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605116:奥锐特药业股份有限公司关于续聘公司2021年度审计机构的公告

公告日期:2021-04-20

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证券代码:605116    证券简称:奥锐特  公告编号:2021-008
            奥锐特药业股份有限公司

    关于续聘公司 2021 年度审计机构的公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  重要内容提示:

    拟续聘的会计师事务所名称:天健会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称“天健”)

    本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议,并自公司股东大会审议通过之日起生效。

  一、拟续聘会计师事务所的基本情况

    (一)机构信息

    1.基本信息

 事务所名称    天健会计师事务所(特殊普通合伙)

 成立日期      2011 年 7 月 18 日          组织形式            特殊普通合伙

 注册地址      浙江省杭州市西湖区西溪路 128 号 6 楼

 首席合伙人    胡少先                  上年末合伙人数量      203 人

 上年末执业人  注册会计师人数                                1,859 人

 员数量        签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数    737 人

              收入总额                30.6 亿元

 2020 年度经审

 计的财务数据  审计业务收入            27.2 亿元

 情况

              证券业务收入            18.8 亿元


                年报家数                511 家

                年报收费总额            5.8 亿元

 2020 年度上市                          制造业,信息传输、软件和信息技术服务

 公司(含 A、B                          业,批发和零售业,房地产业,文化、体育

 股)年报审计                          和娱乐业,电力、热力、燃气及水生产和供

 情况          涉及主要行业            应业,建筑业,交通运输业,金融业,租赁

                                          和商务服务业,水利、环境和公共设施管理

                                          业,科学研究和技术服务业,农、林、牧、

                                          渔业,住宿和餐饮业,教育,综合,采矿业

                                          等

 本公司同行业上市公司审计客户家数        382 家

    2.投资者保护能力

        职业风险基金与职业保险状况                  投资者保护能力

 职业风险基金累计已计提金额  1 亿元以上  相关职业风险基金计提与职业保险购

                                            买符合相关规定,能够承担正常法律环

 购买的职业保险累计赔偿限额  1 亿元以上  境下因审计失败导致的民事赔偿责任

    近三年天健会计师事务所(特殊普通合伙)已审结的与执业行为相关的民事
 诉讼中均无需承担民事责任。

    3.诚信记录

    天健会计师事务所(特殊普通合伙)近三年因执业行为受到监督管理措施 12

 次,未受到刑事处罚、行政处罚、自律监管措施和纪律处分。32 名从业人员近三
 年因执业行为受到监督管理措施 18 次,未受到刑事处罚、行政处罚和自律监管
 措施。

    (二)项目信息

    1.基本信息

                      何时成为  何时开始  何时开始  何时开始  近三年签署或复核
项目组成员    姓名    注册会计  从事上市  在本所执  为本公司  上市公司审计报告
                          师      公司审计      业      提供审计  情况

                                                          服务

                                                                    2018 年签署过浙江
                                                                    东日 2017 年度审计
项目合伙人/                                                        报告;2019 年签署过
签 字 注 册 会  向晓三    2005 年    2001 年    2005 年    2020 年  日发精机 2018 年度
计师                                                                审计报告;2020 年签
                                                                    署过哈尔斯、滨江房
                                                                    产等 4 家上市公司


                                                                    2019 年度审计报告。

                                                                    2018 年签署过三变
                                                                    科技 2017 年度审计
                                                                    报告;2019 年签署过
签 字 注 册 会  连查庭    2011 年    2011 年    2011 年    2016 年  三变科技、滨江房产
计师                                                                2018 年度审计报告;
                                                                    2020 年签署过三变
                                                                    科技 2019 年度审计
                                                                    报告。

质 量 控 制 复                                                        2021 年,复核唐山华
核人          蒋贵成    2001 年    2001 年    2019 年    2021 年  熠、泰林生物等 2020
                                                                    年度审计报告。

    2.诚信记录

    项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年无因执业行为受
 到刑事处罚的情况,未受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、
 监督管理措施,未受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律
 处分。

    3.独立性

    项目合伙人/签字注册会计师向晓三、签字会计师连查庭,及质量控制复核
 人蒋贵成不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

    4.审计收费

    公司 2021 年度审计收费定价原则系根据公司的业务规模、所处行业和会计

 处理复杂程度等多方面因素,并根据本公司年报审计需配备的审计人员情况和投
 入的工作量以及事务所的收费标准确定最终的审计收费。

    二、拟续聘会计事务所履行的程序

    (一)审计委员会的履职情况

    经审核,审计委员会认为:天健会计师事务所(特殊普通合伙)在执业过程
 中坚持独立审计原则,按照中国注册会计师审计准则开展审计工作,客观、公正、
 公允地反映公司财务状况、经营成果,切实履行了审计机构应尽的职责,审计意
 见客观、公正,具备专业胜任能力。天健是具备证券从业资格的审计机构,其具
 有多年为上市公司提供审计服务的经验和能力,能够满足公司年度财务审计和内
 部控制审计工作的要求,同意向董事会提议续聘天健会计师事务所(特殊普通合
 伙)为公司 2021 年度财务审计机构及内控审计机构,续聘期限为一年。


    (二)独立董事事前认可意见和独立意见

    1、独立董事事前认可意见

  经审阅相关材料,我们认为:

  (1)该会计师事务所资质合乎要求。

  天健会计师事务所(特殊普通合伙)具备证券相关业务审计资格,具有多年为上市公司提供审计服务的丰富执业经验和专业服务能力,能够满足公司年度财务和内控审计的工作要求,续聘该事务所为公司 2021 年度审计机构不会损害公司及股东的利益。

  (2)续聘有利于审计工作的稳定性和持续性。

  天健会计师事务所(特殊普通合伙)为公司提供 2020 年度审计服务期间,工作勤勉尽责,较好地完成了公司委托的审计工作,并对公司财务管理、内控管理工作进行了指导和规范。续聘天健会计师事务所(特殊普通合伙)作为公司2021 年度审计机构,有利于公司规范运作和内控制度的健全,也有利于保障审计工作的持续性与稳定性。

  综上,我们同意续聘天健会计师事务所(特殊普通合伙)为公司 2021 年度审计机构,并将《关于续聘公司 2021 年度审计机构的议案》提交董事会审议。
    2、独立董事意见

  经审阅上述议案,我们认为:天健会计师事务所(特殊普通合伙)具备证券期货业务执业资格,熟悉本公司经营业务,能够按照国家有关规定以及注册会计师职业规范的要求,恰当的设计审计程序,开展财务报表和内部控制审计,较好地完成了公司 2020 年度财务报表和内部控制审计工作。我们一致同意续聘天健会计师事务所(特殊普通合伙)为公司 2021 年度审计机构,并将此议案提交公司 2020 年年度股东大会审议。

    (三)董事会的审议和表决情况

  公司于 2021 年 4 月 16 日召开第二届董事会第五次会议,以同意 9 票、反对
0 票、弃权 0 票的表决结果审议通过了《关于续聘公司 20
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