江苏博迁新材料股份有限公司
首次公开发行股票
网下初步配售结果及网上中签结果公告
保荐机构（主承销商）：海通证券股份有限公司
特别提示
江苏博迁新材料股份有限公司（以下简称“博迁新材”、“发行人”或“公司”）首次公开发行 6,540 万股人民币普通股（A 股）（以下简称“本次发行”）的申请已获中国证券监督管理委员会证监许可[2020]2125 号文核准，本次发行采用网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网上向持有上海市场非限售 A 股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。
发行人与保荐机构（主承销商）海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”、“保荐机构（主承销商）”）协商确定本次发行股份数量为 6,540 万股。回拨机制启动前，网下初始发行数量为 3,924 万股，占本次发行总量的 60%，网上初始发行数量为 2,616 万股，占本次发行总量的 40%。本次发行价格为人民币 11.69元/股。根据《江苏博迁新材料股份有限公司首次公开发行股票发行公告》（以下简称“《发行公告》”）公布的回拨机制，由于网上初步有效申购倍数为 6,045.91倍，高于 150 倍，发行人和保荐机构（主承销商）决定启动回拨机制，将本次发行股票数量的 50%由网下回拨至网上。回拨后，网下最终发行数量为 654 万股，占本次发行总量的 10%；网上最终发行数量为 5,886 万股，占本次发行总量的90%。回拨机制启动后，网上发行最终中签率为 0.03721522%。
本次发行的发行流程、网上网下申购、缴款、中止发行等环节敬请投资者重点关注，主要内容如下：
1、网下投资者应根据《江苏博迁新材料股份有限公司首次公开发行股票网下初步配售结果及网上中签结果公告》（以下简称“《网下初步配售结果及网上
中签结果公告》”），于 2020 年 11 月 30 日（T+2 日）16:00 前，按最终确定的
发行价格与获配数量，及时足额缴纳新股认购资金。
网上投资者申购新股中签后，应根据《网下初步配售结果及网上中签结果公
告》履行缴款义务，确保其资金账户在 2020 年 11 月 30 日（T+2 日）终有足额
的新股认购资金，投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。
网下和网上投资者放弃认购部分的股份由保荐机构（主承销商）包销。
2、当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的 70%时，保荐机构（主承销商）将中止本次新股发行，并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露。
3、有效报价网下投资者未参与申购或者网下获配投资者未及时足额缴纳申购款的，将被视为违约并应承担违约责任，保荐机构（主承销商）将违约情况报中国证券业协会备案。
网上投资者连续 12 个月内累计出现 3 次中签后未足额缴款的情形时，6 个
月内不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券申购。
4、本公告一经刊出，即视同向已参与网上申购并中签的网上投资者和网下发行获得配售的所有配售对象送达获配缴款通知。
一、网上摇号中签结果
根据《江苏博迁新材料股份有限公司首次公开发行股票发行公告》，发行人江苏博迁新材料股份有限公司和本次发行的保荐机构（主承销商）海通证券股份
有限公司于 2020 年 11 月 27 日（T+1 日）上午在浦东东方路 778 号紫金山大酒
店四楼会议室海棠厅主持了江苏博迁新材料股份有限公司首次公开发行股票网上发行摇号中签仪式。摇号仪式按照公开、公平、公正的原则进行，摇号过程及结果已经上海市东方公证处公证。现将中签结果公告如下：
末尾位数 中签号码
末“4”位数 8426, 3426, 0601
末“5”位数 13650, 33650, 53650, 73650, 93650, 58510, 08510
末“6”位数 836300, 336300
末“7”位数 3554168
末“8”位数 12289726, 37289726, 62289726, 87289726
末“9”位数 059033393
凡参与网上发行申购江苏博迁新材料股份有限公司 A 股股票的投资者持有
