证券代码：605377 证券简称：华旺科技 公告编号：2021- 038
杭州华旺新材料科技股份有限公司
关于使用部分闲置募集资金进行现金管理到期赎回
并继续进行现金管理的进展公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●现金管理受托方：上海浦东发展银行股份有限公司杭州临安支行（以下简称“浦发银行”）
●本次现金管理金额：7,000 万元
●现金管理产品名称：利多多公司稳利 21JG6093 期（3 个月看涨网点专属）人民币对公结构性存款
●产品期限：3 个月
●履行的审议程序：杭州华旺新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”） 于
2021 年 1 月 26 日召开第二届董事会第十五次会议、第二届监事会第十次会议审
议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司使用最高额度不超过人民币 35,000 万元闲置募集资金进行现金管理，该额度由公司及子公司共同滚动使用，自第二届董事会第十五次会议审议通过之日起一年内有效。公司独立董事、监事会分别发表了明确的同意意见，保荐机构中信建投证券股份有限公司对本事项出具了明确的核查意见。详细内容见公司于 2021年 1 月 27 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2021-013）。
一、使用闲置募集资金进行现金管理到期收回的情况
公司于 2021 年 2 月 5 日通过浦发银行购买了“上海浦东发展银行利多多公
司稳利固定持有期 JG9014 期人民币对公结构性存款(90 天网点专属)”理财产
品，该次认购使用募集资金人民币 14,000 万元，具体内容详见公司于 2021 年 2
月 8 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于使用部分闲置募 集资金进行现金管理的进展公告》（公告编号：2021-022）。
单位：万元
序 受 产品 预计年化 认购金 赎回本 实际收
号 托 产品名称 类型 起息日 到期日 收益率 额 金金额 益
人 （%）
上海浦发展银
浦 行利多多公司
发 稳利固定持有 银行
1 银 期 JG9014 期 理财 2021/2/7 2021/5/8 1.40-3.20 14,000 14,000 106.17
行 人民币对公结 产品
构性存款(90
天网点专属)
截至本公告日，公司已收回本金和获得理财收益并划至募集资金专用账
户。
二、本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的基本情况
（一）现金管理目的
为提高募集资金使用效率，在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使 用的情况下，合理利用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，为公司及股东获 取更多的回报。
（二）资金来源
1、资金来源
本次现金管理的资金来源为公司部分闲置的募集资金。
2、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准杭州华旺新材料科技股份有限公司首 次公开发行股票的批复》（证监许可[2020]3330 号）核准，公司向社会公开发
行人民币普通股（A 股）50,966,700 股，每股面值 1 元，实际发行价格人民币
18.63 元/股，募集资金总额为人民币 949,509,621.00 元，扣除发行费用人民
币 66,340,440.28 元（不含税）后的募集资金净额为 883,169,180.72 元，天健
会计师事务所（特殊普通合伙）已于 2020 年 12 月 23 日出具了天健验〔2020〕
622 号《验资报告》对公司公开发行股票的资金到位情况进行了审验。公司对募 集资金采取了专户存储。
（三）本次现金管理的基本情况
预计收 结 参考 预计 是否
金额 预计年 益金额 产品 收益类 构 年化 收益 构成
受托方 产品类 产品名称 （万 化收益 （万 期限 型 化 收益 （如 关联
名称 型 元） 率（%） 元） 安 率 有 交易
排
利多多公
司稳利
21JG6093
期（3个月 保本浮
浦发银 银行理 看涨网点 7,000 1.4-3.35 - 3个月 动收益 - - - 否
行 财产品 专属）人
民币对公
