浙江新中港热电股份有限公司
关于 2021 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规
则（2022 年 1 月修订）》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管
要求（2022 年修订）》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作（2022年修订）》及相关格式指引的要求，现将本公司 2021 年度募集资金存放与使用情况专项说明如下：
一、募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额、资金到账时间
本公司经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]1981号文核准，由主承销商平安证券股份有限公司采用包销方式，向社会公开发行了人民币普通股(A股)股票8,009.02万股，发行价为每股人民币6.07元，共计募集资金总额为人民币48,614.75万元，坐扣券商承销佣金及保荐费3,316.89万元后，主承销商平安证券股份有限公司于2021年7月1日汇入本公司募集资金监管账户浙商银行绍兴嵊州支行账户(账号为：3371020510120100086199)人民币13,191.21万元、中国建设银行嵊州支行账户(账号为：33050165653509288888)人民币32,106.66万元。另扣减招股说明书印刷费、审计费、律师费、评估费和网上发行手续费等与发行权益性证券相关的新增外部费用2,076.00万元后，公司本次募集资金净额为43,221.86万元。上述募集资金到位情况业经中汇会计师事务所(特殊普通合伙)审验，并由其于2021年7月1日出具了《验资报告》(中汇会验[2021]6014号)。
(二) 募集金额使用情况和结余情况
本年度使用募集资金 40,561.68 万元。
截至 2021 年 12 月 31 日止，结余募集资金(含利息收入扣除银行手续费的净额)余额为
2,745.47 万元。
2021 年 12 月 31 日止，募集资金专户的使用和余额情况如下(单位：万元)：
项目 金额
募集资金净额 43,221.86
减：募集资金置换先期投入募投项目的自筹资金 33,537.12
减：本期募投项目投入使用金额 7,024.56
加：累计收到的利息及现金管理收入扣减手续费净额 85.29
截止 2021 年 12 月 31 日募集资金余额 2,745.47
二、募集资金管理情况
(一) 募集资金的管理情况
为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者利益，本公司根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则（2022年1月修订）》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作（2022年修订）》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，公司制定了《浙江新中港热电股份有限公司募集资金管理办法》(以下简称《管理办法》)。根据《管理办法》，本公司对募集资金采用专户存储制度，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构平安证券股份有限公司分别与中国建设银行股份有限公司嵊州支行、浙商银行股份有限公司绍兴嵊州支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行，以便于募集资金的管理和使用以及对其使用情况进行监督，保证专款专用。
(二) 募集资金的专户存储情况
截至 2021 年 12 月 31 日止，本公司有 2 个募集资金专户、1 个通知存款账户，募集资金
存储情况如下(单位：人民币元)：
开户银行 银行账号 账户类别 存储余额 备
注
中国建设银行嵊州支行 33050165653509288888 募集资金 28,926.59 -
专户
浙商银行股份有限公司绍兴嵊州支行 3371020510120100086199 募集资金 2,425,753.88 -
专户
浙商银行股份有限公司绍兴嵊州支行 3371020510121800064437 通知存款 25,000,000.00 -
账户
合 计 27,454,680.47
三、本年度募集资金的实际使用情况
2021 年度《募集资金使用情况对照表》详见本报告附件 1。
（一）募集资金投资项目的资金使用情况。
本公司募集资金净额为 43,221.86 万元。
截至 2021 年 12 月 31 日止，实际已投入资金 40,561.68 万元，具体情况如下(单位：万元)：
项目 金额
募集资金净额 43,221.86
减：募集资金置换先期投入募投项目的自筹资金-节能减排升级改造项目 26,331.44
减：募集资金置换先期投入募投项目的自筹资金-热网扩容改造项目 7,205.68
减：节能减排升级改造项目 5,830.89
减：热网扩容改造项目 1,193.67
加：累计收到的利息及现金管理收入扣减手续费净额 85.29
截止 2021 年 12 月 31 日募集资金余额 2,745.47
其中：截止 2021 年 12 月 31 日募集资金专户余额 245.47
截止 2021 年 12 月 31 日现金管理余额 2,500.00
（二）募集资金项目实际投资总额与承诺存在差异的情况说明。
募集资金项目的实际投资总额与承诺投资总额的差异说明(单位：万元)：
投资项目 承诺募集资金投资总额 实际投入募集资金总额 差异金额 差异原因
节能减排升级改造项目 32,106.66 32,162.33 55.67 注 1
热网扩容改造项目 11,115.20 8,399.35 -2,715.85 注 2
合 计 43,221.86 40,561.68 -2,660.18
注 1：节能减排升级改造项目实际投入募集资金总额超过承诺募集资金投资总额主要系将募集资金累计收到的部分利息一并投入所致。
注 2：热网扩容改造项目施工范围较大，施工时间长，部分热网管道扩容改造目前尚处于建设期。
（三）募投项目无法单独核算效益的。
热网扩容改造项目投资总额为 11,115.20 万元，该项目系对部分输热管道线路扩容改造，用以匹配用热需求的增长，可间接提高公司的盈利能力，无法单独核算经济效益。
(四) 募集资金投资项目先期投入及置换情况。
2021 年 8 月 10 日，公司召开第二届董事会第八次会议、第二届监事会第六次会议，审
议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金人民币 33,586.99 万元置换预先投入募投项目的自筹资金 33,537.12万元及已支付发行费用的自筹资金 49.87 万元。上述使用募集资金置换预先投入的自筹资金事项已由中汇会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《关于浙江新中港热电股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目和支付发行费用的鉴证报告》（中汇会鉴[2021]6445 号），
公司独立董事、监事会、保荐机构就该事项发表了同意意见。2021 年 8 月 12 日，公司完成上
述募集资金置换预先投入的自筹资金。
(五) 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
2021 年度，公司不存在暂时闲置的募集资金暂时补充流动资金的情况。
(六) 对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况。
公司于 2021 年 8 月 10 日分别召开第二届董事会第八次会议、第二届监事会第六次会议，
审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用最高不超过人民币 8,000.00 万元的暂时闲置募集资金在不影响募集资金投资计划正常进行，并确保募集资金安全的前提下进行现金管理，用于投资安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、协定存单、通知存款、定期存款、大额存单等）。使用期限自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效，在上述额度和期限内，资金可以滚动使用，并授权总经理在额度及决议有效期内行使投资决策组织实施。公司独立董事、监事会、保荐机构就该事项发表了同意意见。
截至2021年12月31日止，公司利用闲置募集资金累计购买七天通知存款5,000.00万元，其中未赎回金额 2,500.00 万元。
(七) 用超募资金永久补充流动
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