江阴市恒润重工股份有限公司
简式权益变动报告书（二次修订稿）
上市公司名称：江阴市恒润重工股份有限公司
股票上市地点：上海证券交易所
股票简称：恒润股份
股票代码：603985
信息披露义务人：承立新
住所：江苏省江阴市周庄镇周庄村****
通讯地址：江苏省江阴市周庄镇周庄村****
股份变动性质：减少（协议转让、非公开发行股票被动稀释）
签署日期：二零二一年十月
信息披露义务人声明
一、信息披露义务人依据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）《上市公司收购管理办法》（以下简称“《收购管理办法》”）《公开发行证券的公司信息披露内容提要与格式准则第 15 号－权益变动报告书》及其他相关的法律、法规和规范性文件编写本报告书。
二、信息披露义务人签署本报告已获得必要的授权和批准。
三、依据《证券法》《收购管理办法》及《公开发行证券的公司信息披露内容提要与格式准则第 15 号－权益变动报告书》的规定，本报告书已全面披露了信息披露义务人在恒润股份中拥有权益的股份变动情况。
截至本报告书签署之日，除本报告书披露的持股信息外，信息披露义务人没有通过任何其他方式增加或减少其在恒润股份中拥有权益的股份。
四、本次权益变动由信息披露义务人将其持有的恒润股份 14,268,800 股股票协议转让给济宁城投，且济宁城投以现金方式认购上市公司向特定对象非公开发行的全部 74,129,541 股股票，导致信息披露义务人持有恒润股份的股份变动达到法定份额引起。
五、本次权益变动是根据本报告所载明的资料进行的。除信息披露义务人外，没有委托或者授权任何其他人提供未在本报告书中列载的信息和对本报告书做出任何解释或者说明。
六、信息披露义务人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担个别的连带的法律责任。
目 录
信息披露义务人声明 ......2
目 录 ......3
第一节 信息披露义务人介绍 ......5
一、信息披露义务人......5
二、信息披露义务人持有、控制其他境内或境外上市公司的发行在外股份总
额百分之五以上的情况......5
第二节 权益变动目的及持股计划......6
一、本次权益变动的目的......6
二、信息披露义务人是否有意在未来 12 个月内增加或继续减少其在上市公
司中拥有权益的股份......6
第三节 权益变动方式 ......7
一、信息披露义务人持股情况......7
二、本次权益变动基本情况......7
三、本次权益变动涉及交易协议的主要内容......8
四、信息披露义务人在上市公司中拥有权益股份的权利限制情况......18
五、本次权益变动已履行及尚未履行的批准程序......19
六、 信息披露义务人对受让人的调查情况......19
七、其他权益变动披露事项......20
第四节 前六个月内买卖上市公司股份的情况......21
第五节 其他重大事项 ......22
第六节 信息披露义务人声明 ......23
第七节 备查文件 ......24
一、备查文件目录......24
二、备查地点......24
附表： ......26
释 义
在本报告书中，除非文中另有所指，下列词语具有如下涵义：
上市公司、公司、恒润股份 指 江阴市恒润重工股份有限公司
信息披露义务人 指 承立新
本报告书 指 江阴市恒润重工股份有限公司简式权益变动报告书
承立新将其持有的恒润股份 14,268,800 股股票协议
本次权益变动 指 转让给济宁城投，且济宁城投以现金方式认购上市
公司向特定对象非公开发行的全部 74,129,541 股股
票
认购对象、济宁城投 指 济宁城投控股集团有限公司
济宁市国资委 指 济宁市人民政府国有资产监督管理委员会
《股份转让协议》 指 承立新与济宁城投签署的《关于江阴市恒润重工股
份有限公司股份转让协议》
《股份转让协议之补充协议》 指 承立新与济宁城投签署的《关于江阴市恒润重工股
《补充协议》 份有限公司股份转让协议之补充协议》
《附条件生效的股份认购合 指 济宁城投关于认购恒润股份非公开发行的 A 股股票
同》 与恒润股份签署的《附条件生效的股份认购合同》
《附条件生效的股份认购合同 济宁城投关于认购恒润股份非公开发行的 A 股股票
之补充协议》 指 与恒润股份签署的《附条件生效的股份认购合同之
补充协议》
《表决权委托协议》 指 承立新与济宁城投签署的《济宁城投控股集团有限
公司与承立新之不可撤销的表决权委托协议》
《表决权委托协议的终止协 承立新与济宁城投签署的《济宁城投控股集团有限
