证券代码：605111 证券简称：新洁能 公告编号：2023-033
无锡新洁能股份有限公司
关于拟回购注销部分限制性股票的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
限制性股票回购数量：1.225 万股
限制性股票回购价格：42.40 元/股
2023 年 8 月 29 日，无锡新洁能股份有限公司（以下简称“公司”）召开第四
届董事会第十一次会议和第四届监事会第十次会议，审议通过了《关于拟回购注销部分限制性股票的议案》。鉴于公司 2021 年限制性股票激励计划激励对象中6 名激励对象因退休或离职，已不具备激励对象资格，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司股权激励管理办法》以及公司《无锡新洁能股份有限公司 2021年限制性股票激励计划（草案修订稿）》（以下简称“激励计划”）等相关规定，公司拟回购注销其已获得但尚未解除限售的限制性股票 1.225 万股。具体情况如下：
一、公司股权激励计划情况
1、公司于 2021 年 11 月 11 日召开第三届董事会第十八次会议，审议通过了
《关于<无锡新洁能股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<无锡新洁能股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会及其授权人士办理公司 2021年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案，公司独立董事就上述相关议案发表了同意的独立意见。同日，公司召开第三届监事会第十二次会议，审议通过
了《关于<无锡新洁能股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<无锡新洁能股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划考核管理办法>的议案》、《关于核实<公司 2021 年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》。公司监事会就《无锡新洁能股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。
2、2021 年 11 月 12 日至 2021 年 11 月 21 日，公司对本次激励计划确定的
激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示，在公示期间，公司监事会未收到
任何个人或组织提出的异议。公司于 2021 年 11 月 25 日披露了《监事会关于 2021
年限制性股票激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。
3、公司于 2021 年 11 月 29 日召开 2021 年第五次临时股东大会，审议通过
了《关于<无锡新洁能股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<无锡新洁能股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会及其授权人士办理公司2021 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。本激励计划获得了股东大会的
批准。同时公司于 2021 年 12 月 4 日披露了《关于公司 2021 年限制性股票激励
计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
4、公司于 2021 年 12 月 6 日召开第三届董事会第十九次会议，审议通过了
《关于<无锡新洁能股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》、《关于<无锡新洁能股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划考核管理办法（修订稿）>的议案》、《关于调整无锡新洁能股份有限公司 2021年限制性股票激励计划授予激励对象名单的议案》，公司独立董事就上述相关议案发表了同意的独立意见。同日，公司召开第三届监事会第十三次会议，审议通过了《关于<无锡新洁能股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》、《关于<无锡新洁能股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划考核管理办法（修订稿）>的议案》、《关于核实<公司 2021 年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》。公司监事会就《无锡新洁能股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案修订稿）》的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。
5、2021 年 12 月 7 日至 2021 年 12 月 16 日，公司对本次激励计划确定的激
励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示，在公示期间，公司监事会未收到任
何个人或组织提出的异议。公司于 2021 年 12 月 18 日披露了《监事会关于 2021
年限制性股票激励计划激励对象名单（修订稿）的核查意见及公示情况说明》。
6、公司于 2021 年 12 月 22 日召开 2021 年第六次临时股东大会，审议通过
了《关于<无锡新洁能股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》、《关于<无锡新洁能股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划考核管理办法（修订稿）>的议案》。
7、公司于 2021 年 12 月 22 日召开第三届董事会第二十次会议和第三届监事
会第十四次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，
