兴业证券股份有限公司关于上海证券交易所
《关于合诚工程咨询集团股份有限公司有关事项
的监管工作函》回复之财务顾问核查意见
上海证券交易所上市公司监管一部：
根据贵部 2021 年 9 月 10 日下发的《关于合诚工程咨询集团股份有限公司有关
事项的监管工作函》（上证公函【2021】2733 号）（以下简称“监管工作函”），作为本次权益变动的财务顾问，兴业证券股份有限公司（以下简称“兴业证券”或“财务顾问”）就监管工作函中的问题逐项进行了核查，现就监管工作函中的有关问题回复如下：
如无特别说明，本回复中所使用的简称与《兴业证券股份有限公司关于合诚工程咨询集团股份有限公司详式权益变动报告书之财务顾问核查意见》中的简称具有相同含义。
一、根据《证券法》《上市公司收购管理办法》等相关规定，投资者之间存在合伙、合作、联营等其他经济利益关系，或是持有投资者 30%以上股份的自然人和兄弟姐妹持有同一上市公司股份的，构成一致行动人。你公司及股东前海粤资应当结合相关控制人的亲属关系和共同投资利益安排、交易的具体情况等，进一步核实并论证前海粤资和深圳聚惠的关联关系、是否构成一致行动关系，核实相关信息披露不一致的原因，并及时进行必要的修订和更正，并请律师和中介机构发表专项意见。
答复：
一、前海粤资和深圳聚惠的相关控制人亲属关系和共同投资利益安排、交易的
具体情况
（一）前海粤资和深圳聚惠相关控制人的亲属关系
于本次权益变动相关股份转让协议签署日（2021 年 6 月 21 日）前海粤资与深
圳聚惠两家基金管理公司及其实际控制人的基本情况如下：
1、前海粤资及其实际控制人情况
公司名称 深圳前海粤资基金管理有限公司
注册时间 2015 年 12 月 23 日
注册地址 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）
实际办公地址 广东省深圳市福田区京基滨河时代广场 A 座 3703
法定代表人 朱克红
股权结构 深圳市宝盈量化资产管理有限公司（100%）（周玉宝持股 81.5%、王君持股 15%、朱克红
持股 3.5%）
陈*、黄*、黄*国、黄*平、李*东、李*林、李*峰、刘*强、刘*红、毛*芳、彭*云、司徒
最终受益人 *珠、万*兵、王*、王*成、谢*、杨*、尤*、袁*、袁*、赵*、郑*靖、周*宝、朱*红、朱
*励、朱*义
周玉宝通过深圳市宝盈量化资产管理有限公司（以下简称“宝盈量化”）间接持有前海粤资 81.5%股权，为前海粤资的间接控股股东及实际控制人。
2、深圳聚惠及其实际控制人情况
公司名称 聚惠（深圳）基金管理有限公司
注册时间 2016 年 1 月 28 日
注册地址 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）
实际办公地址 广东省深圳市福田区园岭街道红荔路 1 号银荔大厦 2 楼 VIP8 室
法定代表人 肖文君
股权结构 周玉琼（95%）；肖文君（5%）
最终受益人 李*颖、罗*强、莫*宁、孙*斌、汪*红、王*辉、肖*君、杨*、张*源、周*、周*琼、邹*
注：于 2021 年 8 月 10 日周玉琼将其持有的深圳聚惠 95%股权转让予肖文君及王方正，转让完
成后深圳聚惠股权结构为肖文君持股 95%，王方正持股 5%。前述股权变动已于 8 月 12 日完成
工商变更登记。
深圳聚惠第一大股东为自然人周玉琼，其持有深圳聚惠 95%股权，为当时深圳聚惠的控股股东及实际控制人。
经确认，前海粤资的间接控股股东及实际控制人周玉宝，与当时深圳聚惠的控
股股东及实际控制人周玉琼，存在姐妹关系。
（二）前海粤资和深圳聚惠共同投资利益安排、交易的具体情况
根据相关访谈记录及提供的基金协议及说明文件，两家基金管理公司均通过其聘用的独立的经营管理团队及基金经理对其旗下的产品进行管理，各个基金产品交易决策均由其基金管理公司的经营管理团队及基金经理独立决策，且两家基金管理公司经营管理团队不存在人员重叠的情形。两家基金管理公司对合诚股份股票首次投资时间及近一年每个月末的持仓情况如下：
1、前海粤资交易情况
前海粤资初次投资合诚股份的时间为 2018 年 3 月 1 日，投资主体为国民 AA 集
合资金信托计划、国民 BB 集合资金信托计划和国民 CC 集合资金信托计划。
前海粤资系一家基金管理公司，其对股票市场的投资主要通过旗下各基金产品展开，其投资合诚股份的资金来源主要为前海粤资管理并发行的各基金产品的基金财产。
2020 年 6 月至本次权益变动相关股份转让协议签署日（2021 年 6 月 21 日）期
间，前海粤资各月末在合诚股份的持仓情况具体如下：
单位：万股
时间 粤资 粤资 XXXX 粤资 XXXX 粤资 XXXX 粤资 XXXX 粤资 XXXX
XXXX 壹号 2 号 3 号 4 号 5 号 6 号
2020 年 6 月末 - - 5.61 32.69 26.29 -
2020 年 7 月末 - - 33.63 - 28.39 -
2020 年 8 月末 31.93 - 32.95 2.13 28.39 -
2020 年 9 月末 8.38 - 32.00 4.42 28.98 0.32
2020 年 10 月末 34.06 - 47.48 7.22 43.33 17.06
2020 年 11 月末 18.97 - 1.43 11.93 44.97 17.06
2020 年 12 月末 - - - 10.89 4.62 17.06
2021 年 1 月末 - - - 10.89 - 17.06
2021 年 2 月末 18.61 - - 10.89 - 17.06
2021 年 3 月末 44.69 10.69 11.95 10.89 - 17.06
时间 粤资 粤资 XXXX 粤资 XXXX 粤资 XXXX 粤资 XXXX 粤资 XXXX
XXXX 壹号 2 号 3 号 4 号 5 号 6 号
2021 年 4 月末 57.85 10.69 12.25 10.89 - 20.43
2021 年 5 月末 57.85 10.69 12.25 10.89 - 20.43
2021 年 6 月 17 日 81.00 14.97 17.14 15.25 - 28.60
（续）
时间 粤资 XXXX 粤资 XXXX 粤资 XXXX 粤资 XXXX 粤资 YYYY 粤资 YYYY
7 号 8 号 9 号 10 号 1 号 2 号
2020 年 6 月末 124.38 43.02 - 33.24 47.57 -
2020 年 7 月末 92.41 43.02 - 30.39 32.10 -
2020 年 8 月末 92.41 43.02 - 30.39 79.20 10.18
2020 年 9 月末 42.81 43.02 - 53.04 33.87 7.13
2020 年 10 月末 44.18 42.13 19.16 75.15 36.13 21.70
2020 年 11 月末 44.18 43.10 64.42 71.74 36.53 21.62
2020 年 12 月末 133.67 23.05 9.58 46.86 28.55 4.61
2021 年 1 月末 143.39 - 15.66 46.86 15.96 4.61
2021 年 2 月末 143.39 - 15.66 46.86 36.32 4.61
2021 年 3 月末 142.51 68.06 16.78 19.16 36.32 4.61
2021 年 4 月末 142.51 68.36 96.80 19.27 36.32 4.61
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