哈尔滨新光光电科技股份有限公司第一届监事会第十九次会议文件
哈尔滨新光光电科技股份有限公司
第一届监事会第十九次会议决议
哈尔滨新光光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）第一届监事会第十
九次会议于 2021 年 12 月 6 日上午 14:30 在公司 801 会议室召开。会议由监事会
主席刘波召集并主持，会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名，符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定。
（一）审议通过《关于调整 2020 年限制性股票激励计划首次授予价格的议案》
1、议案内容：
2021 年 5 月 21 日公司披露了《哈尔滨新光光电科技股份有限公司 2020 年
年度权益分派实施公告》（公告编号：2021-022），以实施权益分派股权登记日登记的总股本 100,000,000 股为基数，每股派发现金红利 0.08 元（含税）。鉴于上述利润分配方案已实施完毕，根据公司《2020 年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，在激励计划公告日至激励对象获授限制性股票前，以及激励对象获授限制性股票后至归属前公司有资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股或派息等事项，应对限制性股票的授予价格进行相应的调整。
据此，公司拟将 2020 年限制性股票激励计划首次授予价格由 14.80 元/股调
整为 14.72 元/股。
2、审议意见：全体监事一致认为公司 2020 年年度权益分派已于 2021 年 5
月 28 日实施完毕，公司董事会根据 2020 年第四次临时股东大会的授权对公司2020 年限制性股票激励计划首次授予限制性股票的授予价格进行调整，审议程序合法合规，符合《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规、规范性文件和公司《2020 年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。因此，同意 2020 年限制性股票激励计划首次授予限制性股票的授予价格由 14.80 元/股调整为 14.72 元/股。
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2、表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票，通过议案。
（二）审议通过《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》
1、议案内容：
根据《上市公司股权激励管理办法》、《哈尔滨新光光电科技股份有限公司2020 年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定以及公司 2020 年第四次临时股东大会的授权，公司认为 2020 年限制性股票激励计划规定的预留授予条件已
经成就，拟以 2021 年 12 月 6 日为预留授予日，授予价格为 14.72 元/股，向 5
名符合授予条件的激励对象授予 20.00 万股限制性股票，并授权人力资源部在律师见证下与激励对象签署授予协议。授予名单详见附件。
2、审议意见：全体监事一致认为公司不存在《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格；本激励计划预留部分的激励对象具备《中华人民共和国公司法》等法律法规和规范性文件规定的任职资格，符合《上市公司股权激励管理办法》及《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定的激励对象条件，符合公司《2020 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要规定的激励对象范围，其作为公司 2020 年限制性股票激励计划预留授予激励对象的主体资格合法、有效。公司确定的本激励计划的预留授予日符合《上市公司股权激励管理办法》以及《2020 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要中有关授予日的相关规定。
因此，监事会同意公司本次限制性股票激励计划的预留授予日为 2021 年 12 月 6
日，并同意以 14.72 元/股的授予价格向 5 名激励对象授予 20.00 万股限制性股票。
3、表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票，通过议案。
本次会议的召开与表决符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定，表决结果真实有效。
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（以下无正文）
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