证券代码：603966 证券简称：法兰泰克 公告编号：2022-012
债券代码：113598 债券简称：法兰转债
法兰泰克重工股份有限公司
2021 年度募集资金存放与使用情况专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）、上海证券交易所《上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》以及《自律监管指南第 1 号——公告格式》的相关规定，法兰泰克重工股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）就 2021 年度募集资金存放与使用情况作如下专项报告：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员以证监许可[2020]1205 号《关于核准法兰泰克重工股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》核准，本公司公开发行不超过人民币 33,000 万元的可转换公司债券。本公司本次公开发行可转换公司债券，每张面值为人民币 100 元，发行数量共计 3,300,000 张，发行价格为每张人民币100 元，募集资金总额为人民币 330,000,000.00 元，扣除保荐、承销费用不含税金额 3,113,207.54 元，其他发行费用不含税 1,745,983.93 元，实际募集资金净额为人民币 325,140,808.53 元。上述资金已经到位，经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具信会师报字[2020]第 ZA15262 号验证报告。由于募集资金到位前已支付的发行费用未予以置换，所以实际可使用募集资金为325,760,000.00 元。
（二）募集资金使用和结余情况
项目 序号 金额（元）
募集资金净额 A’ 325,760,000.00
智能高空作业平台项目投入 B1’ 3,779,607.00
利息收入净额[注 1]（负数为收 B2’ -96,377.40
截 至 期 初 益）
累 计 发 生 对闲置募集资金进行现金管理的 B3’ -2,698,152.94
额 收益（负数为收益）
补充流动资金 B4 23,177,955.06
小计 B’=B1’+B2’+B3’ 24,163,031.72
应结余募集资金 D’=A’-B’ 301,596,968.28
其中：闲置募集资金进行现金管理的金额 E’ 280,000,000.00
实际募集资金账户结余募集资金 F’=D’-E’ 21,596,968.28
智能高空作业平台项目投入 C1’ 30,617,870.64
利息收入净额[注 1]（负数为收 C2’ -379,213.02
益）
对闲置募集资金进行现金管理的 C3’ -8,337,058.56
本 期 发 生 收益（负数为收益）
额 补充流动资金 C4’ 6,424,490.75
暂时补充流动资金 C5’ 100,000,000.00
小计 C’=C1’+C2’+C3’+ 128,326,089.81
C4’
应结余募集资金 D’=A’-B’-C’ 173,270,878.47
其中：闲置募集资金进行现金管理的金额 E’ 146,300,000.00
实际募集资金账户结余募集资金 F’=D’-E’ 26,970,878.47
注1：利息收入净额为收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况
为规范公司募集资金管理，保护中小投资者利益，公司已制定了《募集资金专项管理制度》，对募集资金的存放、使用以及监督等做出了具体明确的规定。报告期内，公司严格按照公司《募集资金专项管理制度》的规定管理和使用募集
资金，募集资金的存放、使用、管理均不存在违反《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法规文件的规定以及公司《募集资金专项管理制度》等制度的情况。
2020 年 8 月 18 日，公司及实施募集资金投资项目的子公司法兰泰克（常
州）工程机械有限公司、中国民生银行股份有限公司苏州分行分别与江苏银行股份有限公司苏州分行、苏州银行股份有限公司苏州绿色支行、中国光大银行股份有限公司吴江支行以及保荐机构招商证券股份有限公司共同签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。
上述监管协议明确了各方的权利和义务，协议主要条款与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》一致，不存在重大差异。本公司在使用募集资金时已经严格遵照执行。
（二）募集资金专户存储情况
可转换公司债券募集资金专户存储情况如下：
单位：人民币元
户名 开户银行名称 银行账号 金额 备注
法兰泰克重工 江苏银行股份有限公 30450188000107779 726,256.47 活期存款
股份有限公司 司吴江汾湖支行
法兰泰克重工 苏州银行股份有限公 51730026000061 1,215,261.26 活期存款
股份有限公司 司苏州绿色支行
法兰泰克重工 中国光大银行股份有 37120180808233638 852,960.49 活期存款
股份有限公司 限公司吴江支行
法兰泰克（常 中国民生银行股份有
州）工程机械 限公司苏州吴江支行 632268855 24,176,400.25 活期存款
有限公司
合 计 26,970,878.47
三、本年度募集资金的实际使用情况
本年内，本公司募集资金实际使用情况如下：
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
报告期内，本公司可转换公司债券募集资金实际使用情况详见附表 1《募集
资金使用情况对照表》。
（二）募投项目先期投入及置换情况
报告期内，本公司不存在可转换公司债券募投项目先期投入及置换情况。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，本公司于 2021 年 10 月发布公告，拟使用部分暂时闲置募集资
金 1 亿元用于临时补充流动资金，仅限于与主营业务相关的生产经营使用，不得通过直接或者间接安排用于新股配售、申购，或者用于股票及其衍生品种、可转换公司债券等的交易。使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2020 年 8 月 10 日，公司第三届董事会第十六次会议审议通过了《法兰泰
克重工股份有限公司关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用最高额不超过 3.2 亿元可转换公司债券部分闲置募集资金进行现金管理（主要投向保本型理财产品、结构性存款以及其他低风险、保本型投资产品），
有效期为董事会审议通过之日起 12 个月内。2021 年 4 月 26 日，为统一管控
资金使用，提高闲置募集资金使用效率，在不影响募集资金投资项目建设的前提下，公司拟延长前述董事会授权有效期至第三届董事会第二十二次会议审议通过之日起 12 个月，同时将公司使用可转换公司债券部分闲置募集资金进行现金管理的额度由 3.2 亿元调整为 2.9 亿元。
截止 2021 年 12 月 31 日，公司使用可转换公司债券暂时闲置募集资金进行
现金管理的余额共计 146,300,000.00 元。
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
报告期内，本公司不存在用可转换公司债券超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
报告期内，本公司不存在可转换公司债券超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
（七）节余募集资金使用情况
报告期内，本公司不存在将可转换公司债券募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目的情况。
（八）募集资金使用的其他情况
报告期内，本公司不存在需要披露的可转换公司债券募集资金使用的其他情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
报告期内，本公司可转换公司募投项目未发生变更。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已披露的相关信息不存在不及时、真实、准确、完整披露的情况，已使用的募集资金均投向所承诺的募集资金投资项目。
六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见
立信会计师事务所（特殊普通合伙）认为：法兰泰克 2021 年度募集资金存放与使用情况专项报告在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号——公告格式》的相关规定编制，如实反映了法兰泰克公司 2021 年度募集资金存放与使用情况。
七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的结论性意见
通过核查，保荐机构认为：2021 年度公司已严格按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有
关规定的要求，对募集资金进行专户储存和专项使用，有效执行了《募集资金专户存储三方监管协议》，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一
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