证券代码：605228 证券简称：神通科技 公告编号：2023-002
神通科技集团股份有限公司
关于变更保荐机构后重新签署募集资金三方及四方
监管协议的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
神通科技集团股份有限公司（以下简称“公司”或“神通科技”）于 2022 年
10 月 20 日披露了《关于变更保荐机构及保荐代表人的公告》（公告编号：2022-067），原保荐机构东方证券承销保荐有限公司（以下简称“东方投行”）对于公司首次公开发行股票并上市的募集资金管理和使用的持续督导工作由浙商证券股份有限公司（以下简称“浙商证券”）承接。鉴于保荐机构的更换，为规范公司募集资金管理和使用，保护中小投资者的权益，根据《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规和规范性文件的相关规定，公司、公司全资子公司沈阳神通汽车部件有限公司（以下简称“沈阳神通”）与保荐机构浙商证券、各募集资金专户存储银行重新签订了募集资金专户存储三方及四方监管协议，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2020〕3062 号文核准，公司于 2021
年 1 月 20 日首次公开发行人民币普通股（A 股）8,000 万股，发行价格为每股人
民币 5.89 元，募集资金总额为人民币 471,200,000.00 元，扣除发行费用人民币59,049,718.49 元，募集资金净额为人民币 412,150,281.51 元。该募集资金已
于 2021 年 1 月 13 日全部到账，立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司首次
公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具《验资报告》（信会师报字[2021]第 ZF10015 号）。公司开立了募集资金专用账户，对上述募集资金进行专户存储。
二、募集资金专户存储监管协议的签署情况和募集资金专户的开立情况
鉴于原保荐机构东方投行未完成的持续督导工作由浙商证券承接，公司及保荐机构浙商证券分别与宁波余姚农村商业银行股份有限公司肖东支行、中国农业银行股份有限公司余姚分行、宁波银行股份有限公司余姚支行、中国工商银行股份有限公司余姚分行重新签署了《募集资金专户存储三方监管协议》；公司、公司全资子公司沈阳神通及保荐机构浙商证券与中国农业银行股份有限公司余姚分行重新签署了《募集资金专户存储四方监管协议》，上述协议与《上海证券交易所募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
截至 2022 年 10 月 19 日，公司募集资金专户的开立和存储情况具体如下：
公司户名 用途 开户行 专户账号 银行余额
（万元）
神通科技集团股 用于“汽车内外 宁波余姚农村商
份有限公司 饰件扩产项目” 业银行股份有限 201000265589121 2,099.01
公司肖东支行
神通科技集团股 用于“汽车高光 中国农业银行股
份有限公司 外饰件扩产项 份有限公司余姚 39613001040018548 2,432.74
目” 分行
神通科技集团股 用于“研发中心 中国农业银行股
份有限公司 建设项目” 份有限公司余姚 39613001040018514 314.79
分行
神通科技集团股 用于“汽车智能 宁波银行股份有
份有限公司 产品生产建设项 限公司余姚支行 61050122000750364 137.29
目”
神通科技集团股 用于“汽车动力 中国工商银行股
份有限公司 产品扩产项目” 份有限公司余姚 3901310029000027886 4,514.06
分行
沈阳神通汽车部 用于“汽车动力 中国农业银行股
件有限公司 产品扩产项目” 份有限公司余姚 39613001040019017 3.17
分行
沈阳神通汽车部 用于“汽车内外 中国农业银行股
件有限公司 饰件产品扩产项 份有限公司余姚 39613001040018993 0.00
目” 分行
注：至 2022 年 10 月 19 日，公司使用闲置募集资金进行现金管理尚未到期
的金额为 2,000.00 万元，未在上表中体现。
三、募集资金监管协议的主要内容
《募集资金专户存储三方监管协议》中甲方指公司，乙方指开户银行，丙方指浙商证券。《募集资金专户存储四方监管协议》中甲方一指公司，甲方二指沈阳神通，甲方一和甲方二合指甲方，乙方指开户银行，丙方指浙商证券。
为规范甲方募集资金管理，保护投资者权益，根据有关法律法规及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》，甲、乙、丙经协商，达成如下协议：
1、甲方已在乙方开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），该专户仅用于募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。
在募集资金专户内，甲方可根据实际需求将专户内的部分资金以存单或其他合理存款方式存放。甲方应将存单或其他合理存款方式存放款项的具体金额、存放方式、存放期限等信息及时通知丙方。上述存单或其他合理存款方式存放的款项不得设定质押、不可转让。甲方不得从上述存单或其他合理存款方式存放的款项直接支取资金。
2、甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。
3、丙方作为甲方的保荐人，应当依据有关规定指定保荐代表人或者其他工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。
丙方承诺按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》以及甲方制订的募集资金管理制度对甲方募集资金的管理与使用履行保荐职责，进行持续督导工作。
丙方可以采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和乙方应当配合丙方的调查与查询。丙方每半年度对甲方现场调查时应当同时检查专户存储情况。
4、甲方授权丙方指定的保荐代表人张天宇、俞琦超可以随时到乙方查询、复
印甲方专户的资料；乙方应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。
保荐代表人向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明；丙方指定的其他工作人员向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明和单位介绍信。
5、乙方按月（每月 5 日前）前向甲方出具真实、准确、完整的专户对账单，并抄送给丙方。
6、甲方 1 次或者 12 个月以内累计从专户支取的金额超过 5000 万元且达到
发行募集资金总额扣除发行费用后的净额（以下简称“募集资金净额”）的 20%的，甲方应当及时以传真方式通知丙方，同时提供专户的支出清单。
7、丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丙方更换保荐代表人的，应当将相关证明文件书面通知乙方，同时按本协议的要求书面通知更换后保荐代表人的联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。
8、乙方连续三次未及时向甲方出具对账单，以及存在未配合丙方调查专户情形的，甲方可以主动或在丙方的要求下单方面终止本协议并注销募集资金专户。
9、丙方发现甲方、乙方未按约定履行本协议的，应当在知悉有关事实后及时向上海证券交易所书面报告。
10、本协议自甲、乙、丙法定代表人或者其授权代表签署并加盖各自单位公章之日起生效，至专户资金全部支出完毕并依法销户之日起失效。
11、本协议一式八份，甲（或甲方一、甲方二）、乙、丙各持一份，向上海证券交易所、中国证监会宁波监管局各报备一份，其余留甲方备用。
四、备查文件
1、公司、宁波余姚农村商业银行股份有限公司肖东支行及浙商证券签订的《募集资金专户存储三方监管协议》；
2、公司、中国农业银行股份有限公司余姚分行及浙商证券签订的《募集资金专户存储三方监管协议》；
3、公司、宁波银行股份有限公司余姚支行及浙商证券签订的《募集资金专户存储三方监管协议》；
4、公司、中国工商银行股份有限公司余姚分行及浙商证券签订的《募集资金专户存储三方监管协议》；
5、公司与沈阳神通汽车部件有限公司、中国农业银行股份有限公司余姚分行及浙商证券签订的《募集资金专户存储四方监管协议》；
神通科技集团股份有限公司董事会
2023 年 1 月 7 日
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