华丰动力股份有限公司
首次公开发行股票网下初步配售结果及网上中签结果公告
保荐机构（主承销商）: 国金证券股份有限公司
特别提示
1、华丰动力股份有限公司（以下简称“华丰股份”、“发行人”或“公司”）首次公开发行不超过 2,170 万股人民币普通股（A 股）（以下简称“本次发行”）的申请已获中国证券监督管理委员会证监许可[2020]1426 号文核准。本次发行采用网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网上向持有上海市场非限售 A 股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。
发行人与保荐机构（主承销商）国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”或“保荐机构（主承销商）”）协商确定本次发行股份数量为 2,170 万股，全部为新股，不安排老股转让。回拨机制启动前，网下初始发行量为 1,302 万股，占本次发行总量的 60%，网上初始发行量为 868 万股，占本次发行总量的 40%。根据《华丰动力股份有限公司首次公开发行股票发行公告》（以下简称“《发行公告》”）公布的回拨机制，由于网上初步有效申购倍数为 9,766.88 倍，高于150 倍，发行人和保荐机构（主承销商）决定启动回拨机制，将本次发行股份的50%由网下回拨至网上。回拨后，网下最终发行数量为 217 万股，占本次发行总量的 10%；网上最终发行数量为 1,953 万股，占本次发行总量 90%。回拨机制启动后，网上发行最终中签率为 0.02303703%。
敬请投资者重点关注本次发行在缴款、弃购股份处理等方面的规定，具体内容如下：
1、网下投资者应根据本公告，于 2020 年 7 月 31 日（T+2 日）16:00 前，按
最终确定的发行价格与获配数量，及时足额缴纳新股认购资金。网下投资者如同日获配多只新股，请务必按每只新股分别缴款。认购资金应当于 T+2 日 16:00 前到账。同日获配多只新股的情况，如只汇一笔总计金额，合并缴款将会造成入账
失败，由此产生的后果由投资者自行承担。
网上投资者申购新股中签后，应根据本公告履行资金交收义务，确保其资
金账户在 2020 年 7 月 31 日（T+2 日）日终有足额的新股认购资金，投资者款项
划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。
网下和网上投资者放弃认购部分的股份由保荐机构（主承销商）包销。
2、当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的 70%时，保荐机构（主承销商）将中止本次新股发行，并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露。
3、有效报价网下投资者未参与申购以及获得初步配售的网下投资者未及时足额缴纳申购款的，将被视为违约并应承担违约责任，保荐机构（主承销商）将违约情况报中国证券业协会备案。
网上投资者连续 12 个月内累计出现 3 次中签后未足额缴款的情形时，自结
算参与人最近一次申报其放弃认购的次日起 6 个月（按 180 个自然日计算，含次日）内不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券网上申购。
4、本公告一经刊出即视同向参与网上申购并中签的网上投资者和网下发行获得配售的所有配售对象送达获配通知。
一、网上摇号中签结果
根据《发行公告》，发行人和保荐机构（主承销商）于 2020 年 7 月 30 日（T+1
日）上午在上海市浦东新区东方路 778 号紫金山大酒店四楼会议室海棠厅主持了华丰股份首次公开发行股票网上发行摇号中签仪式。摇号仪式按照公开、公平、公正的原则进行，摇号过程及结果已经上海市东方公证处公证。中签结果如下：
末尾位数 中签号码
末“4”位数 3928,8928
末“5”位数 38651,88651,91381
末“7”位数 2377110,7377110,2207638
末“8”位数 71115159,07246215,66999014,63115462
,12759033,37661743,27491120
凡参与网上发行申购华丰股份 A 股股票的投资者持有的申购配号尾数与上述号码相同的，则为中签号码。中签号码共有 19,530 个，每个中签号码只能认购 1,000 股华丰股份 A 股股票。
二、网下发行申购情况及初步配售结果
（一）网下发行申购情况
根据《证券发行与承销管理办法》（证监会令[第 144 号]）的要求，保荐机构（主承销商）对参与网下申购的投资者资格进行了核查和确认。依据上海证券交易所 IPO 网下申购电子平台最终收到的有效申购结果，保荐机构（主承销商）做出如下统计：
本次发行的网下申购工作已于 2020 年 7 月 29 日（T 日）结束。经核查确认
9,042 个有效报价配售对象中，有 4 个有效报价配售对象未参与网下申购。
未参与网下申购的具体名单如下：
序 网下投资 配售对象 初步询价时拟申购价格 初步询价时拟申购数
号 者名称 名称 （元/股） 量（万股）
1 严学文 严学文 39.43 150
2 王致勤 王致勤 39.43 150
3 龚岚 龚岚 39.43 150
4 倪威 倪威 39.43 150
根据中国证券业协会于 2020 年 7 月 27 日发布的《首次公开发行股票配售对
象黑名单公告（2020 年第 4 号）》、《首次公开发行股票配售对象限制名单公
告（2020 年第 6 号）》及 2020 年 7 月 29 日发布的《公开发行股票配售对象黑
名单公告（2020 年第 1 号）》，有 46 个有效报价配售对象属于禁止配售对象，
具体名单如下：
序 网下投资者名 配售对象名称 初步询价时拟申购 初步询价时拟申
号 称 价格（元/股） 购数量（万股）
1 青岛汇隆华泽 青岛汇隆华泽投 39.43 150
投资有限公司 资有限公司
2 关子坤 关子坤 39.43 150
3 吴炳池 吴炳池 39.43 150
4 新疆信辉股权 新疆信辉股权投 39.43 150
投资有限公司 资有限公司
5 常州投资集团 常州投资集团有 39.43 150
有限公司 限公司
6 伍学明 伍学明 39.43 150
7 徐惠民 徐惠民 39.43 150
8 吕燕青 吕燕青 39.43 150
9 徐俭芬 徐俭芬 39.43 150
10 黄志宗 黄志宗 39.43 150
11 黄惠明 黄惠明 39.43 150
12 黄小英 黄小英 39.43 150
13 刘剑芬 刘剑芬 39.43 150
14 周文伟 周文伟 39.43 150
15 华泰集团有限 华泰集团有限公 39.43 150
公司 司
16 柴萌 柴萌 39.43 150
17 吴仲毅 吴仲毅 39.43 150
18 于国柱 于国柱 39.43 150
19 黄凤祥 黄凤祥 39.43 150
20 朱沪萍 朱沪萍 39.43 150
21 翟纯 翟纯 39.43 150
22 范博 范博 39.43 150
23 沈耀亮 沈耀亮 39.43 150
24 梁隆惠 梁隆惠 39.43 150
25 杨清芬 杨清芬 39.43 150
26 上海一村投资 一村源启 7 号私 39.43 150
管理有限公司 募证券投资基金
27 葛伟荣 葛伟荣 39.43 150
深圳市明达资 明达尊享 2 期私
28 产管理有限公 募证券投资基金 39.43 150
司
深圳市明达资 明达尊享 1 期私
29 产管理有限公 募证券投资基金 39.43 150
司
30 王桂英 王桂英 39.43 150
31 朱成寅 朱成寅 39.43 150
32 周君明 周君明 39.43 150
33 廖晓东 廖晓东 39.43 150
34 黄婉文 黄婉文 39.43 150
35 顾鹤富 顾鹤富 39.43 150
36 王锦萍 王锦萍 39.43 150
37 张旭 张旭 39.43 150
38
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