议》 指 公司与承立新之不可撤销的表决权委托协议的终止
协议》
《表决权放弃协议》 指 承立新与济宁城投签署的《济宁城投控股集团有限
公司与承立新之不可撤销的表决权放弃协议》
《表决权放弃协议的终止协 承立新与济宁城投签署的《济宁城投控股集团有限
议》 指 公司与承立新之不可撤销的表决权放弃协议的终止
协议》
本次发行、本次非公开发行 指 上市公司本次向济宁城投非公开发行 A 股股票的行
为
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
证券交易所 指 上海证券交易所
元、万元 指 人民币元、万元
注：本权益变动报告书中除特别说明外所有数值保留两位小数，若出现各分项数值之和与总数尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。
第一节 信息披露义务人介绍
一、信息披露义务人
姓名 承立新
性别 男
国籍 中国
身份证号码 32021919********
住所 江苏省江阴市周庄镇周庄村****
通讯地址 江苏省江阴市周庄镇周庄村****
是否取得其他国家或地区的居留权 否
任职情况 恒润股份董事长、总经理
二、信息披露义务人持有、控制其他境内或境外上市公司的发行在外股份总额百分之五以上的情况
截至本报告书签署之日，信息披露义务人不存在在境内、境外其他上市公司拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份 5%的情况。
第二节 权益变动目的及持股计划
一、本次权益变动的目的
信息披露义务人本次权益变动的目的系为公司战略发展需要，引入济宁城投作为公司控股股东，优化公司股权结构，提升和挖掘公司资产潜力，将在业务发展、资金等方面利用优势地位和资源为上市公司提供支持，进一步拓展上市公司经营规模和提升经营管理能力和资金实力，推动公司未来长期可持续发展。
二、信息披露义务人是否有意在未来 12 个月内增加或继续减少其在上市公司中拥有权益的股份
截至本报告书签署之日，信息披露义务人不存在未来 12 个月内增持上市公司股份的计划。信息披露义务人未来 12 个月内不排除将根据市场情况减持上市公司股份的情形。若发生相关权益变动事项，信息披露义务人将严格按照相关法律法规的规定及时履行信息披露义务。
第三节 权益变动方式
一、信息披露义务人持股情况
本次权益变动前，信息披露义务人承立新先生持有恒润股份无限售流通股73,382,400 股，占恒润股份总股本的 36.00%。
二、本次权益变动基本情况
（一）股份协议转让
2021 年 1 月 26 日、2021 年 2 月 4 日、2021 年 6 月 7 日，承立新与济宁
城投分别签署了《股份转让协议》《股份转让协议之补充协议》及《股份转让协议之补充协议（二）》，双方一致同意承立新将其持有的公司股票 14,268,800 股
（截至 2021 年 2 月 4 日占公司股份总数的 7%）转让给济宁城投。
本次协议转让前，济宁城投不持有公司的股票。本次协议转让完成后，济宁城投将持有公司 14,268,800 股股票，承立新持有公司 59,113,600 股股票，本次协议转让后，承立新仍然为公司的控股股东及实际控制人。
上述股权转让事项已于 2021 年 6 月 9 日完成了过户登记手续。
2021 年 6 月 22 日，发行人实施完毕 2020 年度权益分派：每 10 股发放现金
股利 4 元，每 10 股转增股份 3 股。该次权益分派完毕后，承立新持有公司
76,847,680 股股票，占资本公积转增股本后、本次非公开发行前公司股份总数的29.00%；济宁城投持有发行人 18,549,440 股股票，占资本公积转增股本后、本次非公开发行前公司股份总数的 7.00%。
（二）非公开发行股票募集资金
2021 年 1 月 26 日、2021 年 2 月 4 日、2021 年 5 月 28 日、2021 年
7 月 14 日、2021 年 7 月 26 日，济宁城投与恒润股份分别签署了《附条件生
效的股份认购合同》《附条件生效的股份认购合同之补充协议》《附条件生效的股份认购合同之补充协议（二）》《附条件生效的股份认购合同之补充协议（三）》和《附条件生效的股份认购合同之补充协议（四）》，济宁城投拟以现金方式认购
公司向特定对象非公开发行的 74,129,541 股股票。2021 年 8 月 19 日，中国证监
会对上述非公开发行事项出具了证监许可[2021]2739 号核准批复。
上述非公开发行已于 2021 年 10 月 20 日完成新增股份登记。
本次协议转让及非公开发行完成
查看PDF原文
