605288 沪市 凯迪股份

证券代码：605288          证券简称：凯迪股份        公告编号：2021-016

              常州市凯迪电器股份有限公司

 关于续聘公司 2021 年度财务审计机构及内控审计机构的公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

    重要内容提示

  拟续聘的会计师事务所名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙）

    一、拟聘任会计师事务所的基本情况

  （一）机构信息

  1、基本信息

 事务所名称        天健会计师事务所（特殊普通合伙）

 成立日期          2011 年 7 月 18 日  组织形式                  特殊普通合伙

 注册地址          浙江省杭州市西湖区西溪路 128 号 6 楼

 首席合伙人        胡少先            上年末合伙人数量          203 人

 上年末执业人员数 注册会计师人数                              1,859 人

 量                签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数  737 人

 2020 年经审计的业 业务收入总额      30.6 亿元


 务收入            审计业务收入      27.2 亿元

                  证券业务收入      18.8 亿元

                  客户家数          511 家

                  审计收费总额      5.8 亿元

                                      制造业，信息传输、软件和信息技术服务业，
 2020 年 上 市 公 司                    批发和零售业，房地产业，建筑业，电力、热
 （含 A、B 股）审计                    力、燃气及水生产和供应业，金融业，交通运
 情况              涉及主要行业      输、仓储和邮政业，文化、体育和娱乐业，租
                                      赁和商务服务业，水利、环境和公共设施管理
                                      业，科学研究和技术服务业，农、林、牧、渔
                                      业，采矿业，住宿和餐饮业，教育，综合等。

                  本公司同行业上市公司审计客户家数            382

  2、投资者保护能力

  上年末，天健会计师事务所（特殊普通合伙）累计已计提职业风险基金 1 亿元以上，
购买的职业保险累计赔偿限额超过 1 亿元，职业风险基金计提及职业保险购买符合财政
部关于《会计师事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关规定。

  近三年天健会计师事务所（特殊普通合伙）已审结的与执业行为相关的民事诉讼中
均无需承担民事责任。

  3、诚信记录

  天健会计师事务所（特殊普通合伙）近三年因执业行为受到监督管理措施 12 次，
未受到刑事处罚、行政处罚、自律监管措施和纪律处分。32 名从业人员近三年因执业行
为受到监督管理措施 18 次，未受到刑事处罚、行政处罚和自律监管措施。

  （二）项目信息

  1、基本信息


                                    何时开始  何时开始  何时开始  近三年签署或复核上
项目组成员    姓名    何时成为注  从事上市  在本所执  为本公司  市公司审计报告情况
                        册会计师  公司审计      业    提供审计

                                                            服务

                                                                    2020 年，签署中威电
                                                                    子、钱江水利、慈星
                                                                    股份 2019 年度审计
                                                                    报告；2019 年，签署
项目合伙人  陈素素      2006 年    2004 年    2006 年  2021 年    中威电子、长海股

                                                                    份、腾龙股份、慈星
                                                                    股份 2018 年度审计
                                                                    报告；2018 年，签署
                                                                    中威电子、长海股份
                                                                    2017 年度审计报告

            陈素素      2006 年    2004 年    2006 年    2021 年

签字注册会                                                        2020 年，签署兄弟科
                                                                    技、蠡湖股份 2019 年
计师        顾海营      2015 年    2011 年    2015 年    2021 年  审计报告；2019 年，签
                                                                    署蠡湖股份 2018 年审
                                                                    计报告

质量控制复

            李斌      1998 年    1995 年    1998 年    2020 年  2019 年签署西南证券
核人

            2、诚信记录情况

            项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在因执业行为受到

        刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受

        到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。

            3、独立性

            天健会计师事务所（特殊普通合伙）及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控

        制复核人不存在可能影响独立性的情形。

            4、审计收费

            公司 2020 年度审计费用共计 60 万元。

            公司 2021 年审计费用主要基于天健会计师事务所（特殊普通合伙）提供专业服务

        所承担的责任和需投入专业技术的程度，综合考虑参与工作员工的经验和级别相应的收


  公司董事会将提请股东大会授权公司管理层根据公司审计的具体工作量及市场价格水平决定 2021 年度审计费用。

    二、拟续聘会计师事务所履行的程序

  （一）审计委员会的履职情况

  审计委员会已对天健会计师事务所（特殊普通合伙）的基本情况、执业资质相关证明文件、业务规模、人员信息、专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等进行了充分了解和审查，并对 2021 年的审计工作进行了评估，认为天健会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券期货相关业务审计从业资格，能够满足公司未来审计工作需求，在对公司 2020 年度财务报告进行审计的过程中，严格遵照中国注册会计师审计准则的规定，履行了必要的审计程序，收集了适当、充分的审计证据，审计结论符合公司的实际情况。

  同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年财务审计机构，并同意将该议案提交公司董事会审议。

  （二）独立董事事前认可意见和独立意见

  公司独立董事就续聘会计师事务所事项发表事前认可意见：天健会计师事务所（特殊普通合伙）具备会计师事务所执业证书以及证券、期货业务资格，具备完善的专业胜任能力、投资者保护能力，拥有多年为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够遵循独立、公正、客观的执业准则，为公司提供专业的审计服务。

  我们同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年度财务审计机构及内控审计机构，并同意将该议案提交公司董事会审议。

  公司独立董事并就该事项发表独立意见：天健会计师事务所（特殊普通合伙）具备多年为上市公司提供审计服务的能力与经验，能够独立、客观、公正地对公司财务状况、内部控制情况进行评价，能够满足公司 2021 年度财务与内部控制审计工作的要求；本次续聘会计师事务所的董事会审议程序符合《公司法》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定，不存在损害公司及股东利益，尤其是中小股东利益的情形；为保证公
普通合伙）担任公司 2021 年度财务审计机构与内部控制审计机构，并同意将该议案提交公司 2020 年年度股东大会审议。

  （三）董事会的审议和表决情况

  2021 年 4 月 27 日，公司召开第二届董事会第十五次会议，以 7 票同意、0 票反对、
0 票弃权的表决结果审议通过了《关于续聘公司 2021 年度审计机构的议案》，同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年度财务审计机构与内部控制审计机构，聘期一年，并提请股东大会授权公司管理层决定其 2021 年度审计报酬、办理并签署相关服务协议等事项。

  （四）生效日期

  本次聘任会计师事务所事项尚需提请公司股东大会审议，并自股东大会审议通过之日起生效。

  特此公告。

                                          常州市凯迪电器股份有限公司董事会
                                                    二〇二一年四月二十八日