浙江西大门新材料股份有限公司 招股说明书（申报稿）
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浙江西大门新材料股份有限公司
Zhejiang Xidamen New Material Co., Ltd.
（浙江省绍兴市柯桥区兰亭镇阮港村）
首次公开发行股票招股说明书
（申报稿）
保荐人（主承销商）
（浙江省杭州市江干区五星路201号）
浙江西大门新材料股份有限公司 招股说明书（申报稿）
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声明：本公司的发行申请尚未得到中国证监会核准。本招股说明书（申报稿）
不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的
招股说明书全文作为作出投资决定的依据。
本次发行概况
发行股票类型 人民币普通股（A股）
每股面值 人民币1.00元
公开发行股票数量
本次拟公开发行新股不超过2,400万股，占公司发行后总股本的比
例不低于25%；本次发行不涉及老股转让。
每股发行价格 人民币【】元
预计发行日期 【】年【】月【】日
拟上市的证券交易所 上海证券交易所
发行后总股本 不超过9,600万股
本次发行前股东所持
股份的限售安排、股东
对所持股份自愿锁定
的承诺
本次发行前，控股股东柳庆华、实际控制人柳庆华、王月红承诺：
（1）西大门经中国证监会核准首次公开发行股票后，自西大门股
票上市之日起36个月内，本人不转让或者委托他人管理本人所直
接或间接持有的西大门股份，也不由西大门回购该等股份。（2）
本人所持西大门股票在锁定期满后两年内减持的，其减持价格不低
于西大门首次公开发行股票时的发行价。（3）西大门上市后6个
月内如公司股票连续20个交易日的收盘价均低于西大门首次公开
发行股票时的发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于西大门首
次公开发行股票时的发行价，本人持有公司股票的锁定期限自动延
长6个月。（4）本人所持西大门股票在锁定期满后，在本人担任
西大门董事、监事、高级管理人员期间，每年转让西大门股份不超
过本人持有的西大门股份总数的25%；在本人不再担任西大门董
事、监事、高级管理人员后半年内，不转让本人持有的西大门股份。
（5）若公司股票在锁定期内发生派息、送股、资本公积转增股本
等除权除息事项的，上述减持价格及收盘价均应相应作除权除息处
理。
担任公司董事、监事、高级管理人员职务且属于发行人控股股东、
实际控制人亲属的股东沈华锋、柳英承诺：（1）自公司股票上市
交易之日起36个月内，不转让或者委托他人管理本人所直接或间
接持有的西大门首次公开发行股票前已发行的股份，也不由西大门
回购该部分股份；本人在担任公司董事、监事、高级管理人员期间，
每年转让公司股份不超过本人持有的公司股份总数的25%；离职后
半年内，不转让本人持有的公司股份。（2）本人所持公司股票在
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锁定期满后两年内减持的，其减持价格不低于公司首次公开发行股
票时的发行价。（3）公司上市后6个月内如公司股票连续20个交
易日的收盘价均低于公司首次公开发行股票时的发行价，或者上市
后6个月期末收盘价低于公司首次公开发行股票时的发行价，本人
持有公司股票的锁定期限自动延长6个月。（4）若发行人上市后
发生派发股利、送红股、转增股本、增发新股或配股等除息、除权
行为的，则前述价格将进行相应调整。若本人离职或职务变更的，
不影响本承诺的效力，本人仍将继续履行上述承诺。
担任公司董事、监事、高级管理人员职务的股东王平、李坚、何青
燕承诺：（1）自公司股票上市交易之日起12个月内，不转让本人
所直接或间接持有的公司股份；本人在担任公司董事、监事、高级
管理人员期间，每年转让公司股份不超过本人持有的公司股份总数
的25%；离职后半年内，不转让本人持有的公司股份。（2）本人
所持公司股票在锁定期满后两年内减持的，其减持价格不低于公司
首次公开发行股票时的发行价。（3）公司上市后6个月内如公司
股票连续20个交易日的收盘价均低于公司首次公开发行股票时的
发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于公司首次公开发行股票
时的发行价，本人持有公司股票的锁定期限自动延长6个月。（4）
若发行人上市后发生派发股利、送红股、转增股本、增发新股或配
股等除息、除权行为的，则前述价格将进行相应调整。若本人离职
或职务变更的，不影响本承诺的效力，本人仍将继续履行上述承诺。
实际控制人、控股股东柳庆华、王月红的亲属柳小华、王伟荣、张
香娟、陈木祥、任炜、陈美娥、柳礽相、柳玲、沈建红、马素琴、
沈华萍、王见青、柳江华、王建海、潘宏海、沈清锋、柳春萍、王
英、陈建锋、陈瑞娟、王小清、王松清、王月清、王萍、许婷婷、
吴江、严爱珍和沈芳承诺：自西大门股票上市之日起36个月内，
不转让或者委托他人管理本人所直接或间接持有的西大门首次公
开发行股票前已发行的股份，也不由西大门回购该部分股份。
其他股东分别承诺：自公司股票上市之日起12个月内，本人不转
让或者委托他人管理本人持有的公司股份，也不由公司回购该部分
股份。
保荐人（主承销商） 浙商证券股份有限公司
招股说明书签署日期 【】年【】月【】日
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发行人声明
发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其摘要不存在虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连
带的法律责任。
公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书及其
摘要中财务会计资料真实、完整。
保荐人承诺因其为发行人首次公开发行股票制作、出具的文件有虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将先行赔偿投资者损失。
中国证监会、其他政府部门对本次发行所做的任何决定或意见，均不表明其
对发行人股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的
