603985 沪市 恒润股份

  证券代码：603985      证券简称：恒润股份      公告编号：2021-106

            江阴市恒润重工股份有限公司

        关于为参股公司提供关联担保的公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  重要内容提示：

   被担保人名称：江阴市光科光电精密设备有限公司（以下简称“光科光电”）。
   本次担保金额：江阴市恒润重工股份有限公司（以下简称“公司”或“恒润股份”）为参股公司光科光电提供担保金额不超过 7,300.00 万元。

   本次关联担保尚需提交公司股东大会以特别决议方式审议。

   截至本公告日，公司为全资子公司的担保总额为 2,6440.00 万元，占公司
2020 年经审计净资产的比例为 17.37%；公司为光科光电的担保总额为 7,300.00
万元，占公司 2020 年经审计净资产的比例为 4.80%。

    本次担保是否有反担保：是。

     对外担保逾期的累计数量：无

  一、 担保情况概述

    （一）本次担保基本情况

  2021 年 3 月 12 日，公司召开第四届董事会第九次会议，审议通过了《关于

2021 年度预计担保额度的议案》，根据公司及下属子（孙）公司经营发展需要，公司及下属子（孙）公司 2021 年拟向银行申请总额不超过人民币 114,000.00 万
元综合授信额度。在确保规范运作和风险可控的前提下，公司及其子公司为下属
子公司 2021 年银行综合授信提供担保额度不超过 66,340.00 万元。其中，公司
为控股子公司光科光电提供担保额度不超过 7,300.00 万元。本次担保额度的有
效期自公司股东大会审议通过之日起至 2021 年度股东大会止。具体内容详见公

司于 2021 年 3 月 13 日披露的公司《关于 2021 年度预计担保额度的公告》（公告

编号：2021-034）。

  同日，公司第四届董事会第九次会议审议通过了《关于子公司业绩承诺调整、

    承诺方履行业绩补偿义务及回购子公司 31%股权的议案》。因业绩承诺期内业绩

    承诺未达标，为降低公司经营风险，并经各方协商后，公司与原股权出让方签署

    了《盈利补偿协议之补充协议》（以下简称“《补充协议》”）。根据《补充协议》

    约定，光科光电 31%的股权对应的业绩补偿依《盈利补偿协议》约定执行，原股

    权出让方于《补充协议》生效后 6 个月内，回购公司持有的光科光电 31%的股权。

    具体内容详见公司于 2021 年 3 月 13 日披露的《关于子公司业绩承诺调整、承诺

    方履行业绩补偿义务及回购子公司 31%股权的公告》（公告编号：2021-033）。

        上述议案均已经公司于 2021 年 3 月 29 日召开的 2021 年第二次临时股东大

    会审议通过。

        截至 2021 年 9 月 29 日，光科光电原股权出让方已将光科光电 31%股权对应

    的业绩补偿款和回购款汇至公司指定账户。根据《补充协议》约定，本次回购所

    对应的全部回购款支付至公司指定的账户之日起 30 个工作日内完成本次回购相

    关的工商变更登记。本次回购完成后，光科光电成为公司持股 20%的参股公司，

    公司将不再将光科光电纳入公司合并报表范围。

        截至 2021 年9 月 30 日，公司为光科光电提供的担保总额为7,300.00 万元。

    鉴于光科光电银行授信协议尚在存续期，公司为光科光电提供担保的相关协议亦

    尚未履行到期，为保证光科光电经营活动的连续性，公司拟根据已签署的担保合

    同继续履行相关的担保义务。在公司为光科光电提供担保的同时，光科光电股东

    瞿建强先生、陆耀娟女士提供了 5,300.00 连带保证责任担保，且瞿建强先生为

    公司提供了反担保。自光科光电不再纳入公司合并范围后，公司将不再为光科光

    电提供新增担保，上述担保到期后公司也将不再为光科光电提供担保。

        公司为光科光电提供的担保情况如下：

                                                              单位：万元 币种：人民币

序号    担保人    被担保人      债权人      贷款金额  担保金额        主债务期限            担保期限

      恒润股份、            宁波银行股份                                                主合同约定的债务人
 1    瞿建强、陆  光科光电  有限公司无锡    1,000.00  1,000.00  2021.7.13~2022.1.13    履行债务期限届满之
      耀娟                  分行                                                              日起两年

                              兴业银行股份    1,000.00            2020.11.27~2021.11.26  该笔融资项下债务履
 2    恒润股份    光科光电  有限公司无锡              2,000.00                          行期限届满之日起两
                              分行              800.00            2020.12.2~2021.12.1            年


                                                                                          自每笔债权合同债务
    恒润股份、            上海浦东发展    1,800.00            2021.3.11~2022.3.11    履行期届满之日起至
3    瞿建强、陆  光科光电  银行股份有限              3,300.00                          债权合同约定的债务
    耀娟                  公司江阴支行    1,500.00            2021.3.11~2022.2.20    履行期届满之日后两
                                                                                                年止

    恒润股份、            江苏银行股份                                                自本合同生效之日起
4    瞿建强、陆  光科光电  有限公司江阴    1,000.00  1,000.00  2021.4.1~2022.3.31    至主合同项下债务到
    耀娟                  支行                                                        期（包括展期到期）
                                                                                            后满三年之日止

                  合计                      7,100.00  7,300.00            -                    -

        （二）本次担保事项履行的决策程序

        因承天洋先生担任光科光电的董事，承天洋先生为公司 5%以上股东、董事

    长、总经理承立新先生之子，根据《上海证券交易所股票上市规则》相关规定，

    光科光电为公司的关联法人，公司为光科光电提供的担保构成关联交易，但不构

    成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。

        2021 年 10 月 22 日，公司分别召开第四届董事会第十六次会议、第四届监

    事会第十六次会议，以 4 票同意、0 票反对、0 票弃权审议通过了《关于为参股

    公司提供关联担保的议案》，关联董事承立新先生回避表决。本议案尚需提交公

    司股东大会以特别决议方式审议，关联股东承立新先生、陆耀娟女士需回避表决。

        二、被担保人基本情况

        1、基本情况

        公司名称：江阴市光科光电精密设备有限公司

        注册资本：4,000 万元人民币

        注册地点：江阴市高新园区长山路

        法定代表人：瞿建强

        经营范围：光电设备的制造；半导体设备、LCD 显示器设备、OLED 显示器设

    备、太阳能光伏设备以及光学镀膜设备的研发和制造；钢材、建材的销售；道路

    货物运输；自营和代理各类商品及技术的进出口业务，但国家限定企业经营或禁

    止进出口的商品和技术除外。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展

    经营活动)


    2、财务数据

                                            单位：万元币种：人民币

 项目                  2020 年 12 月 31 日（经审计）  2021 年 6 月 30 日（未经审计）

总资产                                261,821,008.16              267,442,126.14

流动负债总额                          208,665,089.32              197,722,462.69

负债总额                              229,579,381.54              233,426,874.18

  其中:银行贷款总额                  85,723,947.36                86,696,606.00

净资产                                  32,241,626.62                34,015,251.96

 项目                  2020 年 1 月 1 日—12 月 31 日    2021 年 1 月 1 日-6 月 30 日
                                （经审计）                  （未经审计）

营业收入                              102,622,866.15                70,246,827.45

净利润                                -11,237,688.19                1,896,760.65

    3、与公司关联关系说明

    光科光电原股权出让方回购公司持有的光科光电 31%股权后，光科光电成为
 公司持股 20%的参股公司，截至本公告日