证券代码：605028 证券简称：世茂能源 公告编号：2022-016
宁波世茂能源股份有限公司
关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据《上海证券交易所股票上市规则（2022 年 1 月修订）》、《上
市公司监管指引第 2 号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定，宁波世茂能源股份有限公司（以下简称“世茂能源”或“公司”）董事会对 2021 年度募集资金存放与使用情况的专项报告说明如下：
一、募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]1812 号文《关于核准宁波世茂能源股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，公司向社会公开发行人民币普通股（A 股）4,000 万股，发行价格为每股人民币 14.18 元，募集资金总额为人民币 56,720.00 万元。扣除不含税发行费用人民币 6,475.00 万元，实际募集资金净额为人民币50,245.00 万元。上述金额已由主承销商东方证券承销保荐有限公司
（以下简称“东方投行”）于 2021 年 7 月 6 日汇入世茂能源募集资金
监管账户。上述募集资金到位情况已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具“天健验[2021]372 号”《验资报告》审验确认。
(二) 募集资金使用和结余情况
单位：人民币万元
项目 序号 金 额
募集资金净额 A 50,245.00
截至期初累计发生 项目投入 B1
额 利息收入净额 B2
本期发生额 项目投入 C1 5,073.55
利息收入净额 C2 321.74
截至期末累计发生 项目投入 D1=B1+C1 5,073.55
额 利息收入净额 D2=B2+C2 321.74
应结余募集资金 F=A-D1+D2 45,493.19
实际结余募集资金 G 28,493.19
差异[注] H=F-G 17,000.00
[注] 经公司 2021 年 8 月 24 日召开的第一届董事会第十四次会议审议通
过，公司对 2021 年首次公开发行股票闲置募集资金进行现金管理，购买有保本承诺的理财产品 29,000.00 万元。其中，公司在中国农业银行余姚支行购买的“汇
利丰”2021 年第 5817 期对公制人民币结构性存款产品 13,000.00 万元和在广发
银行宁波余姚支行购买的“物华添宝”G 款 2021 年第 277 期人民币结构性存款
4,000.00 万元到期日分别为 2022 年 3 月 31 日和 2022 年 3 月 17 日，截至 2021
年 12 月 31 日，上述理财尚未到期赎回。
二、募集资金管理情况
(一) 募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则（2022 年 1 月修订）》（上证发〔2022〕1 号）及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——规范运作》（上证发〔2022〕2 号）等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《宁波世茂能源股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保
荐机构东方投行分别于 2021 年 6 月 16 日、2021 年 6 月 18 日、2021
支行、广发银行股份有限公司宁波余姚支行、中国建设银行股份有限公司余姚泗门支行、中国农业银行股份有限公司余姚市支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称“三方监管协议”），明确了各方的权利和义务。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
(二) 募集资金专户存储情况
截至 2021 年 12 月 31 日，本公司有 4 个募集资金专户、1 个通
知存款账户，募集资金存放情况如下： 单位：人民币元
开户银行 银行账号 募集资金余额 备注
中信银行股份有限公司 811470101310039026 80,964,288.78 活期
宁波余姚支行 6
广发银行股份有限公司 955088007516390025 460,387.73 活期
宁波余姚支行 9
中国建设银行股份有限 331501995244000008 44,528,213.87 活期
公司余姚泗门支行 12
中国农业银行股份有限 39602001040038994 108,978,966.53 活期
公司余姚市支行
中国农业银行股份有限 39602051300001636 50,000,000.00 通知存款
公司余姚市支行
合计 284,931,856.91
三、募集资金的使用情况
本年内，公司募集资金实际使用情况如下：
（一） 募集资金投资项目(以下简称“募投项目”）的资金使用
情况
公司 2021 年度实际使用募集资金人民币 5,073.55 万元，具体情
况详见附件 1《募集资金使用情况对照表》。
（二） 募投项目预先投入自筹资金及置换情况
2021 年 8 月 24 日，公司第一届董事会第十四次会议和第一届监
事会第十一次会议，分别审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金及已支付发行费用的议案》，同意公司使用募集资金 762.09 万元置换预先投入募投项目的自筹资金及已支付的发行费用。公司独立董事对上述事项发表了明确同意的独立意见。截至
2021 年 12 月 31 日，公司使用募集资金人民币 762.09 万元置换预先
投入的自筹资金，其中预先投入募集资金投资项目置换金额 80.00 万元。
天健会计师事务所（特殊普通合伙）对上述事项出具了天健审[2021]第 9274 号《关于宁波世茂能源股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》。
（三） 使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
不适用。
（四） 对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
为提高资金使用效率，合理利用部分暂时闲置的募集资金，公司于2021 年8 月24日召开的第一届董事会第十四次会议及第一届监事会第十一次会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，在不影响募集资金投资项目建设的前提下使用不超过人民币 30,000 万元的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，主要用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品，使用期限自股东大会审议通过之日起 12 个月内有效，上述额度在使用期限内可以滚动使用。在实际发生上述理财产品余额不超过投资额度范围情况下，开展现金管理业务的资金可循环使用，公司独立董事、监事会及保荐机构已分别对此发表了明确的同意意见。2021 年度公司实际使用闲置募集资金进行现金管理的情况如下：
公司对 2021 年首次公开发行股票闲置募集资金进行现金管理，购买有保本承诺的理财产品 29,000.00 万元。其中，2021 年公司在
中信银行宁波余姚支行购买 8,000.00 万元共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款，理财收益 70.48 万元；公司在广发银行宁波余姚支行购
买 4,000.00 万元“物华添宝”W 款 2021 年第 206 期人民币结构性存
款，理财收益 32.05 万元，上述理财及收益均已于报告期内到期并如期赎回。2021年公司在中国农业银行余姚支行购买的“汇利丰”2021年第 5817 期对公制人民币结构性存款产品 13,000.00 万元和在广发
银行宁波余姚支行购买的“物华添宝”G 款 2021 年第 277 期人民币
结构性存款 4,000.00 万元到期日分别为 2022 年 3 月 31 日和 2022 年
3 月 17 日，因此截至 2021 年 12 月 31 日，公司对闲置募集金进行现
金管理，投资相关理财产品余额为 17,000.00 万元。
（五） 使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
不适用。
（六） 超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情
况
不适用。
（七） 节余募集资金使用情况
不适用。
（八） 募集资金使用的其他情况
不适用。
四、变更募投项目的资金使用情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司未发生变更募投项目的情况，亦
不存在募投项目对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已披露的相关信息不存在不及时、真实、准确、完整披露的情况，已使用的募集资金均投向所承诺的募集资金投资项目，不存在违规使用募集资金的重大情形。
六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见。
天健会计师对公司2021年度募集资金存放与使用情况进行了审核，并出具了天健审[2022]531号《募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》，认为：世茂能源公司董事会编制的2021年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》符合《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》（上证发〔2022〕2号）及相关格式指引的规定，如实反映了世茂能源公司募集资金2021年度实际存放与使用情况。”
七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的结论性意见。
东方投行认为：世茂能源 2021 年度募集资金的存放及使用符合中国证券监督管理委员会、上海证券交易所及公司关于募集资金管理的相关规定，《关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》中关于公司 2021 年度募集资金存放与使用情况的披露与实际情况相符。
八、上网披露的公告附件
（一）东方投行关于世茂能源募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告；
（二）天健会计师事务所关于世茂能源募集资金年度存放与使用情况鉴证报告。
特此公告。
宁波世茂能源股份有限公司
董 事 会
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