声明均属虚假不实陈述。
根据《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发
行人自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
投资者若对本招股说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪
人、律师、会计师或其他专业顾问。
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重大事项提示
本公司特别提醒投资者注意，在作出投资决策之前，务必认真阅读本招股
说明书全文，并特别注意下列重大事项提示。
本部分所述词语或简称与本招股说明书“第一节 释义”部分所述词语或简
称具有相同含义。
一、本次发行前股东所持股份的流通限制和自愿锁定股份的承诺
本次发行前本公司总股本为7,200万股，本次拟公开发行不超过2,400万股
普通股，发行后总股本不超过9,600万股。
（一）发行人控股股东、实际控制人柳庆华、王月红的承诺
1、西大门经中国证监会核准首次公开发行股票后，自西大门股票上市之日
起36个月内，本人不转让或者委托他人管理本人所直接或间接持有的西大门股
份，也不由西大门回购该等股份。
2、本人所持西大门股票在锁定期满后两年内减持的，其减持价格不低于西
大门首次公开发行股票时的发行价。
3、西大门上市后6个月内如公司股票连续20个交易日的收盘价均低于西大
门首次公开发行股票时的发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于西大门首次
公开发行股票时的发行价，本人持有公司股票的锁定期限自动延长6个月。
4、本人所持西大门股票在锁定期满后，在本人担任西大门董事、监事、高
级管理人员期间，每年转让西大门股份不超过本人持有的西大门股份总数的
25%；在本人不再担任西大门董事、监事、高级管理人员后半年内，不转让本人
持有的西大门股份。
5、若公司股票在锁定期内发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息
事项的，上述减持价格及收盘价均应相应作除权除息处理。
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（二）担任发行人董事、监事、高级管理人员职务的且属于发行人控
股股东、实际控制人亲属的股东沈华锋、柳英的承诺
1、自公司股票上市交易之日起36个月内，不转让或者委托他人管理本人所
直接或间接持有的西大门首次公开发行股票前已发行的股份，也不由西大门回购
该部分股份；本人在担任公司董事、监事、高级管理人员期间，每年转让公司股
份不超过本人持有的公司股份总数的25%；离职后半年内，不转让本人持有的公
司股份。
2、本人所持公司股票在锁定期满后两年内减持的，其减持价格不低于公司
首次公开发行股票时的发行价。
3、公司上市后6个月内如公司股票连续20个交易日的收盘价均低于公司首
次公开发行股票时的发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于公司首次公开发
行股票时的发行价，本人持有公司股票的锁定期限自动延长6个月。
4、若发行人上市后发生派发股利、送红股、转增股本、增发新股或配股等
除息、除权行为的，则前述价格将进行相应调整。若本人离职或职务变更的，不
影响本承诺的效力，本人仍将继续履行上述承诺。
（三）担任发行人董事、监事、高级管理人员职务的股东王平、李坚、
何青燕的承诺
1、自公司股票上市交易之日起12个月内，不转让本人所直接或间接持有的
公司股份；本人在担任公司董事、监事、高级管理人员期间，每年转让公司股份
不超过本人持有的公司股份总数的25%；离职后半年内，不转让本人持有的公司
股份。
2、本人所持公司股票在锁定期满后两年内减持的，其减持价格不低于公司
首次公开发行股票时的发行价。
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3、公司上市后6个月内如公司股票连续20个交易日的收盘价均低于公司首
次公开发行股票时的发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于公司首次公开发
行股票时的发行价，本人持有公司股票的锁定期限自动延长6个月。
4、若发行人上市后发生派发股利、送红股、转增股本、增发新股或配股等
除息、除权行为的，则前述价格将进行相应调整。若本人离职或职务变更的，不
影响本承诺的效力，本人仍将继续履行上述承诺。
（四）发行人控股股东、实际控制人亲属柳小华、王伟荣、张香娟、
陈木祥、任炜、陈美娥、柳礽相、柳玲、沈建红、马素琴、沈华萍、
王见青、柳江华、王建海、潘宏海、沈清锋、柳春萍、王英、陈建锋、
陈瑞娟、王小清、王松清、王月清、王萍、许婷婷、吴江、严爱珍和
沈芳的承诺
自西大门股票上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理本人所直接
或间接持有的西大门首次公开发行股票前已发行的股份，也不由西大门回购该部
分股份。
（五）发行人其他股东的承诺
自公司股票上市之日起12个月内，本人不转让或者委托他人管理本人持有
的公司股份，也不由公司回购该部分股份。
二、关于公司股价稳定措施的承诺
为稳定公司股价，保护中小股东和投资者利益，公司特制定以下股价稳定预
案，并经公司第一届董事会第二十次会议、2019 年第一次临时股东大会审议通
过。具体内容如下：
（一）稳定公司股价的原则
公司将正常经营和可持续发展，为全体股东带来合理回报。为兼顾全体股东
的即期利益和长远利益，有利于公司健康发展和市场稳定，如公司股价触发启动
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稳定股价措施的具体条件时，公司及/或公司控股股东、董事、高级管理人员将
根据《公司法》、《证券法》及中国证监会颁布的规范性文件的相关规定以及公司
实际情况，启动有关稳定股价的措施，以维护市场公平，切实保护投资者特别是
中小投资者的合法权益。
（二）启动稳定股价措施的具体条件
公司股票自挂牌上市之日起三年内，一旦出现连续20个交
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