证券代码：605377 证券简称： 华旺科技 公告编号：2022-045
杭州华旺新材料科技股份有限公司
关于以集中竞价交易方式回购股份方案的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
●拟回购股份的用途：本次回购的股份拟用于股权激励或员工持股计划；
●数量或资金总额：本次回购拟使用资金总额为不低于人民币 5,500 万元（含）且不超过人民币 11,000 万元（含），资金来源为公司自有资金；
●回购期限：自董事会审议通过本次回购股份方案之日起 6 个月内；
●回购价格：不超过人民币 23.70 元/股（含），该回购价格上限不高于董会审议通过回购决议前 30 个交易日公司股票交易均价的 150%；若公司在回购期限内发生资本公积转增股本、派发股票或现金红利等其他除权除息事宜，自股价除权、除息之日起，按照中国证监会及上海证券交易所的相关规定对回购价格做相应调整；
●回购资金来源：自有资金；
●相关股东是否存在减持计划：经公司问询，公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人及其一致行动人在未来 3 个月、未来 6 个月内不存在减持计划。若相关人员未来拟实施股份减持计划，公司将按相关规定及时履行信息披露义务。
●相关风险提示
1、公司股票价格持续超出回购方案披露的价格区间，导致回购方案无法实施的风险；
2、回购股份所需资金未能到位，导致回购方案无法实施的风险；
3、因公司生产经营、财务状况、外部客观情况发生重大变化等原因，可能根据规则变更或终止回购方案的风险；
4、本次回购股份拟用于实施股权激励或员工持股计划。本次回购股份可能存在因股权激励方案或员工持股计划未能经公司董事会和股东大会等决策机构审议通过导致已回购股份无法全部授出的风险，如出现上述无法授出的情形，则存在已回购未授出股份被注销的风险。
公司将在回购期限内根据市场情况择机做出回购决策予以实施，并根据回购股份事项进展情况及时履行信息披露义务，敬请投资者注意投资风险。
一、回购方案的审议及实施程序
（一）2022年7月18日，杭州华旺新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）召开第三届董事会第十三次会议审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购股份方案的议案》。
（二）根据《杭州华旺新材料科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）第二十四条、第二十六条的规定，上述议案应经三分之二以上董事出席的董事会会议决议通过，无需提交股东大会审议。
二、回购方案的主要内容
（一）公司本次回购股份的目的
基于对公司未来发展前景的信心以及对公司内在投资价值的认可，为了维护广大投资者利益，增强投资者对公司的投资信心，同时进一步建立、健全公司长效激励机制和利益共享机制，充分调动公司员工的积极性，吸引和留住优秀人才，提升企业凝聚力和核心竞争力，促进公司健康可持续发展，公司拟以自有资金通过集中竞价交易方式实施股份回购方案，后续拟用于股权激励或员工持股计划。
（二）拟回购股份的种类
本次回购股份的种类为公司发行的人民币普通股（A 股）股票。
（三）拟回购股份的方式
通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式回购公司股份。
（四）回购期限、起止日期
1、本次回购的期限为自董事会审议通过本次回购股份方案之日起 6 个月内，公司将根据董事会决议，在回购期限内根据市场情况择机作出回购决策并予
（1）如在此期限内回购资金使用金额达到最高限额，则回购方案实施完毕，
即回购期限自该日起提前届满；
（2）如公司董事会决定终止本回购方案，则回购期限自董事会决议终止本
回购方案之日起提前届满
2、公司不得在下列期间内回购公司股票：
（1）公司年度报告、半年度报告、季度报告前 10 个交易日内，因特殊原因
推迟公告日期的，自原预约公告日前 10 个交易日起算，至公告前一日；
（2）公司业绩预告或者业绩快报公告前 10 个交易日内；
（3）自可能对本公司股票交易价格产生较大影响的重大事项发生之日或者
在决策过程中，至依法披露之日；
（4）中国证监会及上海证券交易所规定的其他情形。
回购实施期间，公司股票如因筹划重大事项连续停牌10个交易日以上的，回
购方案将在股票复牌后顺延实施并及时披露。
（五）拟回购股份的用途、数量、占公司总股本的比例、资金总额
在本次回购股份价格上限人民币 23.70 元/股（含）的条件下，按照本次拟
回购股份金额下限人民币 5,500 万元测算，预计可回购数量约为 2,320,675 股，
约占公司总股本的 0.70%；按照回购金额上限人民币 11,000 万元测算，预计可
