证券代码：603988 证券简称：中电电机 公告编号：临 2022-001
中电电机股份有限公司
关于重组交易涉及分拆批准事项的进展公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
中电电机股份有限公司（以下简称“公司”）拟筹划以资产置换及发行股份的方式购买天津北清电力智慧能源有限公司（以下简称“标的公司”）全体股东所持其全部股权，并拟向不超过 35 名符合条件的特定投资者非公开发行股份募集配套资金（以下简称“本次交易”）。
本次交易涉及香港联合交易所有限公司（以下简称“香港联交所”）上市公司北控清洁能源集团有限公司（01250.HK，以下简称“北控清洁能源集团”）分拆事宜。根据《香港联合交易所有限公司证券上市规则》第 15 项应用指引（以下简称“PN15”）及香港相关法律、法规之规定，北控清洁能源集团需就 PN15项下之分拆事宜取得香港联交所批准（以下简称“本次分拆”），并取得其豁免北控清洁能源遵守 PN15 项下保证配额适用规定的同意。
一、本次分拆的进展情况
2021 年 5 月 23 日，北控清洁能源集团向香港联交所提出了本次分拆及豁免
其向北控清洁能源集团股东提供保证配额的申请。期间，针对香港联交所的问询，北控清洁能源集团组织相关中介机构进行了材料补充和问题回复。
根据香港联交所的要求，近期北控清洁能源集团提交了本次分拆后的保留资产 2021 年度业务经营和财务数据。由于 2021 年市场环境发生变化等原因，北控清洁能源分拆后保留资产 2021 年财务数据未能满足《香港联合交易所有限公司证券上市规则》第 8 章的相关规定。
2022 年 1 月 21 日，北控清洁能源收到香港联合交易所的邮件回复，认为目
前北控清洁能源集团不符合《香港联合交易所有限公司证券上市规则》关于资产分拆上市的相关规定。该回复不构成香港联交所在上市规则下的正式决定。
2021 年 1 月 25 日，上市公司收到标的公司发来的函件，其告知：“经与 PN15
分拆事项的相关中介机构讨论后认为，根据香港联交所的书面回复以及香港联交所的通常审核习惯，在不符合相关规则的情况下，香港联交所的该等书面回复即视为本次分拆未能获得其审批通过，香港联交所将不会就审批意见作出进一步的回复/批复。”
二、本次交易的后续工作安排
根据《中电电机股份有限公司重大资产置换及发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）》，由香港联交所批准北控清洁能源集团可进行分拆事宜并豁免北控清洁能源集团遵守保证配额适用规定为本次交易前提条件之一。因此，本次分拆未能取得香港联交所批准，将导致本次交易的前提条件未能达成，本次交易存在终止的风险。
后续公司将根据本次分拆申请的批准情况，与交易各方积极协商，按照相关法律法规的规定履行有关的审批程序并及时进行信息披露。
公司郑重提醒广大投资者，有关公司信息请以公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）和公司指定的信息披露媒体《上海证券报》刊登的相关公告为准。敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
特此公告。
中电电机股份有限公司董事会
2022 年 1 月 26 日
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