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苏州兴业材料科技股份有限公司首次公开发行股票
网下初步配售结果及网上中签结果公告
保荐人（主承销商）: 国金证券股份有限公司
特别提示
1、 苏州兴业材料科技股份有限公司 （以下简称“兴业股份”、 “发行人”或“公
司”）首次公开发行不超过 5,040 万股人民币普通股（A 股）（以下简称“本次发
行”）的申请已获中国证券监督管理委员会证监许可【2016】2609 号文核准。本
次发行采用网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）与网上向
持有上海市场非限售 A 股股份市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上
发行”）相结合的方式进行。
发行人与保荐人（主承销商）国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”
或“保荐人（主承销商）”）协商确定本次发行股份数量为 5,040 万股，全部为新
股，不安排老股转让。回拨机制启动前，网下初始发行数量为 3,024 万股，占本
次发行总量的 60%；网上初始发行数量为 2,016 万股，占本次发行总量的 40%。
根据《苏州兴业材料科技股份有限公司首次公开发行股票发行公告》公布的回拨
机制，由于网上初步有效申购倍数为 6,092.35 倍，高于 150 倍，发行人和保荐人
（主承销商）决定启动回拨机制，将本次发行股票数量的 50%由网下回拨至网上。
回拨后，网下最终发行数量为 504 万股，占本次发行总量的 10%；网上最终发行
数量为 4,536 万股，占本次发行总量的 90%。回拨机制启动后，网上发行最终中
签率为 0.03693157%。
本次发行在缴款环节发生重大变化，敬请投资者重点关注，主要变化如下：
网下投资者应根据《苏州兴业材料科技股份有限公司首次公开发行股票网下
初步配售结果及网上中签结果公告》（以下简称“《网下初步配售结果及网上中
签结果公告》”），于 2016 年 12 月 1 日（T+2 日）16:00 前，按最终确定的发行
价格与获配数量，及时足额缴纳新股认购资金。
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网上投资者申购新股中签后，应根据《网下初步配售结果及网上中签结果
公告》履行缴款义务，确保其资金账户在 2016 年 12 月 1 日（T+2 日）日终有足
额的新股认购资金，投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。
网下和网上投资者放弃认购部分的股份由保荐人（主承销商）包销。
2、当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数
量的 70%时， 保荐人 （主承销商）将中止本次新股发行，并就中止发行的原因和
后续安排进行信息披露。
3、有效报价网下投资者未参与申购或者获得初步配售的网下投资者未及时
足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约责任， 保荐人 （主承销商）将违
约情况报中国证券业协会备案。
网上投资者连续 12 个月内累计出现 3 次中签后未足额缴款的情形时，6 个
月内不得参与新股申购。
4、本公告一经刊出即视同向参与网上申购并中签的网上投资者和网下发行
获得配售的所有配售对象送达获配通知。
一、网上摇号中签结果
根据《苏州兴业材料科技股份有限公司首次公开发行股票发行公告》 （以下
简称“ 《发行公告》 ”） ，发行人和保荐人 （主承销商）于 2016 年 11 月 30 日 （T+1
日）上午在上海市浦东新区东方路 778 号紫金山大酒店四楼会议室海棠厅主持了
兴业股份首次公开发行股票网上发行摇号中签仪式。摇号仪式按照公开、公平、
公正的原则进行，摇号过程及结果已经上海市东方公证处公证。中签结果如下：
末尾位数 中签号码
末“4”位数 0644，5644，5281
末“5”位数 01846，21846，41846，61846，81846，
88614
末“6”位数 784535 ， 909535 ， 659535 ， 534535 ，
409535 ， 284535 ， 159535 ， 034535 ，627403
末“7”位数 6166584，1166584，4760710
末“9”位数 085874739
凡参与网上发行申购兴业股份 A 股股票的投资者持有的申购配号尾数与上
述号码相同的，则为中签号码。中签号码共有 45,360 个，每个中签号码只能认
购 1,000 股兴业股份 A 股股票。
二、网下发行申购情况及初步配售结果
（一）网下发行申购情况
根据《证券发行与承销管理办法》（证监会令[第 121 号]）的要求，保荐人
（主承销商）对参与网下申购的投资者资格进行了核查和确认。依据上海证券交
易所网下申购电子化平台最终收到的有效申购结果，主承销商做出如下统计：
本次发行的网下申购工作已于 2016 年 11 月 29 日（T 日）结束。经核查确
认 3,682 家网下投资者管理的 5,760 个有效报价配售对象中，有 9 家网下投资者
管理的 11 个有效报价配售对象未参与网下申购，其余 3,673 家网下投资者管理
的 5,749 个有效报价配售对象按照《发行公告》的要求参与了网下申购，其中 1
个配售对象因证券账户错误，为无效申购。
未参与网下申购的具体名单如下：
机构名称 配售对象名称
初步询价
时拟申购
价格
（元/股）
初步询价
时拟申购
数量
（万股）
生命保险资产管理有限公司
生命资产-富盈 4 号资产管理产
品 10.12 600
生命保险资产管理有限公司
