证券代码：605377 证券简称：华旺科技 公告编号：2021-065
杭州华旺新材料科技股份有限公司
关于使用部分闲置募集资金进行现金管理到期赎回
并继续进行现金管理的进展公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●现金管理受托方：中国银行股份有限公司临安支行（以下简称“中国银行”）。●本次现金管理金额：15,000 万元。
●现金管理产品名称：挂钩型结构性存款（机构客户）。
●产品期限：90 天、91 天。
●履行的审议程序：杭州华旺新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”） 于
2021 年 1 月 26 日召开第二届董事会第十五次会议、第二届监事会第十次会议审
议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司使用最高额度不超过人民币 35,000 万元闲置募集资金进行现金管理，该额度由公司及子公司共同滚动使用，自第二届董事会第十五次会议审议通过之日起一年内有效。公司独立董事、监事会分别发表了明确的同意意见，保荐机构中信建投证券股份有限公司对本事项出具了明确的核查意见。详细内容见公司于 2021年 1 月 27 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2021-013）。
一、使用闲置募集资金进行现金管理到期收回的情况
公司于 2021 年 1 月 27 日通过中国银行购买了“挂钩型结构性存款（机构
客户）”理财产品，该次认购使用募集资金人民币 20,000 万元，具体内容详见
公司于 2021 年 1 月 29 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的
《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告》（公告编号：2021-0017）。
单位：万元
序 受托 产品名 产品 预计年化 认购金 赎回本 实际收
号 人 称 类型 起息日 到期日 收益率 额 金金额 益
（%）
挂钩型
中国 结构性 银行 2021/8/2 1.79-3.76 9,900 9,900 188.67
1 银行 存款 理财 2021/1/29
（机构 产品 2021/8/3 1.78-3.77 10,100 10,100 194.04
客户）
截至本公告日，公司已收回本金和获得理财收益并划至募集资金专用账
户。
二、本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的基本情况
（一）现金管理目的
为提高募集资金使用效率，在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使
用的情况下，合理利用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，为公司及股东获
取更多的回报。
（二）资金来源
1、资金来源
本次现金管理的资金来源为公司部分闲置的募集资金。
2、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准杭州华旺新材料科技股份有限公司首
次公开发行股票的批复》（证监许可[2020]3330 号）核准，公司向社会公开发
行人民币普通股（A 股）50,966,700 股，每股面值 1 元，实际发行价格人民币
18.63 元/股，募集资金总额为人民币 949,509,621.00 元，扣除发行费用人民
币 66,340,440.28 元（不含税）后的募集资金净额为 883,169,180.72 元，天健
会计师事务所（特殊普通合伙）已于 2020 年 12 月 23 日出具了天健验〔2020〕
622 号《验资报告》对公司公开发行股票的资金到位情况进行了审验。公司对募
集资金采取了专户存储。
（三）本次现金管理的基本情况
预计收
金额 预计年 参考年 预计收 是否构
受托方 产品 产品 益金额 产品 收益 结构化
（万 化 化收益 益（如 成关联
名称 类型 名称 （万 期限 类型 安排
元） 收益率 率 有） 交易
元）
挂钩型 1.50%-
7,400 - 90天
银行 结构性 3.50% 保本保
中国银行 理财 存款 最 低 - - - 否
1.49%-
产品 （机 构 7,600 - 91天 收益型
3.51%
客户）
（四）公司对现金管理相关风险的内部控制
1、公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，公司财务部会进行事前
审核与风险评估，评估理财产品受托方资质、投资品种、产品风险、风控措施
等。公司本次计划购买的理财产品属于保本型理财产品，本次委托理财经评估
符合公司内部资金管理的要求。在本次购买的产品存续期间，公司财务部相关
人员将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，如评估发现或判断有不
利因素，将及时采取相应措施，严格控制投资风险。
2、独立董事、监事会有权对理财资金使用情况进行监督与检查。必要时可
以聘请专业机构进行审计。
3、公司将依据上海证券交易所的有关规定，做好相关信息披露工作。
公司将通过以上措施确保不会发生变相改变募集资金用途及影响募集资金
投资项目投入的情况。
三、本次现金管理的具体情况
（一）合同主要条款
1、中国银行挂钩型结构性存款（CSDVY202106120）
产品名称 挂钩型结构性存款（机构客户）
产品类型 保本保最低收益型
预期年化收益 1.50%-3.50%
率
起息日 2021 年 8 月 5 日
到期日 2021 年 11 月 3 日
收益计算方法 （1）如果在观察时点，挂钩指标【小于观察水平】， 扣除
产品费用（如有）后，产品获得保底收益率【1.5000%】（年
率）；如果在观察时点，挂钩指标【大于或等于观察水平】，
扣除产品费用（如有）后，产品获得最高收益率【3.5000%】
（年率）。
（2）挂钩指标为彭博“【BFIX EURUSD】”版面公布的【欧
元兑美元即期汇率】中间价，四舍五入至小数点后【四位】。
如果某日彭博 BFIX 页面上没有相关数据，中国银行将以公
正态度和理性商业方式来确定。
（3）基准值为基准日北京时间 14:00 彭博“【BFIX EURUSD】”
版面公布的【欧元兑美元汇率】中间价，四舍五入至小数点
后【四位】。如果某日彭博 BFIX 页面上没有相关数据，中国
银行将以公正态度和理性商业方式来确定。
（4）观察水平：基准值【-0.0235】。
（5）基准日为【2021】年【8】月【5】日。
（6）观察期/观察时点为【2021】年【10】月【29】日北京
时间 14:00。
（7 ）产品收益计算基础为 ACT365。
2、中国银行挂钩型结构性存款（CSDVY202106121）
产品名称 挂钩型结构性存款（机构客户）
产品类型 保本保最低收益型
预期年化收益 1.49%-3.51%
率
起息日 2021 年 8 月 5 日
到期日 2021 年 11 月 4 日
收益计算方法 （1）如果在观察时点，挂钩指标【大于观察水平】，扣除产
品费用（如有）后，产品获得保底收益率【1.4900%】（年率）；
如果在观察时点，挂钩指标【小于或等于观察水平】，扣除
产品费用（如有）后，产品获得最高收益率【3.5100%】（年
率）。
（2）挂钩指标为彭博“【BFIX EURUSD】”版面公布的【欧
元兑美元即期汇率】中间价，四舍五入至小数点后【四位】。
如果某日彭博 BFIX 页面上没有相关数据，中国银行将以公
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