证券代码：605001 证券简称：威奥股份 公告编号：2023—002
青岛威奥轨道股份有限公司
关于使用闲置募集资金进行现金管理到期赎回
并继续进行现金管理的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
委托理财受托方：交通银行青岛嘉定路支行
本次委托理财金额：共计人民币 28,000.00 万元
委托理财产品名称：交通银行蕴通财富定期型结构性存款 91
天（挂钩汇率看涨）
委托理财期限：
91 天
履行的审议程序：青岛威奥轨道股份有限公司（以下简称“公
司”）于 2022 年 4 月 28 日召开第二届董事会第二十一次会议
和第二届监事会第十三次会议，审议通过了《关于公司拟使用
部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意使用不超过人
民币 7.85 亿元人民币（含 7.85 亿元）的闲置募集资金进行现
金管理，用于购买银行保本型金融产品或结构性存款等理财产
品，使用期限为自第二届董事会第二十一次会议审议通过之日
起不超过 12 个月（含 12 个月）。在上述额度及决议有效期内，
可循环滚动使用。同时，授权公司董事长行使该项投资决策权
并签署相关合同文件，具体投资活动由公司财务部门负责组织
实施。公司独立董事、监事会、保荐机构已分别对此发表了同
意的意见。具体内容详见公司于 2022 年 04 月 29 日披露的《关
于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编
号：2022-017）。
一、本次委托理财到期赎回的情况
2022 年 10 月 12 日，公司使用部分闲置募集资金向交通银行青
岛嘉定路支行购买了 28,000 万元的保本浮动收益型理财产品，具体 内容详见公司在上海证券交易所官方网站（www.sse.com.cn）披露 的《关于使用闲置募集资金进行现金管理到期赎回并继续进行现金 管理的公告》（公告编号：2022-058）。上述理财产品已于 2023 年
1 月 17 日到期，公司已赎回本金 28,000 万元，并获得理财收益
2,152,547.95 元，与预期收益不存在重大差异。本金及收益已归还 至募集资金账户。
二、本次继续使用部分闲置募集资金委托理财概况
（一）委托理财目的
为充分发挥募集资金使用效率、适当增加收益、减少财务费用等目的，在确保不影响公司正常经营、不影响募集资金项目建设和募集资金使用计划的前提下，公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，获得一定的投资收益，为公司和股东谋取更多的投资回报。
（二）资金来源
1.资金来源的一般情况
本次委托理财的资金来源系公司闲置募集资金。
2.使用闲置募集资金委托理财的情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准青岛威奥轨道股份有限公
司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2020〕636 号）核准，公
司本次发行募集资金总额为人民币 1,219,538,400.00 元，扣除各项
发行费用后，公司实际募集资金净额人民币 1,128,896,686.79 元。
本次发行募集资金已于 2020 年 5 月 15 日全部到账，致同会计师事务
所（特殊普通合伙）对本次公开发行的募集资金到位情况进行了审验，
并于 2020 年 5 月 15 日出具了“致同验字（2020）第 110ZC0113 号”
《验资报告》。公司已对募集资金实行了专户存储制度，并与开户行、
保荐机构签订了《募集资金专户存储三方监管协议》《募集资金专户
存储四方监管协议》，上述募集资金已经全部存放于募集资金专户管
理。
截止到 2022 年 6 月 30 日，募集资金使用情况如下：
单位：人民币（万元）
序号 投资项目 投资总额 募集资金拟 募集资金已
投入金额 投入金额
轨道交通车辆配套装
1 36,461.35 33,351.02 5,097.58
备（青岛）建设项目
2 轨道交通车辆配套装 46,424.63 41,738.65 810.91
备（唐山）建设项目
3 研发中心建设项目 12,943.81 12,800.00 7,861.79
4 补充流动资金 25,000.00 25,000.00 25，000.00