生命资产-富盈 3 号资产管理产
品 10.12 600
生命保险资产管理有限公司
富德财产保险股份有限公司-自
有资金 10.12 600
刘惠珍 刘惠珍 10.12 600
董书雅 董书雅 10.12 600
陈云兰 陈云兰 10.12 600
张建国 张建国 10.12 600
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王红 王红 10.12 600
张玉霞 张玉霞 10.12 600
邓兆强 邓兆强 10.12 600
周曼华 周曼华 10.12 600
（二）网下初步配售结果
根据《苏州兴业材料科技股份有限公司首次公开发行股票发行安排及初步询
价公告》（以下简称“《发行安排及初步询价公告》”）和《发行公告》中公布的
网下配售原则和计算方法，发行人和保荐人 （主承销商）对网下发行股份进行了
初步配售，配售结果如下：
本次网下发行有效申购数量为 3,448,000 万股，其中公募基金和社保基金 （A
类投资者）有效申购数量为 696,420 万股，占本次网下发行有效申购数量的
20.20%；企业年金和保险资金（B 类投资者）有效申购数量为 253,200 万股，占
本次网下发行有效申购数量的 7.34%；其他类型投资者（C 类投资者）有效申购
数量为 2,498,380 万股，占本次网下发行有效申购数量的 72.46%。
根据《发行安排及初步询价公告》和《发行公告》规定的网下配售原则，各
类投资者的获配信息如下：
配售对象类别 获配股数（股）
占网下最终发行数
量的比例（%）
配售比例（%）
公募基金和社保基
金（A 类）
3,100,077 61.5095 0.0445076247
企业年金和保险资
金（B 类）
1,123,786 22.2973 0.0443886256
其他类型投资者（C
类）
816,137 16.1932 0.0032680377
总计 5040,000 100
以上配售安排及结果符合《发行安排及初步询价公告》和《发行公告》公布
的配售原则，其中零股 1,009 股按照《发行安排及初步询价公告》中的网下配售
原则配售给长安基金管理有限公司管理的长安沪深 300 非周期行业指数证券投
资基金。最终各配售对象获配情况详见附表。
三、主承销商联系方式
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网下投资者对本公告所公布的网下配售结果如有疑问，请与本次发行的保荐
人（主承销商）联系。具体方式如下：
联系电话：021-68826099
联系人：资本市场部
发行人： 苏州兴业材料科技股份有限公司
保荐人 （主承销商 ）：国金证券股份有限公司
2016 年 12 月 1 日
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（本页无正文，为《苏州兴业材料科技股份有限公司首次公开发行股票网下初步
配售结果及网上中签结果公告》之盖章页）
苏州兴业材料科技股份有限公司
年 月 日
7
（本页无正文，为《苏州兴业材料科技股份有限公司首次公开发行股票网下初步
配售结果及网上中签结果公告》之盖章页）
国金证券股份有限公司
年 月 日
8
附表 ：网下投资者配售明细
序号 投资者名称 配售对象名称
申购数
量（万
股）
配售数
量（股）
类别
1 长安基金管理有限公司
长安沪深 300 非周期行业指数证券投
资基金 600 3,679 A
2
圆信永丰基金管理有限
公司
圆信永丰优加生活股票型证券投资基
金 600 2,670 A
3
圆信永丰基金管理有限
公司
圆信永丰双红利灵活配置混合型证券
投资基金 600 2,670 A
4 九泰基金管理有限公司
九泰天富改革新动力灵活配置混合型
证券投资基金 600 2,670 A
5 九泰基金管理有限公司
九泰久盛量化先锋灵活配置混合型证
券投资基金 600 2,670 A
6 鑫元基金管理有限公司
鑫元鑫新收益灵活配置混合型证券投
资基金 600 2,670 A
7 山西证券股份有限公司 山西证券保本混合型证券投资基金 600 2,670 A
8 中欧基金管理有限公司
中欧瑾和灵活配置混合型证券投资基
金 600 2,670 A
9 中欧基金管理有限公司
中欧琪和灵活配置混合型证券投资基
金 600 2,670 A
10 中欧基金管理有限公司
中欧瑾源灵活配置混合型证券投资基
金 600 2,670 A
11 中欧基金管理有限公司
中欧精选灵活配置定期开放混合型发
起式证券投资基金 600 2,670 A
12 中欧基金管理有限公司
中欧瑾泉灵活配置混合型证券投资基
金 600 2,670 A
13 中欧基金管理有限公司 中欧明睿新起点混合型证券投资基金 600 2,670 A
14 中欧基金管理有限公司
中欧睿达定期开放式混合型发起式证
券投资基金 600 2,670 A
15 中欧基金管理有限公司 中欧新动力股票型证券投资基金 600 2,670 A
16 中欧基金管理有限公司
中欧沪深 300 指数增强型证券投资基
金（LOF） 600 2,670 A
17 中欧基金管理有限公司 中欧价值发现股票型证券投资基金 600 2,670 A
18 中欧基金管理有限公司 中欧医疗健康混合型证券投资基金 600 2,670 A
19 中欧基金管理有限公司 中欧消费主题股票型证券投资基金 600 2,670 A
20 中欧基金管理有限公司
中欧琪丰灵活配置混合型证券投资基
金 600 2,670 A
21 中欧基金管理有限公司
中欧数据挖掘多因子灵活配置混合型
证券投资基金 600 2,670 A
22 中欧基金管理有限公司
中欧瑾通灵活配置混合型证券投资基
金 600 2,670 A
23 中欧基金管理有限公司 中欧时代先锋股票型发起式证券投资 600 2,670 A
9
基金
24 中
