金的实际使用情况
1．募集资金投资项目(以下简称“募投项目”)的资金使用情况
本报告期本公司募集资金实际使用情况详见附表 1 IPO 募集资金使用情况对照
表和附表 2 再融资募集资金使用情况对照表。
2．募投项目先期投入及置换情况
本报告期本公司不存在募投项目先期投入和置换情况。
3．闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司为提高募集资金使用效益，将部分暂时闲置募集资金通过通知存款、结构性存款等存款方式或购买安全性高、流动性好、一年以内的短期保本型理财产品等方式进行现金管理，投资产品的期限不超过 12个月。
（1）2019年首次公开发行股票募集资金
2020 年 6 月 30 日，公司第一届董事会第十三次会议及第一届监事会第九次会
议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意
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