龙岩高岭土股份有限公司
首次公开发行股票
网下初步配售结果及网上中签结果公告
保荐机构（主承销商）：兴业证券股份有限公司
特别提示
龙岩高岭土股份有限公司（以下简称“龙高股份”、“发行人”或“公司”）首次公开发行不超过 3,200 万股人民币普通股（A 股）（以下简称“本次发行”）的申请已获中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可〔2021〕681 号文核准。本次发行采用网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）与网上向持有上海市场非限售 A 股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。
发行人与兴业证券股份有限公司（以下简称“兴业证券”或“保荐机构（主承销商）”）协商确定本次发行股份数量为 3,200 万股，全部为新股，不安排老股转让。回拨机制启动前，网下初始发行数量为 1,920 万股，占本次发行总量的60.00%；网上初始发行数量为 1,280 万股，占本次发行总量的 40.00%。根据《龙岩高岭土股份有限公司首次公开发行股票发行公告》（以下简称“《发行公告》”）公布的回拨机制，由于网上初步有效申购倍数为 8,525.43 倍，高于 150 倍，发行人和保荐机构（主承销商）决定启动回拨机制，将本次发行股份的 50%由网下回拨至网上。回拨后，网下最终发行数量为 320 万股，占本次发行总量的 10%；网上最终发行数量为 2,880 万股，占本次发行总量的 90%。回拨机制启动后，网上发行最终中签率为 0.02639162%。
本次发行的缴款环节敬请投资者重点关注，具体内容如下：
1、网下投资者应根据《龙岩高岭土股份有限公司首次公开发行股票网下初步配售结果及网上中签结果公告》（以下简称“《网下初步配售结果及网上中签结
果公告》”），于 2021 年 4 月 9 日（T+2 日）16:00 前，按最终确定的发行价格与
1
获配数量，及时足额缴纳新股认购资金。网下投资者如同日获配多只新股，请务必按每只新股分别缴款。同日获配多只新股的情况，如只汇一笔总计金额，合并缴款将会造成入账失败，由此产生的后果由投资者自行承担。
网上投资者申购新股中签后，应根据《网下初步配售结果及网上中签结果公
告》履行缴款义务，确保其资金账户在 2021 年 4 月 9 日（T+2 日）日终有足额
的新股认购资金，投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。
网下和网上投资者放弃认购部分的股份由保荐机构（主承销商）包销。
2、当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的 70%时，保荐机构（主承销商）将中止本次新股发行，并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露。
3、有效报价网下投资者未参与申购或者获得初步配售的网下投资者未及时足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约责任，保荐机构（主承销商）将违约情况报中国证券业协会备案。
网上投资者连续 12 个月内累计出现 3 次中签后未足额缴款的情形时，自结
算参与人最近一次申报其放弃认购的次日起 6 个月（按 180 个自然日计算，含次日）内不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券网上申购。
4、本公告一经刊出，即视同向已参与网上申购并中签的网上投资者和已参与网下申购的网下投资者送达获配缴款通知。
一、网上摇号中签结果
根据《发行公告》，发行人和保荐机构（主承销商）于 2021 年 4 月 8 日（T+1
日）上午在上海市浦东新区东方路 778 号紫金山大酒店四楼会议室海棠厅主持了龙高股份首次公开发行股票网上发行摇号中签仪式。摇号仪式按照公开、公平、公正的原则进行，摇号过程及结果已经上海市东方公证处公证。中签结果如下：
末尾位数 中签号码
末“4”位数 3089，8089
2
末“5”位数 68580，88580，48580，28580，08580，64513
末“6”位数 257189，757189，450751
4339962，5589962 ，6839962，8089962，
末“7”位数 9339962，3089962 ，1839962，0589962，
4240292
末“8”位数 87930520，37930520
末“9”位数 084359617
凡参与网上发行申购龙高股份 A 股股票的投资者持有的申购配号尾数与上述号码相同的，则为中签号码。中签号码共有 28,800 个，每个中签号码只能认购1,000 股龙高股份 A 股股票。
二、网下发行申购情况及初步配售结果
（一）网下发行申购情况
根据《证券发行与承销管理办法（证监会令[第 144 号]）》的要求，保荐机构（主承销商）对参与网下申购的投资者资格进行了核查和确认。依据上海证券交易所网下申购电子化平台最终收到的有效申购结果，保荐机构（主承销商）做出如下统计：
本次发行的网下申购工作已于 2021 年 4 月 7 日（T 日）结束。经核查确认，
《发行公告》披露的 3,003 家网下投资者管理的 13,420 个有效报价配售对象中，
有 17 家网下投资者管理的 17 个有效报价配售对象未参与网下申购。其余 2,986
家网下投资者管理的 13,403 个有效报价配售对象按照《发行公告》的要求参与了网下申购。
未按照《发行公告》的要求进行网下申购的投资者具体情况如表：
序号 投资者名称 配售对象名称 初步询价时拟申购价 初步询价时拟申购
格（元/股） 数量（万股）
1 杨秀梅 杨秀梅 12.86 440
2 三房巷集团有 三房巷集团有限 12.86 440
限公司 公司
3 郑锦栩 郑锦栩 12.86 440
3
4 蔡侃峰 蔡侃峰 12.86 440
5 林祥华 林祥华 12.86 440
6 黄志辉 黄志辉 12.86 440
深圳德威资本 德威资本商品 1
7 投资管理有限 号私募基金 12.86 440
公司
8 陆耀娟 陆耀娟 12.86 440
9 郭华容 郭华容 12.86 440
10 丁毅 丁毅 12.86 440
11 张志清 张志清 12.86 440
12 福建丰榕投资 福建丰榕投资有 12.86 440
有限公司 限公司
木林森投资控 木林森投资控股
13 股集团有限公 集团有限公司 12.86 440
司
14 刘文华 刘文华 12.86 440
15 郑其江 郑其江 12.86 440
上海浦东国有 上海浦东国有资
16 资产投资管理 产投资管理有限 12.86 440
有限公司 公司
17 刘政新 刘政新 12.86 440
（二）网下初步配售结果
根据《龙岩高岭土股份有限公司首次公开发行股票发行安排及初步询价公告》（以下简称“《发行安排及初步询价公告》”）和《发行公告》中公布的网下配售原则和计算方法，发行人和保荐机构（主承销商）对网下发行股份进行了初步配售，配售结果如下：
本次网下发行有效申购数量为 5,870,700 万股，其中公募基金、基本养老保险基金和社保基金（A 类）有效申购数量为 1,604,580 万股，占本次网下发行有效申购数量的 27.33%；年金保险资金（B 类）有效申购数量为 1,075,800 万股，占本次网下发行有效申购数量的 18.32%；其他类型投资者（C 类）有效申购数量为 3,190,320 万股，占本次网下发行有效申购数量的 54.34%。根据《发行安排及初步询价公告》和《发行公告》规定的网下配售原则，各类投资者的获配信息如
4
下：
有效申购 占网下有 初步获配 占网下最
配售对象类别 股数（万 效申购总 股数 终发行数 获配比例
股） 量的比例 （股） 量的比例
A 类(公募养老社 1,604,580 27.33% 1,615,890 50.50% 0.01007117%
保)
B 类（年金保险） 1,075,800 18.32% 721,275 22.54% 0.00670455%
C 类（其他） 3,190,320 54.34% 862,835 26.96% 0.00270819%
合计 5,870,700 100.00% 3,200,000 100.00% --
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