证券代码：605369 证券简称：拱东医疗 公告编号：2021-027
浙江拱东医疗器械股份有限公司
关于向激励对象首次授予限制性股票的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
限制性股票首次授予日：2021 年 7 月 2 日
限制性股票首次授予数量：60.762 万股
限制性股票首次授予价格：50.81 元
2021 年 7 月 2 日浙江拱东医疗器械股份有限公司（以下简称“公司”） 第
二届董事会第八次会议，审议通过了《关于调整激励对象名单和授予数量的议案》及《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，董事会认为《公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”或“本激励计划”）
规定的限制性股票首次授予条件已经满足，同意确定以 2021 年 7 月 2 日为首次
授予日，并向 64 名激励对象授予 60.762 万股限制性股票。现将有关事项公告说明如下：
一、限制性股票授予情况
（一）已履行的决策程序和信息披露情况
1、2021 年 6 月 15 日公司第二届董事会第七次会议，审议通过了《关于〈公
司 2021 年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于〈公司 2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案，公司独立董事对相关事项发表了独立意见。
2、2021 年 6 月 15 日公司第二届监事会第五次会议，审议通过了《关于〈公
司 2021 年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于〈公司 2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于〈公司 2021 年限制性股票激励计划激励对象名单〉的议案》等议案，监事会对相关事项出具了核查意见。
3、2021 年 6 月 16 日至 2021 年 6 月 25 日，公司对本激励计划首次授予激
励对象名单和职务通过内部张榜方式进行了公示。公示期内，公司监事会未收到
与本激励计划拟激励对象有关的任何异议。2021 年 6 月 26 日，公司披露了《监
事会关于 2021 年限制性股票激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。
4、2021 年 7 月 2 日公司 2021 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于
〈公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于〈公司 2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案，并披露了《关于 2021 年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。
5、2021 年 7 月 2 日公司第二届董事会第八次会议及第二届监事会第六次会
议，审议通过了《关于调整激励对象名单和授予数量的议案》《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，公司董事会认为 2021 年限制性股票激励计划首次
授予条件已经成就，确定以 2021 年 7 月 2 日为首次授予日，向 64 名激励对象授
予 60.762 万股限制性股票，授予价格为 50.81 元/股。公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见，监事会对相关事项进行核查并发表了核查意见。
（二）本次实施的激励计划与股东大会审议通过的股权激励计划差异情况
鉴于《公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》中确定的 1 名激励对象
因个人原因自愿放弃认购拟向其授予的全部限制性股票共计 1.80 万股。根据公司 2021 年第一次临时股东大会的授权，对本激励计划的首次授予激励对象名单和激励数量进行调整。本次调整后，首次授予激励对象人数由 65 人调整为 64人，首次授予限制性股票数量由 62.562 万股调整为 60.762 万股。
除上述调整内容外，本次实施的激励计划其他内容与公司 2021 年第一次临时股东大会审议通过的激励计划一致。根据公司 2021 年第一次临时股东大会的
授权，本次调整无需提交股东大会审议。
（三）董事会关于符合授予条件的说明
根据《激励计划（草案）》中关于授予条件的规定，激励对象获授限制性股票需同时满足如下条件：
1、公司未发生如下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象未发生如下任一情形：
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
公司董事会经过认真核查，确定公司及激励对象均未出现上述任一情况，亦不存在不能授予或不得成为激励对象的其他情形；认为拟首次授予限制性股票的激励对象均符合本次激励计划规定的授予限制性股票条件，本次激励计划的首次授予条件已经成就，同意向 64 名激励对象授予 60.762 万股限制性股票。
（四）首次授予的具体情况
1、授予日：2021 年 7 月 2 日
2、授予数量：60.762 万股
3、授予人数：64 人
4、授予价格：人民币 50.81 元/股
5、股票来源：向激励对象定向发行的公司人民币 A 股普通股股票
6、激励计划的有效期、限售期和解除限售安排：
（1）本激励计划的有效期
本激励计划有效期自限制性股票首次授予登记完成之日起至激励对象获授 的限制性股票全部解除限售或回购注销之日止，最长不超过 48 个月。
（2）本激励计划的限售期和解除限售安排
本激励计划授予的限制性股票限售期分别为自相应授予部分授予登记完成
之日起 12 个月、24 个月、36 个月。激励对象根据本激励计划获授的限制性股票
在解除限售前不得转让、用于担保或偿还债务。限售期满后，公司为满足解除限 售条件的激励对象办理解除限售事宜，未满足解除限售条件的激励对象持有的限 制性股票由公司回购注销。
本激励计划首次授予的限制性股票的解除限售期及各期解除限售时间安排 如下表所示：
解除限售安排 解除限售时间 解除限售比例
首次授予的限制性股 自首次授予的限制性股票授予登记完成日起12个月后
票第一个解除限售期 的首个交易日起至首次授予的限制性股票授予登记完 40%
成日起24个月内的最后一个交易日当日止
首次授予的限制性股 自首次授予的限制性股票授予登记完成日起24个月后
票第二个解除限售期 的首个交易日起至首次授予的限制性股票授予登记完 30%
成日起36个月内的最后一个交易日当日止
首次授予的限制性股 自首次授予的限制性股票授予登记完成日起36个月后
票第三个解除限售期 的首个交易日起至首次授予的限制性股票授予登记完 30%
成日起48个月内的最后一个交易日当日止
在上述约定期间内未申请解除限售的限制性股票或因未达到解除限售条件 而不能申请解除限售的该期限制性股票，公司将按本计划规定的原则回购并注销 激励对象相应尚未解除限售的限制性股票，相关权益不得递延至下期。
激励对象获授的限制性股票由于资本公积金转增股本、股票红利、股票拆细 而取得的股份同时限售，不得在二级市场出售或以其他方式转让，该等股份的解 除限售期与限制性股票解除限售期相同。若公司对尚未解除限售的限制性股票进 行回购，该等股票将一并回购。
（3）限制性股票的解除限售条件
解除限售期内，同时满足下列条件时，激励对象获授的限制性股票方可解除限售：
1）公司未发生如下任一情形：
①最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
②最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
③上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
④法律法规规定不得实行股权激励的；
⑤中国证监会认定的其他情形。
2）激励对象未发生如下任一情形：
①最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
②最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
③最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
④具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
⑤法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
⑥中国证监会认定的其他情形。
公司发生上述第 1）条规定情形之一的，所有激励对象根据本激励计划已获授但尚未解除限售的限制性股票，应当由公司按授予价格回购注销；若激励对象发生上述第 2）条规定情形之一的，公司将终止其参与本激励计划的权利，该激励对象根据本激励计划已获授但尚未解除限售的限制性股票应当由公司按授予价格回购注销。
（4）公司层面业绩考核要求
本激励计划的解除限售考核年度为 2021-2023 年三个会计年度，每个会计年度考核一次，考核目标为对应考核年度的营业收入值。首次授予的限制性股票解除限售的业绩条件及解除限售比例的安排如下表所示：
解除限售期 对应考核 业绩考核对象 业绩考核具体目标 公司层面
年度 （X） （单位：万元） 解锁比例
解除限售期 对应考核 业绩考核对象 业绩考核具体目标 公司层面
年度 （X） （单位：万元） 解锁比例
首次授予限制性股票 2021 年营业收 X≥97,453.55 100%
第一个解除限售期 2021 入 97,453.55＞X≥87,708.19
75%
首次授予限制性股票 2021-2022 年 X≥218,943.15 100%
第二个解除限售期 2022 累计营业收入 218,943.15＞X≥197,048.84
75%
首次授予限制性股票 20
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