回购数量约为 4,641,350 股，约占公司总股本的 1.40%。
拟回购数量 占公司总股本 拟回购资金总额
回购用途 回购实施期限
（股） 的比例（%） （万元）
用于股权激 自董事会审议通过本
励或员工持 2,320,675-4,641,350 0.70-1.40 5,500-11,000 次回购股份方案之日
股计划 起 6 个月内
（六）本次回购的价格
本次回购的价格不超过人民币23.70元/股（含），该价格上限不高于董事会
通过回购股份决议前30个交易日公司股票交易均价的150%。
若公司在回购期限内发生资本公积转增股本、派发股票或现金红利等其他除权除息事宜，自股价除权、除息之日起，按照中国证监会及上海证券交易所的相关规定对回购价格做相应调整。
（七）拟回购股份的资金总额和资金来源
公司本次拟回购股份的资金总额不低于人民币5,500万元（含）且不超过人民币11,000万元（含），资金来源为自有资金。
（八）预计回购后公司股权结构的变动情况
按照本次回购金额上限人民币 11,000 万元（含），回购价格上限人民币 23.70
元/股（含）进行算，预计本次回购数量约为 4,641,350 股，占本公司总股本的1.40%。
1、若本次最终回购的股份全部用于实施股权激励或员工持股计划并予以锁定，公司股本结构变动如下：
股份性质 回购前 回购后
股份数量（股） 比例 股份数量（股） 比例
有限售条件流通股 198,404,460 59.70% 203,045,810 61.10%
无限售条件流通股 133,933,380 40.30% 129,292,030 38.90%
合计 332,337,840 100.00% 332,337,840 100.00%
2、若本次最终回购的股份未能用于实施股权激励或员工持股计划，导致全部被注销，公司股本结构变动如下：
股份性质 回购前 回购后
股份数量（股） 比例 股份数量（股） 比例
有限售条件流通股 198,404,460 59.70% 198,404,460 60.55%
无限售条件流通股 133,933,380 40.30% 129,292,030 39.45%
合计 332,337,840 100.00% 327,696,490 100.00%
注：上述变动情况暂未考虑其他因素影响，以上测算数据仅供参考，具体回购股份数量及公司股权结构实际变动情况以后续实施情况为准。
（九）本次回购股份对公司日常经营、财务、研发、盈利能力、债务履行
能力、未来发展及维持上市地位等可能产生的影响的分析
截至 2022 年 3 月 31 日（未经审计），公司总资产 481,650.55 万元，归属
于上市公司股东的净资产 347,391.58 万元，流动资产 369,690.83 万元，按照本次回购资金上限人民币 11,000 万元测算，分别占上述指标的 2.28%、3.17%、2.98%。根据公司经营、财务状况及未来发展规划，本次回购方案的实施不会对公司日常经营、财务、研发、盈利能力、债务履行能力产生重大影响；本次回购计划的实施不会导致公司控制权的变化，回购后公司的股权分布情况符合上市公司的条件，不会影响公司的上市地位。
（十）独立董事关于本次回购股份方案合规性、必要性、合理性、可行性等相关事项的意见
1、公司本次回购方案符合《公司法》《证券法》《上市公司股份回购规则》 以及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第7号——回购股份》等相关法律、 法规的规定，董事会表决程序符合相关法律、法规及《公司章程》的相关规定。
2、公司本次回购股份，是基于对公司未来发展前景的信心以及对公司内在 投资价值的认可，有利于增强投资者对公司未来发展的信心和稳定投资者的投 资预期，维护公司与广大投资者利益。
3、本次回购股份拟用于股权激励或员工持股计划，有利于进一步建立、健 全公司长效激励机制和利益共享机制，充分调动公司员工的积极性，吸引和留 住优秀人才，提升企业凝聚力和核心竞争力，促进公司健康可持续发展。
4、本次拟用于回购资金总额不超过人民币11,000万元（含），不低于人民币 5,500万元（含），资金来源为公司自有资金。本次回购预计不会对公司的经营、 财务和未来发展产生重大影响，不会影响公司的上市地位。
5、本次回购以集中竞价交易方式实施，不存在损害公司及全体股东，特别 是中小股东的利益情形。
综上，独立董事认为公司本次回购股份合法、合规，回购方案具备可行性和 必要性，符合公司和全体股东的利益，不存在损害股东合法权益的情形，我们 同意公司本次回购股份事宜。
（十一）公司董监高、控股股东、实际控制人在董事会作出回购股份决议前6个月内是否买卖本公司股份，是否与本次回购方案存在利益冲突、是否存在内幕
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