的申购配号尾数与上述号码相同的，则为中签号码。中签号码共有 58,860 个，每个中签号码只能认购 1,000 股江苏博迁新材料股份有限公司 A 股股票。
二、网下发行申购情况及初步配售结果
（一）网下发行申购情况
根据《证券发行与承销管理办法》（证监会令[第 144 号]）的要求，保荐机
构（主承销商）对参与网下申购的投资者资格进行了核查和确认。依据上海证券交易所网下申购电子化平台最终收到的有效申购结果，主承销商做出如下统计：
经核查确认，《发行公告》公布的 2,932 家网下投资者管理的 10,400 个有效
报价配售对象中：有 1 家网下投资者管理的 1 个有效报价配售对象未参与网下申购；其余 2,931 家网下投资者管理的 10,399 个有效报价配售对象按照《发行公告》的要求参与了网下申购。
未参与网下申购的具体名单如下：
序号 配售对象名称 应申购数量（万股） 实际申购数量（万股）
1 王丹平 510 0
（二）网下初步配售结果
根据《江苏博迁新材料股份有限公司首次公开发行股票发行安排及初步询价公告》（以下简称“《发行安排及初步询价公告》”）中公布的网下配售原则进行配售的结果如下：
有效申购股 占总有效申购数 获配数量 占网下最终发
配售对象分类 获配比例
数（万股） 量比例 （万股） 行数量的比例
公募基金、养老金和
1408790 26.57% 392.5792 60.03% 0.02786641%
社保基金（A 类）
年金保险资金（B
954210 18.00% 65.485 10.01% 0.00686275%
类）
其他投资者（C 类） 2939040 55.43% 195.9358 29.96% 0.00666666%
以上配售安排及结果符合《发行安排及初步询价公告》公布的配售原则，其中零股 516 股按照《发行安排及初步询价公告》中的配售原则平均分配给 A 类投资者。最终各有效报价配售对象的初步配售结果详见附表。
三、保荐机构（主承销商）联系方式
网下投资者对本公告所公布的网下配售结果如有疑问，请与本次发行的主承销商联系。
具体联系方式如下：
联系电话：021-23219622、021-23219496、021-23219524、021-23219904
联系人：资本市场部
发行人：江苏博迁新材料股份有限公司
保荐机构（主承销商）：海通证券股份有限公司
2020 年 11 月 30 日
网下投资者初步配售明细表
序号 投资者名称 配售对象名称 证券账户 申购数量 初步配售数 获配金额 分类
（万股） （股） （元）
1 上投摩根基金管理有限 上投摩根转型动力灵活配置 D890816570 510 1,421 16,611.49 A
公司 混合型证券投资基金
2 上投摩根基金管理有限 上投摩根MSCI中国A股交易 D890216856 510 1,421 16,611.49 A
公司 型开放式指数证券投资基金
3 上投摩根基金管理有限 上投摩根动态多因子策略灵 D890001625 510 1,421 16,611.49 A
公司 活配置混合型证券投资基金
4 上投摩根基金管理有限 上投摩根核心优选股票型证 D890800684 510 1,421 16,611.49 A
公司 券投资基金
5 上投摩根基金管理有限 上投摩根行业轮动股票型证 D890777629 510 1,421 16,611.49 A
公司 券投资基金
6 上投摩根基金管理有限 上投摩根双息平衡混合型证 D890749147 510 1,421 16,611.49 A
公司 券投资基金
7 上投摩根基金管理有限 上投摩根安通回报混合型证 D890088083 510 1,421 16,611.49 A
公司 券投资基金
8 上投摩根基金管理有限 上投摩根安丰回报混合型证 D890070470 510 1,421 16,611.49 A
公司 券投资基金
9 上投摩根基金管理有限 上投摩根安裕回报混合型证 D890151080 510 1,421 16,611.49 A
公司 券投资基金
10 上投摩根基金管理有限 上投摩根安隆回报混合型证 D890113579 510 1,421 16,611.49 A
公司 券投资基金
11 上投摩根基金管理有限 上投摩根动力精选混合型证 D890159004 510 1,421 16,611.49 A
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