证券代码：605296 证券简称：神农集团 公告编号：2023-029
云南神农农业产业集团股份有限公司
关于聘任 2023 年度审计机构的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
拟聘任的会计师事务所名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙）。
云南神农农业产业集团股份有限公司（以下简称“公司”）已于 2023 年 4 月
24 日召开第四届董事会第十二次会议、第四届监事会第十次会议，分别审议
通过了《关于聘任 2023 年度审计机构的议案》。公司拟聘任天健会计师事务
所（特殊普通合伙）为公司 2023 年度财务报表及内部控制的审计机构。该
议案尚需提交公司股东大会审议通过。
一、拟聘任会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1.基本信息。
事务所名称 天健会计师事务所（特殊普通合伙）
成立日期 2011年7月18日 组织形式 特殊普通合伙
注册地址 浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路128号
首席合伙人 胡少先 上年末合伙人数量 225人
上年末执业人 注册会计师 2,064 人
员数量 签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 780 人
业务收入总额 38.63亿元
2022年（经审计） 审计业务收入 35.41亿元
业务收入
证券业务收入 21.15亿元
客户家数 612 家
审计收费总额 6.32 亿元
制造业，信息传输、软件和信息技术服务
业，批发和零售业，电力、热力、燃气及
2022年上市公司 水生产和供应业，水利、环境和公共设施
（含A、B股）审计情 管理业，租赁和商务服务业，房地产业，
况 涉及主要行业 金融业，交通运输、仓储和邮政业，科学
研究和技术服务业，文化、体育和娱乐业，
建筑业，采矿业，农、林、牧、渔业，住
宿和餐饮业，教育，综合等
本公司同行业上市公司审计客户家数 3
2.投资者保护能力。
上年末，天健会计师事务所（特殊普通合伙）累计已计提职业风险基金 1
亿元以上，购买的职业保险累计赔偿限额超过 1 亿元，职业风险基金计提及职业
保险购买符合财政部关于《会计师事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关
规定。
近三年在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：
起诉（仲裁人） 被诉（被仲裁人） 诉讼（仲裁）事件 诉讼（仲裁）金额 诉讼（仲裁）结果
二审已判决判例
天健无需承担连
投资者 亚太药业、天健、 年度报告 部分案件在诉前调 带赔偿责任。天健
安信证券 解阶段，未统计 投保的职业保险
足以覆盖赔偿金
额
案件尚未判决，天
投资者 罗顿发展、天健 年度报告 未统计 健投保的职业保
险足以覆盖赔偿
金额
案件尚未判决，天
投资者 东海证券、华仪电 年度报告 未统计 健投保的职业保
气、天健 险足以覆盖赔偿
金额
案件尚未判决，天
伯朗特机器人股 天健、天健广东分 年度报告 未统计 健投保的职业保
份有限公司 所 险足以覆盖赔偿
金额
3.诚信记录。
月 31 日）因执业行为受到行政处罚 1 次、监督管理措施 13 次、自律监管措施 1
次，未受到刑事处罚和纪律处分。从业人员近三年因执业行为受到行政处罚 3
人次、监督管理措施 31 人次、自律监管措施 2 人次、纪律处分 3 人次，未受到
刑事处罚，共涉及 39 人。
（二）项目信息
1.基本信息。
何时成为 何时开始 何时开始 何时开始
项目组成 姓名 注册会计 从事上市 在本所执 为本公司 近三年签署或复核上
员 师 公司审计 业 提供审计 市公司审计报告情况
服务
项目合伙
人/签字 高高平 2010 年 2010 年 2011 年 2017 年 【注 1】
注册会计
师
签字注册 周咪咪 2020 年 2017 年 2020 年 2021 年 【注 2】
会计师
质量控制 林国雄 1999 年 1997 年 1999 年 2021 年 【注 3】
复核人
【注 1】近三年签署了苏美达（600710）、苏垦农发（601952）等上市公司
年度审计报告
【注 2】近三年签署了神农集团（605296）、怡和嘉业（301367）等上市公
司年度审计报告
【注 3】近三年签署了昂利康（002940）、灵康药业（603669）、兰州民百
（600738）等上市公司年度审计报告；复核了国机汽车（600335）、中船科技
（600072）、达嘉维康（301126）等上市公司年度审计报告
2.诚信记录。
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在因执业行
为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督
管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。
3.独立性。
天健会计师事务所（特殊普通合伙）及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人不存在可能影响独立性的情形。
4.审计收费。
公司拟聘请天健会计师事务所为公司 2023 年度审计机构，财务审计费用 105
万元，内部控制审计费用 20 万元，聘期一年。
二、拟聘任会计事务所履行的程序
（一）审计委员会的履职情况
本公司第四届董事会审计委员会第八次会议审议通过了《关于聘任 2023 年度审计机构的议案》，公司董事会审计委员会对天健会计师事务所的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力进行了充分的了解和审查，在查阅了天健会计师事务所的基本情况、资格证照和诚信记录等相关信息后，认为天健会计师事务所在企业重组、资本运作、公司改制、股票的发行与上市的策划、审计及财务咨询等方面具有丰富的经验与实力，对企业发展战略、资本运作、架构的完善、内部控制制度的提高与完善等方面能够提出许多建设性的意见或建议，并且具备证券期货相关业务审计资格，有多年为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够满足公司财务审计工作要求，能够独立对公司财务状况进行审计。同意向公司董事会提议聘任天健会计师事务所为公司 2023 年度审计机构。
（二）独立董事的事前认可情况和独立意见
公司独立董事就聘任会计师事务所进行了事前认可：我们作为公司独立董事，就公司拟聘任天健会计师事务所的事项向公司管理层了解具体情况，并审核了拟聘任天健会计师事务所的相关资质等证明资料。我们认为天健会计师事务所具备证券、期货相关业务审计从业资格，在为公司提供审计服务工作中，恪守尽职，遵循独立、客观、公正的执业准则，尽职尽责地完成了各项审计任务。我们同意
聘任天健会计师事务所为公司 2023 年度审计机构，并同意将《关于聘任 2023年度审计机构的议案》提交公司第四届董事会第十二次会议。
公司独立董事就拟聘任会计师事务所发表了独立意见：鉴于天健会计师事务所具备多年为上市公司提供审计服务的经验与能力，其专业能力、投资者保护能力、诚信情况、独立性等符合财务审计工作要求。天健会计师事务所在负责公司审计工作期间，勤勉尽责，能严格遵循职业道德基本原则，恪守独立性和职业谨慎性，切实履行了审计机构应尽的职责，从专业角度维护了公司及股东的合法权益，为公司提供了优质的审计服务。公司聘任天健为公司 2023 年度审计机构的决策、审议程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，不会损害公司或股东尤其是中小股东的利益。据此，我们同意《关于聘任 2023 年度审计机构的议案》，并同意将该议案提交公司股东大会审议。
（三）董事会的审议和表决情况
公司于 2023 年 4 月 24 日召开第四届董事会第十二次会议，以 7 票同意、0
票反对、0 票弃权审议通过
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