绿田机械股份有限公司
（台州市路桥区横街镇绿田大道一号）
首次公开发行股票招股说明书摘要
保荐人（主承销商）
中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1198 号 28 层
发行人声明
本招股说明书摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况，并不包括招股说明书全文的各部分内容。招股说明书全文同时刊载于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）。投资者在做出认购决定之前，应仔细阅读招股说明书全文，并以其作为投资决定的依据。
投资者若对本招股说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、会计师或其他专业顾问。
发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书及其摘要中财务会计资料真实、完整。
保荐人承诺因其为发行人首次公开发行股票制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将先行赔偿投资者损失。
中国证监会、其他政府部门对本次发行所做的任何决定或意见，均不表明其对发行人股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。
目 录
发行人声明 ...... 1
目 录 ...... 2
释 义 ...... 6
第一节 重大事项提示 ...... 8
一、本次发行前股东所持股份的流通限制和自愿锁定股份的承诺...... 8
二、上市后三年内稳定公司股价的预案...... 9
（一）启动股价稳定措施的条件...... 10
（二）稳定股价的措施...... 10
（三）稳定股价措施的启动程序...... 10
（四）稳定股价方案的约束措施...... 12
（五）关于上市后稳定股价的承诺...... 13
三、持股 5%以上股东的持股意向及减持意向承诺......16
四、关于首次公开发行股票招股说明书信息披露的承诺......18
（一）发行人就招股说明书信息披露的承诺...... 18
（二）控股股东、实际控制人就招股说明书信息披露的承诺...... 18
（三）董事、监事、高级管理人员就招股说明书信息披露的承诺...... 19
（四）相关中介机构的承诺...... 19
五、关于填补被摊薄即期回报的措施及相关承诺......20
（一）加强产品研发投入和市场开拓力度，提高公司市场竞争力...... 20
（二）加强对募投项目监管，保证募集资金合理合法使用...... 20
（三）加快募投项目投资进度，争取早日实现项目预期效益...... 21
（四）加强经营管理和内部控制，提升经营效率和盈利能力...... 21
（五）进一步完善利润分配制度，强化投资者回报机制...... 21
（六）填补被摊薄即期回报承诺...... 21
六、关于申请首次公开发行股票并上市股东信息披露的相关承诺......22
七、相关责任主体未能履行承诺时的约束补救措施......23
（一）发行人关于未能履行承诺时约束措施的承诺...... 23
（二）控股股东、实际控制人关于未能履行承诺时约束措施的承诺...... 23
（三）董事、监事、高级管理人员关于未能履行承诺时约束措施的承诺... 24
（四）本次发行前发行人股东关于未能履行承诺时约束措施的承诺...... 24
八、本次发行前滚存利润的分配安排......25
九、本次发行上市后的股利分配政策......25
（一）利润分配原则...... 25
（二）利润分配形式及时间间隔...... 26
（三）现金分红的具体条件...... 26
（四）现金分红的比例...... 26
（五）发放股票股利的具体条件...... 27
（六）利润分配的决策程序和机制...... 27
（七）利润分配政策调整的决策程序和机制...... 28
（八）利润分配信息披露机制...... 28
十、上市后未来三年股东回报规划......29
（一）公司制定股东回报规划考虑的因素...... 29
（二）股东回报规划制定原则...... 29
（三）公司上市后三年内具体股东回报规划...... 29
（四）股东回报规划的制定周期和相关决策机制...... 31
（五）股东利润分配意见的征求...... 32 十一、公司特别提醒投资者注意招股说明书“第四节 风险因素”中的下列风险
......32
（一）全球宏观经济波动风险...... 32
（二）原材料价格波动风险...... 33
（三）业绩波动风险...... 33
（四）汇率波动风险...... 33
（五）出口贸易政策风险...... 34
（六）新冠肺炎疫情风险...... 34
十二、审计截止日后经营状况 ......35
第二节 本次发行概况 ...... 36
第三节 发行人基本情况 ...... 37
一、发行人基本信息 ......37
二、发行人改制重组情况 ......37
（一）设立方式...... 37
（二）发起人...... 38
三、发行人的股本情况 ......38
（一）本次发行前后股本结构变化...... 39
（二）前十名股东...... 39
（三）前十名自然人股东及其在发行人处担任的职务...... 39
（四）国有股份和外资股份情况...... 40
（五）战略投资者持股情况...... 40
（六）本次发行申请前 12 个月内新增股东的情况...... 40
（七）本次发行前各股东间的关联关系及关联股东的各自持股比例...... 41
（八）本次发行前股东所持股份的流通限制和自愿锁定股份的承诺...... 42
（九）发行人内部职工股情况...... 42
（十）发行人工会持股、职工持股会持股、信托持股、委托持股或股东数量
超过二百人形成原因及演变情况...... 42
四、发行人的主营业务情况 ......42
（一）主营业务...... 42
（二）主要产品及用途...... 42
（三）产品销售方式和渠道...... 42
（四）主要原材料...... 43
（五）行业竞争情况及发行人在行业中的竞争地位...... 43 五、与发行人业务及生产经营有关的资产权属情况-------------------------------44
（一）主要固定资产情况...... 44
（二）主要无形资产情况...... 44 六、发行人同业竞争和关联交易情况-------------------------------------------------45
（一）同业竞争...... 45
（二）关联交易...... 45 七、发行人董事、监事、高级管理人员----------------------------------------------47 八、发行人控股股东及其实际控制人-------------------------------------------------52 九、简要财务会计信息及管理层讨论与分析----------------------------------------52
（一）财务报表...... 52
（二）报告期非经常性损益情况...... 57
（三）报告期内主要财务指标...... 57
（四）管理层讨论与分析...... 58
（五）股利分配政策及滚存利润分配安排...... 64
（六）发行人控股子公司的基本情况...... 64第四节 募集资金运用 ----------------------------------------------------------------------- 66 一、本次发行募集资金运用概况 -------------------------------------------------------66 二、募集资金项目发展前景分析 -------------------------------------------------------66
（一）绿田生产基地建设项目...... 66
（二）绿田研发中心建设项目...... 67
（三）补充流动资金项目...... 67第五节 风险因素和其他重要事项-------------------------------------------------------- 68 一、风险因素 -------------------------------------------------------------------------------68
（一）市场风险...... 68
（二）经营风险...... 69
（三）出口业务相关风险...... 70
（四）财务风险...... 71
（五）募集资金投资项目的风险...... 72
（六）管理风险...... 73
（七）补缴社会保险和住房公积金的风险...... 73 二、其他重要事项 -------------------------------------------------------------------------73
（一）重要合同事项...... 74
（二）对外担保事项...... 77 三、重大诉讼及仲裁事项 ----------------------------------------------------------------77
四、控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和核心技术人员的重 大诉讼及仲裁事项 -------------------------------------------------------------------------77第六节 本次发行各方当事人和发行时间安排----------------------------------------- 80 一、本次发行各方当事人 ----------------------------------------------------------------80 二、本次发行上市重要日期 -------------------------------------------------------------81第七节 备查文件 ----------------------------------------------------------------------------- 82 一、备查文件 -------------------------------------------------------------------------------82 二、文件查阅时间 -------------------------------------------------------------------------82 三、文件查阅地址 -------------------------------------------------------------------------82
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