证券代码:603988 证券简称:中电电机 公告编号:临 2021-021
中电电机股份有限公司
关于续聘会计师事务所的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示:
拟聘任的会计师事务所名称:天健会计师事务所(特殊普通合伙)
一、拟聘任会计师事务所的基本情况
(一)机构信息
1.基本信息
(1)事务所基本信息
事务所名称 天健会计师事务所(特殊普通合伙)
成立日期 2011 年 7 月 18 日 组织形式 特殊普通合伙
注册地址 浙江省杭州市西湖区西溪路 128 号 6 楼
首席合伙人 胡少先 上年末合伙人数量 203 人
上年末执业人 注册会计师 1,859 人
员数量 签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 737 人
2020 年业务收 业务收入总额 30.6 亿元
入 审计业务收入 27.2 亿元
证券业务收入 18.8 亿元
客户家数 511 家
审计收费总额 5.8 亿元
制造业,信息传输、软件和信息技术服务
业,批发和零售业,房地产业,建筑业,
2020 年上市公 电力、热力、燃气及水生产和供应业,金
司(含 A、B 股) 涉及主要行业 融业,交通运输、仓储和邮政业,文化、
审计情况 体育和娱乐业,租赁和商务服务业,水利、
环境和公共设施管理业,科学研究和技术
服务业,农、林、牧、渔业,采矿业,住
宿和餐饮业,教育,综合等
本公司同行业上市公司审计客户家数 382
2.投资者保护能力
上年末,天健会计师事务所(特殊普通合伙)累计已计提职业风险基金 1亿元以上,购买的职业保险累计赔偿限额超过 1 亿元,职业风险基金计提及职业保险购买符合财政部关于《会计师事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关规定。
近三年天健会计师事务所(特殊普通合伙)已审结的与执业行为相关的民事诉讼中均无需承担民事责任。
3.诚信记录
天健会计师事务所(特殊普通合伙)近三年因执业行为受到监督管理措施12 次,未受到刑事处罚、行政处罚、自律监管措施和纪律处分。32 名从业人员近三年因执业行为受到监督管理措施 18 次,未受到刑事处罚、行政处罚和自律监管措施。
(二)项目信息
1. 基本信息
何时开始从 何时开始 何时开始
项目组成员 姓名 何时成为注册 事上市公司 在本所执 为本公司
会计师 审计 业 提供审计
服务
项目合伙人 刘绍秋 1998 年 12 月 2000 年 2010 年 2019 年
签字注册会 刘绍秋 1998 年 12 月 2000 年 2010 年 2019 年
计师 谢东良 2012 年 4 月 2009 年 10 2012 年 11 2020 年
月 月
质量控制复 韦军 2009 年 4 月 2006 年 10 2009 年 4 2020 年
核人 月 月
(1)近三年签署或复核上市公司审计报告情况
刘绍秋:2018 年签署曲美家居、苏垦农发、现代制药、苏美达、瑞斯康达2017 年度审计报告;2019 年签署曲美家居、苏垦农发、现代制药、苏美达、瑞斯康达 2018 年度审计报告;2020 年签署苏垦农发、现代制药、苏美达、瑞斯康达、中电电机、宝兰德 2019 年度审计报告。
谢东良:2018 年签署中国核电 2017 年度审计报告;2019 年签署中国核电
2018 年度审计报告;2020 年签署中国核电、中船科技 2019 年度审计报告。
韦军:2018 年签署杭齿前进公司、朗迪集团公司和天龙股份公司 2017 年
度审计报告;2019 年签署杭齿前进公司 2018 年度审计报告;2020 年签署杭齿前进公司 2019 年度审计报告。
2.诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在因执业 行为受到刑事处罚,受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、 监督管理措施,受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律 处分的情况。
3.独立性
天健会计师事务所(特殊普通合伙)及项目合伙人、签字注册会计师、项 目质量控制复核人不存在可能影响独立性的情形。
4.审计收费
2020 年度财务审计费用为 32 万元,内控审计费用为 3 万元。审计费用是
在综合考虑专业服务所承担的责任、需要投入专业技术程度及参与审计工作员 工级别、经验和投入时间等因素的基础上与公司协商确定。公司 2020 年度财务 审计和内控审计费用价格与 2019 年度相同。
二、续聘会计事务所履行的程序
(一)审计委员会审核意见
审计委员会对天健会计师事务所(特殊普通合伙)的履职情况进行了充分的了解,并对其在 2020 年度的审计工作进行了审查评估,认为天健会计师事务所(特殊普通合伙)具备良好的执业操守和业务素质,具有较强的专业胜任能力和公司所在行业的审计经验,较好地完成了公司 2020 年度财务报告和内部控制的审计工作,天健会计师事务所(特殊普通合伙)及其项目成员均不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
我们认为:鉴于天健会计师事务所(特殊普通合伙)为公司提供审计服务能严格遵循独立、客观、公允的职业准则,为保持审计业务的连续性,综合考虑审计质量和服务水平,同时基于双方良好的合作,提议公司继续聘请天健会计师事务所(特殊普通合伙)为公司 2021 年度会计师事务所,聘期一年,并将相关议案提交公司董事会审议。
(二)独立董事事前认可声明及独立意见:
公司独立董事就续聘天健会计师事务所(特殊普通合伙)进行了事前认可,认为:鉴于天健会计师事务所(特殊普通合伙)具备证券、期货相关业务资格,为公司提供审计服务能严格遵循独立、客观、公允的职业准则,为保持审计业务的连续性,综合考虑审计质量和服务水平,同时基于双方良好的合作,我们一致同意将相关议案提交公司董事会审议。
独立董事关于续聘 2021 年度会计师事务所的独立意见:天健会计师事务所(特殊普通合伙)具有证券业务从业资格,该所在公司历年的审计过程中,能够按照注册会计师独立审计准则实施审计工作,遵循独立、客观、公正的执业准则,已顺利完成公司 2020 年度审计工作;未发现该所及其工作人员有任何有损职业道德的行为,也未发现公司及公司工作人员有试图影响其独立审计的行为,我们同意继续聘请天健会计师事务所(特殊普通合伙)为公司 2021 年度审计机构,并同意将该事项提交公司 2020 年年度股东大会审议。
(三)董事会的审议和表决情况
公司于 2021 年 4 月 8 日召开第四届董事会第十一次会议,审议通过了《关
于继续聘请会计师事务所的议案》。鉴于天健会计师事务所(特殊普通合伙)具备证券、期货相关业务资格,为公司提供审计服务能严格遵循独立、客观、公允的职业准则,为保持审计业务的连续性,综合考虑审计质量和服务水平,同时基于双方良好的合作,同意公司继续聘请天健会计师事务所(特殊普通合伙)为公司 2021 年度会计师事务所,聘期一年,并提请股东大会授权公司管理层确定会
计师事务所的报酬等具体事宜。表决情况:同意 7 票,反对 0 票,弃权 0 票。
(四)生效日期
本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司 2020 年年度股东大会审议,并自公司 2020 年年度股东大会审议通过之日起生效。
特此公告。
中电电机股份有限公司董事会
2021 年 4 月 10 日