同意以 2021 年 12 月 22 日为首次授予日，以 84.25 元/股的价格授予 141 名激励
对象 121.65 万股限制性股票。公司独立董事对此事项发表了同意的独立意见，公司监事会对激励对象名单进行了审核。
8、2022 年 2 月 14 日，公司向激励对象授予的限制性股票在中国证券登记
结算有限公司上海分公司完成登记程序，限制性股票最终授予对象为 136 人，授
予数量为 114.1 万股，授予价格为 84.25 元/股。公司于 2022 年 2 月 17 日披露了
《2021 年限制性股票激励计划授予结果公告》（公告编号：2022-004）。
9、2022 年 10 月 25 日，公司召开第四届董事会第六次会议和第四届监事会
第五次会议，审议通过了《关于向激励对象授予 2021 年限制性股票激励计划预留股票的议案》、《关于调整 2021 年限制性股票激励计划预留部分授予数量及
价格的议案》，同意以 2022 年 10 月 26 日为限制性股权激励预留授予日，以 59.77
元/股的价格授予 10 名激励对象 17.80 万股限制性股票，公司独立董事对此事项发表了同意的独立意见，公司监事会对激励对象名单进行了审核。
10、2022 年 11 月 30 日 2021 年限制性股票激励计划预留授予部分在中国登
记结算有限公司上海分公司完成登记，预留限制性股票最终授予对象为 10 人，
授予数量为 17.80 万股，授予价格为 59.77 元/股。公司于 2022 年 12 月 2 日披露
了《股权激励计划限制性股票预留部分授予结果公告》（公告编号：2022-066）。
11、2022 年 12 月 28 日，公司召开第四届董事会第七次会议和第四届监事
会第六次会议，分别审议通过了《关于拟回购注销部分限制性股票的议案》，鉴于 3 名激励对象因离职已经不再具备激励对象资格，公司拟回购上述激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票合计 1.40 万股。公司独立董事就此议案发表
了同意的独立意见。
12、2023 年 3 月 20 日，公司召开第四届董事会第八次会议和第四届监事会
第七次会议，分别审议通过了《关于拟回购注销部分限制性股票的议案》，鉴于1 名激励对象因离职已经不再具备激励对象资格，公司拟回购上述激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票合计 0.14 万股。公司独立董事就此议案发表了
同意的独立意见。公司于 2023 年 3 月 21 日披露了《关于拟回购注销部分限制性
股票的公告》（公告编号：2023-012）。
13、2023 年 5 月 11 日，公司召开第四届董事会第十次会议和第四届监事会
第九次会议审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划股票回购价格和回购数量的议案》。独立董事就相关议案发表了同意的独立意见。
14、2023 年 8 月 29 日，公司召开第四届董事会第十一次会议和第四届监事
会第十次会议审议通过了《关于拟回购注销部分限制性股票的议案》，鉴于 6 名激励对象因退休或离职已不再具备激励对象资格，公司拟回购上述激励对象已获得但尚未解除限售的限制性股票合计 1.225 万股。公司独立董事就此议案发表了同意的独立意见。
二、本次限制性股票拟回购注销的依据、数量和价格
（一）回购注销限制性股票的依据、数量
鉴于公司根据 2021 年限制性股票激励计划的授予激励对象中，6 名激励对
象因离职已不再具备激励对象资格，根据《无锡新洁能股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案修订稿）》：“激励对象因辞职、公司裁员而不在公司担任相关职务，在情况发生之日，对激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司按授予价格回购注销。”
根据上述规定，公司拟注销其已获授但尚未解除限售的限制性股票 1.225 万股。
（二）限制性股票回购价格、金额和资金来源
公司于 2023 年 4 月进行了权益分派，本次利润分配及转增股本以方案实施
前的公司总股本 213,004,309 股为基数，每股派发现金红利 0.409 元（含税），以资本公积金向全体股东每股转增 0.4 股，根据《无锡新洁能股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案修订稿）》中的相关规定，对本次回购价格进行调整。公司本次回购限制性股票的回购价格为 42.40 元/股，就本次限制性股票回购事项
支付的资金全部为公司自有资金，回购金额为 51.94 万元。
三、回购注销限制性股票后公司股份结构变动情况
公司本次回购注销限制性股票后，公司股本结构变动情况如下：
单位：股
变动前 变动数 变动后
有限售条件的流通股 80,153,304 -12,250 80,141,054
无限售条件的流通股 218,050,769 0 218,050,769
股份合计 298,204,073 -12,250 298,191,823
注：最终以中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的数据为准。
四、本次回购注销部分限制性股票对公司业绩的影响
本次回购注销限制性股票事项不会影响公司管理团队的稳定性，也不会对公司的经营业绩和财务状况产生重大影响。
五、监事会意见
经审核，监事会认为：鉴于公司 2021 年限制性股票激励计划中，6 名激励
对象离职，根据《上市公司股权激励管理办法》等法律法规及《无锡新洁能股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案修订稿）》的相关规定，监事会同意公司对上述激励对象已获授但尚未解除限售的1.225万股限制性股票进行回购注销。公司本次回购注销部分限制性股票的程序合法、合规，不会对公司经营业绩产生重大影响。
六、独立董事意见
独立董事认为：公司本次回购注销部分限制性股票事项符合《上市公司股权激
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