688009 科创 中国通号

              中国国际金融股份有限公司

          关于中国铁路通信信号股份有限公司

          2020 年度持续督导工作现场检查报告

上海  券交易所：

    中国券监  理委员会《关于同意中国    信信号份有公司次
公开发      注册的批复》（监可[2019]1135 号）的批准，并上海券交
易所同意，中国    信信号份有公司（以下  “中国号”或“公司”）
  次公开发  人民币普    （A  ）    18.00 亿  ，募      总  人民币
10,530,000,000.00 元，募    净为人民币 10,354,342,373.23 元。

  中国国      份有公司（以下    中公司 或 保机构 ）作为中国
号本次次公开发  A      并持  导的保机构，  对中国号的持
  导工作。根据《券发上市保业务理办法》、《上海券交易所上市公
司持    导工作指引》有关定，中公司于 2021 年 10 月 15 日对中国号
  了现场检查，本次现场检查对应的持  导期为 2020 年 1 月 1 日-2020
年 12 月 31 日（以下    本持  导期  ）。现将本次检查的情况报告如下：
  一、本次现场检查的基本情况

  （一）保机构：中国国        份有公司

  （二）保代人：    海、吴嘉

  （三）现场检查时：2021年10月15日

  （四）现场检查人员：吴嘉  、王佳楠

  （五）现场检查内容：公司治理及内控制、信息披、独性、与关方
的  往来、募    使用情况、关交易、对外担保、 大对外投  、公司
状况  。

  （六）现场检查手段：


  2、查公司公告、公司治理文件、公司定期报告底文件；

  3、查公司募      台、募      使用凭  、募    专户    对单
  料；

  4、查公司上市以来建或更新的有关内控制度文件；

  5、核查公司本持  导期  发生的关交易、对外担保与对外投情况；
  6、查看公司主生产  场所。

  二、现场检查的具体事及意

  （一）公司治理和内控制情况

  现场检查人员查  了公司最新的公司    、公司东大会及事会  事则、
会材料及信息披  理制度、募      理相关制度。

    现场核查，保机构为：本持  导期内，公司的治理制度完备、合

并得到了有效执，公司事、    理人员均 按照相关  定和求履  任，
公司各  内控制制度得到了有效执。

  （二）信息披  情况

  现场检查人员查了公司治理文件及相关会    ，并    与指定  披

的相关信息    比对。

    现场核查，保机构为：本持  导期内，公司真实、准、完整地履
了信息披义务，信息披不存在假  、导性  和大漏。

  （三）独性以及与控  东、实控制人及其他关  方  往来情况

  现场检查人员查了公司“三会”会  料、公司主      户日  、

对单，并与公司相关  人、年审会师  沟，  公司独性及控
  东、实控制人及其他关方  往来情况。

    现场核查，保机构为：本持  导期内，公司 产完整，人员、机构、

业务及  务保持独，不存在关方  占用上市公司  的情形。

  （四）募      使用情况

  中国号  次公开发募      已全存放募    专户，并分别与专户
开      及保机构  了募    监协，保机构核对了募    专户对
单及使用明台，并抽取了  使用凭，审了公司关于募    的相关
内控制制度，核对了公司在本持  导期的募      户对单、  支付
凭及相关的事会决、独  事意和使用分  募        现  理
的合同、凭。

    核查，保机构为：本持  导期内，中国 号按照募      理制度
对募      使用    理，公司募    均存放于募    专户，并已分别与保
机构以及专户        了募      监协。公司募    不存在控  东
和实控制人占用、不存在  委托理  情形，也不存在未履审  序擅
变更募    用的情形。公司不存在其他反《上海券交易所上市公司募
        理办法》的情形。

  （五）关交易、对外担保、  大对外投  情况

  现场检查人员查了公司持  导期内东大会及事会关于关交易、对外担保、 大对外投的审和决文件、关 交易事的合同及相关务
料，并对公司    及相关人员        ，核查了中国号的关交易、对外担保、
大对外投  情况。

    核查，保机构为：本持  导期内，公司不存在  关交易、对外
担保及  大对外投情况。

  （六）  状况

  现场检查人员查了持    导期内公司务报    务料，从公开信息查
了同  业上市公司的相关  情况，了  期业及市场变化情况，查看了公
司员工  名册，了了公司  事、  人员及核心技术人员情况。

    核查，保机构  为：本持    导期内，公司    模式未发生大变化，

未发生  监及核心技术人员  大变动，公司业务正常    ，公司  状况好。
  （七）保人  为应予以现场检查的其他事

  无。

  三、提上市公司注意的事  及建

  公司应持、合理地推募      使用，有序推  募投目的建及实施，
保募投目完成并实现期收益。公司应保持对信息披工作的度  ，不断加强对《上海券交易所上市公司持  导工作指引》、《上海券交易所
上市则》    制度的学习，持做好信息披工作。

  四、是否存在《  券发  上市保  业务  理办法》、上海  券交易所相关
则  定的应向中国监会、上海券交易所报告的事

  本次现场检查中，未发现存在《券发上市保 业务理办法》及上海
券交易所相关则定的应向中国监会或上海券交易所报告的事。

  五、上市公司及其他中介机构的合情况

  保  机构持  导2020年现场检查工作  当中，公司予了极的合，
为本次现场检查提供了必的支持。

  六、本次现场检查的

        现场检查，保机构为：公司治理构持 完善，已建完整的内

控制制度； 产完整，业务、 务、机构、人员保持独，不存在关方占用公
司源的情形；公司严格守募    使用制度，不存在擅变更募    用

和损害  东利益的情况；公司严格执信息披制度，信息披及时、准、完整；公司不存在  对外担保、关交易事 ，公司大对外投事的实施合内控制度的求；公司主业务及  模式未发生大变化。公司在治理与
内控制、募    使用、 大关交易、对外担保、信息披    大方  合
中国监会、上海券交易所的相关求。

  特此报告。