结构性存
款
（四）公司对现金管理相关风险的内部控制
1、公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，公司财务部会进行事前
审核与风险评估，评估理财产品受托方资质、投资品种、产品风险、风控措施
等。公司本次计划购买的理财产品属于保本型理财产品，本次委托理财经评估
符合公司内部资金管理的要求。在本次购买的产品存续期间，公司财务部相关
人员将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，如评估发现或判断有不
利因素，将及时采取相应措施，严格控制投资风险。
2、独立董事、监事会有权对理财资金使用情况进行监督与检查。必要时可
以聘请专业机构进行审计。
3、公司将依据上海证券交易所的有关规定，做好相关信息披露工作。
公司将通过以上措施确保不会发生变相改变募集资金用途及影响募集资金
投资项目投入的情况。
三、本次现金管理的具体情况
（一）合同主要条款
1、浦发银行对公结构性存款
产品名称 利多多公司稳利21JG6093期（3个月看涨网点专属）人民币对公结
构性存款
产品类型 保本浮动收益型
产品保底利率 1.40%，浮动利率为 0%或 1.75%或 1.95%。
期初价格：2021 年 05 月 11 日彭博页面“EUR CURNCY BFIX”公布
的北京时间 10 点的欧元兑美元即期价格。
观察价格：产品观察日彭博页面“EUR CURNCY BFIX”公布的北京
时间 10 点的欧元兑美元即期价格。
产品预期收益率 如观察价格小于“期初价格×93.50%”，浮动利率为 0%（年化）；
（年） 观察价格大于等于“期初价格×93.50%”且小于“期初价格×
107.20%”，浮动利率为 1.75%（年化）；观察价格大于等于“期初
价格×107.20%”，浮动利率为 1.95%（年化）。
上述汇率价格均取小数点后4位。如果届时约定的参照页面不能给
出本产品所需的价格水平，浦发银行本着公平、公正、公允的原
则，选择市场认可的合理价格水平进行计算。
起息日 2021/5/10
到期日 2021/8/10
（二）使用募集资金现金管理的说明
本次公司使用闲置募集资金购买的投资产品属于保本型理财产品，本次委
托理财经评估符合募集资金现金管理的使用要求，不影响募投项目正常运行，
不存在变相改变募集资金用途的行为，不存在损害股东利益的情形。
四、本次委托现金管理受托方的情况
受托方为上海证券交易所上市公司，证券简称：浦发银行，证券代码：
600000。
上述现金管理受托方与公司、公司控股股东及其一致行动人、实际控制人
之间不存在关联关系。
五、对公司的影响
（一）公司最近一年又一期的主要财务情况如下：
单位：元
主要会计数据 2020 年 12 月 31 日/2020 2021 年 3 月 31 日/2021 年
年度 1-3 月（未经审计）
资产总额 3,408,333,329.64 3,355,809,686.52
负债总额 1,181,053,736.81 1,031,228,587.22
资产净额 2,219,123,542.70 2,317,305,008.75
经营活动产生的现金流量净额 214,864,025.55 35,550,499.46
公司不存在负有大额负债的同时购买大额理财产品的情形，公司本次使用募集资金现金管理的金额为 7,000 万元，占公司最近一期期末货币资金的比例为27.42%。公司在确保不影响募集资金投资项目实施及募集资金安全的前提下，使用部分闲置募集资金进行现金管理，可以提高募集资金的使用效率，获得一定的投资收益，提高公司的整体业绩水平，为公司股东谋求更多的投资回报，符合公司及全体股东的利益。
（二）根据《企业会计准则第22号——金融工具确定和计量》《企业会计准则第23号——金融资产转移》等相关规定，公司将购买的理财产品确认为公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，于资产负债表日对金融资产的公允价值进行重新评估，公允价值变动计入当期损益。金融资产满足终止确认条件的，将收到的对价与金融资产在终止确认日的账面价值两项金额的差额计入当期损益。具体以年度审计为准。
六、风险提示
公司使用闲置募集资金进行现金管理时，将选择安全性高、流动性好、具有合法经营资格的金融机构销售的有保本约定的投资产品，但金融市场受宏观经济的影响较大，公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的
查看PDF原文