合计 120,829.79 112,889.67 38,770.28
（三）委托理财产品的基本情况
1.交通银行蕴通财富定期型结构性存款 91 天（挂钩汇率看涨）
预计年 预计收
受托方 产品 产品 金额
化 益金额
名称 类型 名称 （万元）
收益率 （万元）
交 通银行 蕴
交通银行 保本浮 通 财富定 期
1.75%- 122.16-
青岛嘉定 动收益 型 结构性 存 28,000.00
3.05% 212.92
路支行 型产品 款92天（挂钩
汇率看涨）
预计收 是否构
产品 收益 结构化 参考年化
益（如 成关联
期限 类型 安排 收益率
有） 交易
保本浮
91天 / / / 否
动收益
（四）公司对委托理财相关风险的内部控制
为控制风险，公司本次使用部分暂时闲置募集资金购买的为安全 性高、流动性好、有保本约定的理财产品，且产品期限未超过 12 个 月，理财产品的提供机构为银行，不存在用于证券投资、购买以股票 及其衍生品以及无担保债券为投资标的的高风险理财产品的情形，理 财产品未用于质押。本次使用暂时闲置募集资金购买理财产品，已经
按照公司相关制度履行了内部审核程序，符合公司内部资金管理的要求。
三、本次委托理财的具体情况
（一）委托理财合同主要条款
1、2023 年 1 月 17 日，公司向交通银行青岛嘉定路支行购买了
28,000 万元的保本浮动收益型理财产品，具体理财产品内容如下：
（1）产品名称：交通银行蕴通财富定期型结构性存款 91 天（挂钩汇率看涨）
（2）产品类型：保本浮动收益
（3）产品预期年化收益率：1.75%-3.05%
（4）理财金额：28,000 万元
（5）产品起息日：2023 年 01 月 19 日
（6）产品到期日：2023 年 04 月 20 日
（二）委托理财的资金投向
1、交通银行青岛嘉定路支行结构性存款，是指嵌入金融衍生产品的存款，通过与利率、汇率、指数等金融市场标的物的波动挂钩或者与某实体的信用情况挂钩，使存款人在承担一定风险的基础上获得相应的收益。
（三）本次公司使用闲置募集资金进行现金管理，额度为人民币28,000 万元，现金管理产品均为保本浮动收益型，符合安全性高、流动性好的使用条件要求，不存在变相改变募集资金用途的行为，不影响募投项目正常运行，不存在损害股东利益的情形。
（四）风险控制分析
1、公司将严格按照《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定，选择安全性高、流动性好的保本型理财品种。公司财务部相关人员将及时分析和跟踪理财产品的投向及进展情况，发现存在可能影响公司资金安全风险的情况下，及时采取相应措施，控制投资风险；
2、公司在确保不影响募集资金投资项目建设的正常运行的情况下，合理安排并选择相适应理财产品的种类和期限；
3、公司财务部门建立了台账，以便对购买的理财产品进行管理，建立健全会计账目，做好资金使用的账务核算工作；
4、本公司独立董事、监事会有权对募集资金的使用情况进行监督和检查，必要时可以聘请专业机构进行审计；
5、本公司将严格依据上海证券交易所相关规定，及时做好信息披露工作。
四、委托理财受托方的情况
交通银行股份有限公司为 A 股上市公司，股票代码为 601328，
成立日期为 1987 年 3 月，注册资本 7426272.6645 万元。
交通银行股份有限公司与公司、公司控股股东及其一致行动人、实际控制人之间不存在关联关系。
五、对公司的影响
（一）公司最近一年又一期主要财务指标
单位：人民币（元）
项 2021 年 12 月 31 日 2022 年 9 月 30 日
目
资产总额 4,543,923,959.02 4,427,542,152.91
负债总额 1,924,460,277.58 1,915,016,256.65
净资产 2,607,236,343.94 2,500,149,871.24
经营性活动 -134,698,850.49 -75,978,381.07
现金流净额
截止 2022 年 9 月 30 日，公司资产负债率为 43.25%。本次使用
闲置募集资金购买理财金额为 28,000 万元，占公司最近一期期末净资产的比例为 11.20%，占公司最近一期期末资产总额比例为 6.32%。公司在不影响正常运营、募集资金投资计划正常进行的情况下，使用部分闲置募集资金购买保本型理财产品，可以提高公司资金使用效率，获得一定投资收益。公司购
查看PDF原文
