湖南方盛制药股份有限公司
HUNANFANGSHENG PHARMACEUTICAL CO., LTD.
证券代码：603998 证券简称：方盛制药 公告编号：2022-032
湖南方盛制药股份有限公司
关于最近五年被证券监管部门和交易所
采取处罚或监管措施及整改情况的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
鉴于湖南方盛制药股份有限公司（以下简称“公司”或“方
盛制药”）拟向中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监
会”）申请非公开发行股票事项，现将公司最近五年被证券监管
部门和交易所采取处罚或监管措施的情况及相应的整改落实情
况公告如下：
一、公司最近五年被证券监管部门和交易所采取处罚的情况
公司最近五年不存在被证券监督管理部门和上海证券交易
所处罚的情况。
二、公司最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施及
整改情况
（一）2019 年 6 月 17 日，上海证券交易所纪律处分
1、处分内容
2019 年 6 月 17 日，上海证券交易所（以下简称“上交所”）
下发了《关于对湖南方盛制药股份有限公司及有关责任人予以通
报批评的决定》（〔2019〕41 号），主要内容为：
公司办理重大资产重组停牌事项不审慎，有关重组的信息披
露和风险揭示不充分，影响了投资者的知情权和交易权。公司时
任董事长张庆华作为公司主要负责人和信息披露第一责任人，时
任董事会秘书肖汉卿作为公司信息披露事务的具体负责人，未能
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勤勉尽责，对公司上述违规行为负有责任。
鉴于上述违规事实和情节，上交所做出如下纪律处分决定：
对湖南方盛制药股份有限公司及其时任董事长张庆华、时任董事
会秘书肖汉卿予以通报批评。
2、整改情况
针对上述问题，公司高度重视，切实改进和加强自身的工作，
吸取经验教训，加强与交易各方、专业机构的事前沟通，并组织
相关人员认真学习《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司
重大资产重组管理办法》、《上海证券交易所上市公司筹划重大事
项停复牌业务指引》、《上市公司治理准则》等相关规定，提高业
务素质和责任意识。公司将引以为戒，严格按照法律、法规和《上
海证券交易所股票上市规则》的规定，规范运作，认真履行信息
披露义务；董事、监事、高级管理人员严格履行忠实勤勉义务，
促使公司规范运作，并保证公司及时、公平、真实、准确和完整
地披露所有重大信息。
（二）2021 年 5 月 28 日，上海证券交易所口头警示
1、警示内容
2021 年 5 月 28 日，上交所对湖南方盛制药股份有限公司、
时任董事会秘书何仕予以口头警示，主要内容为：
（1）公司对同系方盛（珠海）医药产业投资合伙企业（有
限合伙）中优先级有限合伙人财信证券有限责任公司出资的处理，
在信息披露方面将其作为优先级有限合伙人,但财务处理上，将
其出资作为债权，公司存在信息披露与实际情况不一致的情形；
（2）全体合伙人于 2018 年 12 月就同系方盛（珠海）医药
产业投资合伙企业（有限合伙）亏损承担安排签署备忘录，由于
公司对该项投资以权益法核算，亏损承担方式可能影响公司投资
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收益的确认，但公司未通过临时公告及时披露，公司存在信息披
露不及时的情形。
公司对投资并购基金相关事项的信息披露违反了《上市公司
与私募基金合作投资事项信息披露业务指引》相关规定。
2、整改情况
公司收到口头警示后高度重视，组织证券事务工作人员和其
他相关人员加强信息披露有关业务的深入学习，并要求认真落实
整改措施，提高公司信息披露工作水平和规范意识，保证信息披
露工作制度有效执行，确保信息披露工作的准确性和及时性。
除上述情形外，公司最近五年无其他被证券监管部门和交易
所采取监管措施的情形。
特此公告
湖南方盛制药股份有限公司董事会
2022 年 3 月 6 日
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