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603988 沪市 中电电机


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603988:中电电机关于续聘会计师事务所的公告

公告日期:2021-04-10

603988:中电电机关于续聘会计师事务所的公告 PDF查看PDF原文

证券代码:603988        证券简称:中电电机        公告编号:临 2021-021
              中电电机股份有限公司

            关于续聘会计师事务所的公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  重要内容提示:

    拟聘任的会计师事务所名称:天健会计师事务所(特殊普通合伙)

    一、拟聘任会计师事务所的基本情况

  (一)机构信息

  1.基本信息

  (1)事务所基本信息

 事务所名称    天健会计师事务所(特殊普通合伙)

 成立日期      2011 年 7 月 18 日        组织形式      特殊普通合伙

 注册地址      浙江省杭州市西湖区西溪路 128 号 6 楼

 首席合伙人    胡少先            上年末合伙人数量        203 人

 上年末执业人  注册会计师                                1,859 人

 员数量        签署过证券服务业务审计报告的注册会计师      737 人

 2020 年业务收  业务收入总额                  30.6 亿元

 入            审计业务收入                  27.2 亿元

                证券业务收入                  18.8 亿元

                客户家数                        511 家

                审计收费总额                    5.8 亿元

                                  制造业,信息传输、软件和信息技术服务
                                  业,批发和零售业,房地产业,建筑业,
 2020 年上市公                    电力、热力、燃气及水生产和供应业,金
 司(含 A、B 股) 涉及主要行业    融业,交通运输、仓储和邮政业,文化、
 审计情况                        体育和娱乐业,租赁和商务服务业,水利、
                                  环境和公共设施管理业,科学研究和技术
                                  服务业,农、林、牧、渔业,采矿业,住
                                  宿和餐饮业,教育,综合等

                本公司同行业上市公司审计客户家数      382


  2.投资者保护能力

  上年末,天健会计师事务所(特殊普通合伙)累计已计提职业风险基金 1亿元以上,购买的职业保险累计赔偿限额超过 1 亿元,职业风险基金计提及职业保险购买符合财政部关于《会计师事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关规定。

  近三年天健会计师事务所(特殊普通合伙)已审结的与执业行为相关的民事诉讼中均无需承担民事责任。

  3.诚信记录

  天健会计师事务所(特殊普通合伙)近三年因执业行为受到监督管理措施12 次,未受到刑事处罚、行政处罚、自律监管措施和纪律处分。32 名从业人员近三年因执业行为受到监督管理措施 18 次,未受到刑事处罚、行政处罚和自律监管措施。
(二)项目信息

  1. 基本信息

                                    何时开始从  何时开始  何时开始
项目组成员    姓名  何时成为注册  事上市公司  在本所执  为本公司
                        会计师        审计        业      提供审计
                                                              服务

项目合伙人  刘绍秋  1998 年 12 月    2000 年    2010 年    2019 年

签字注册会  刘绍秋  1998 年 12 月    2000 年    2010 年    2019 年
计师        谢东良  2012 年 4 月  2009 年 10  2012 年 11  2020 年
                                        月        月

质量控制复    韦军    2009 年 4 月  2006 年 10  2009 年 4  2020 年
核人                                      月        月

(1)近三年签署或复核上市公司审计报告情况

  刘绍秋:2018 年签署曲美家居、苏垦农发、现代制药、苏美达、瑞斯康达2017 年度审计报告;2019 年签署曲美家居、苏垦农发、现代制药、苏美达、瑞斯康达 2018 年度审计报告;2020 年签署苏垦农发、现代制药、苏美达、瑞斯康达、中电电机、宝兰德 2019 年度审计报告。

  谢东良:2018 年签署中国核电 2017 年度审计报告;2019 年签署中国核电
2018 年度审计报告;2020 年签署中国核电、中船科技 2019 年度审计报告。

  韦军:2018 年签署杭齿前进公司、朗迪集团公司和天龙股份公司 2017 年
度审计报告;2019 年签署杭齿前进公司 2018 年度审计报告;2020 年签署杭齿前进公司 2019 年度审计报告。

  2.诚信记录

    项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在因执业 行为受到刑事处罚,受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、 监督管理措施,受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律 处分的情况。

    3.独立性

    天健会计师事务所(特殊普通合伙)及项目合伙人、签字注册会计师、项 目质量控制复核人不存在可能影响独立性的情形。

  4.审计收费

    2020 年度财务审计费用为 32 万元,内控审计费用为 3 万元。审计费用是
 在综合考虑专业服务所承担的责任、需要投入专业技术程度及参与审计工作员 工级别、经验和投入时间等因素的基础上与公司协商确定。公司 2020 年度财务 审计和内控审计费用价格与 2019 年度相同。

    二、续聘会计事务所履行的程序

  (一)审计委员会审核意见

  审计委员会对天健会计师事务所(特殊普通合伙)的履职情况进行了充分的了解,并对其在 2020 年度的审计工作进行了审查评估,认为天健会计师事务所(特殊普通合伙)具备良好的执业操守和业务素质,具有较强的专业胜任能力和公司所在行业的审计经验,较好地完成了公司 2020 年度财务报告和内部控制的审计工作,天健会计师事务所(特殊普通合伙)及其项目成员均不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

  我们认为:鉴于天健会计师事务所(特殊普通合伙)为公司提供审计服务能严格遵循独立、客观、公允的职业准则,为保持审计业务的连续性,综合考虑审计质量和服务水平,同时基于双方良好的合作,提议公司继续聘请天健会计师事务所(特殊普通合伙)为公司 2021 年度会计师事务所,聘期一年,并将相关议案提交公司董事会审议。

  (二)独立董事事前认可声明及独立意见:


  公司独立董事就续聘天健会计师事务所(特殊普通合伙)进行了事前认可,认为:鉴于天健会计师事务所(特殊普通合伙)具备证券、期货相关业务资格,为公司提供审计服务能严格遵循独立、客观、公允的职业准则,为保持审计业务的连续性,综合考虑审计质量和服务水平,同时基于双方良好的合作,我们一致同意将相关议案提交公司董事会审议。

  独立董事关于续聘 2021 年度会计师事务所的独立意见:天健会计师事务所(特殊普通合伙)具有证券业务从业资格,该所在公司历年的审计过程中,能够按照注册会计师独立审计准则实施审计工作,遵循独立、客观、公正的执业准则,已顺利完成公司 2020 年度审计工作;未发现该所及其工作人员有任何有损职业道德的行为,也未发现公司及公司工作人员有试图影响其独立审计的行为,我们同意继续聘请天健会计师事务所(特殊普通合伙)为公司 2021 年度审计机构,并同意将该事项提交公司 2020 年年度股东大会审议。

  (三)董事会的审议和表决情况

  公司于 2021 年 4 月 8 日召开第四届董事会第十一次会议,审议通过了《关
于继续聘请会计师事务所的议案》。鉴于天健会计师事务所(特殊普通合伙)具备证券、期货相关业务资格,为公司提供审计服务能严格遵循独立、客观、公允的职业准则,为保持审计业务的连续性,综合考虑审计质量和服务水平,同时基于双方良好的合作,同意公司继续聘请天健会计师事务所(特殊普通合伙)为公司 2021 年度会计师事务所,聘期一年,并提请股东大会授权公司管理层确定会
计师事务所的报酬等具体事宜。表决情况:同意 7 票,反对 0 票,弃权 0 票。
  (四)生效日期

  本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司 2020 年年度股东大会审议,并自公司 2020 年年度股东大会审议通过之日起生效。

  特此公告。

                                          中电电机股份有限公司董事会
                                                    2021 年 4 月 10 日
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