证券代码：603898 证券简称：好莱客 公告编号：临2017-022
广州好莱客创意家居股份有限公司
关于2016年限制性股票激励计划预留部分
授予相关事项的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●预留限制性股票授予日：2017年5月10日
●预留限制性股票授予数量：60万股
●预留限制性股票授予价格：18.15元/股
一、预留部分限制性股票授予相关事项的批准及实施情况
1、2016年4月8日，广州好莱客创意家居股份有限公司（以下简称“公司”）召开第二届董事会第十三次会议及第二届监事会第十次会议，审议通过《广州好莱客创意家居股份有限公司限制性股票激励计划（草案）》，独立董事就限制性股票激励计划相关事项发表了明确一致同意的意见；监事会出具了《监事会关于公司股权激励计划激励对象名单的核查意见》。
2、2016年4月29日，公司召开2015年年度股东大会，审议通过了《关于<广州好莱客创意家居股份有限公司限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司限制性股票激励计划相关事项的议案》等相关议案。
3、2016年5月18日，根据股东大会的授权，公司召开第二届董事会第十五次会议及第二届监事会第十二次会议，审议通过了《关于调整限制性股票激励计划相关事项的议案》、《关于向激励对象授予限制性股票的议案》等议案，同意向符合授予条件的12名激励对象授予590万份限制性股票，并确定授予日为2016年5月18日，授予价格为14.00元/股。公司独立董事对上述事项发表了明确一致同意的意见。
4、2017年5月10日，根据股东大会的授权，公司召开第二届董事会第二十四次会议及第二届监事会第十八次会议，审议通过了《关于公司2016年限制性股票激励计划预留部分授予相关事项的议案》等议案。
同意公司向符合条件的10名激励对象授予60万股预留限制性股票，并确定授予日为2017年5月10日，授予价格为18.15元/股。
公司独立董事对上述事项发表了明确一致同意的独立意见，具体内容详见2017年5月11日上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
综上所述，公司本次预留部分限制性股票的授予事项已获得必要的批准和授权。
二、公司董事会关于预留部分限制性股票符合授予条件的说明
（一）根据《广州好莱客创意家居股份有限公司限制性股票激励计划》（以下简称“《激励计划》”）的规定，同时满足下列条件时，公司则向激励对象授予限制性股票，反之，若授予条件未达成，则不能授予限制性股票。
1、本公司未发生如下任一情形
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚；
（3）中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象未发生如下任一情形
（1）最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选的；
（2）最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚的；
（3）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员的情形；
（4）公司董事会认定的其他严重违反公司有关规定的情形。
（二）董事会关于预留部分限制性股票授予条件满足情况的说明
1、经董事会审核，公司最近一个会计年度财务会计报告未被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；公司最近一年内未因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚；公司不存在被中国证监会认定的不能实行股权激励计划的其他情形。
2、经董事会审核，所有激励对象最近3年内均未被交易所公开谴责或宣布为不适当人选；所有激励对象最近3年内未因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚；本次激励对象中未包括公司董事及高级管理人员；所有激励对象也不存在其他严重违反公司有关规定的行为。
董事会认为，本次预留部分限制性股票的授予条件已经成就，同意向符合授予条件的10名激励对象授予合计60万股预留部分限制性股票。
三、公司本次预留部分限制性股票授予情况概述
（一）预留部分限制性股票的授予日、授予人数、授予价格、授予数量、股票来源
1、预留部分限制性股票的授予日
根据《激励计划》的规定，预留部分限制性股票将于首次授予（2016年5月18日）完成后的12个月内召开董事会授予，授予日必须为交易日，且不得为下列区间日：
（1）定期报告公布前30日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自原预约公告日前30日起算；
（2）重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后2个交易日；
（3）其他可能影响股价的重大事件发生之日起至公告后2个交易日。
综上，公司董事会确定预留部分限制性股票的授予日为2017年5月10日。
2、预留部分限制性股票的授予人数
公司2016年限制性股票激励计划预留部分的授予人数为10人。
3、预留部分限制性股票的授予价格
公司2016年限制性股票激励计划预留部分的授予价格依据本激励方案公告披露前20个交易日公司股票交易均价（前20个交易日股票交易总额/前20个交易日股票交易总量）的50%确定，为每股18.15元。
4、预留部分限制性股票的授予数量
公司预留部分限制性股票的授予数量为60万股。
5、预留部分限制性股票的股票来源
公司预留部分限制性股票的股票来源为公司向激励对象定向增发的本公司A股普通股。
（二）激励对象名单及授予情况
序号 姓名 职务 股份数（万股） 占本次授予比例 占目前总股本比例
1 那崇奇 核心管理人员 7.5 12.50% 0.025%
2 刘科特 核心管理人员 7.5 12.50% 0.025%
3 何炜明 核心管理人员 7.5 12.50% 0.025%
4 肖凌云 核心管理人员 7.5 12.50% 0.025%
5 刘金泉 核心管理人员 7.5 12.50% 0.025%
6 宋华军 核心管理人员 4.5 7.50% 0.015%
7 金超强 核心管理人员 4.5 7.50% 0.015%
8王亮 核心管理人员 4.5 7.50% 0.015%
9方真 核心管理人员 4.5 7.50% 0.015%
10 张鼎宏 核心管理人员 4.5 7.50% 0.015%
小计 60 100.00% 0.20%
注：目前总股本是指本公告发布日公司总股本299,900,000股。
（三）本次预留部分限制性股票的有效期、锁定期、解锁期、禁售期
1、预留部分限制性股票的有效期
预留限制性股票的有效期自预留限制性股票授予之日起至所有预留限制性股票解锁或回购注销完毕之日止，最长不超过公司2016年限制性股票激励计划的有效期。
2、预留部分限制性股票的锁定期和解锁期
预留限制性股票授予的限制性股票自授予之日起12个月内为锁定期。激励
对象根据本激励计划获授的限制性股票在锁定期内不得转让或用于偿还债务。激励对象因获授的尚未解锁的限制性股票而取得的资本公积转增股本、派发股票红利、股票拆细等事宜同时按本激励计划进行锁定。
在解锁期，公司为满足解锁条件的激励对象办理解锁事宜，未满足解锁条件的激励对象持有的限制性股票由公司回购注销。解锁安排如表所示：
解锁安排 解锁时间 解锁比例
第一次解锁 自预留部分权益的授予日起12个月后的首个交易日起至相应 30%
的授予日起24个月内的最后一个交易日当日止
第二次解锁 自预留部分权益的授予日起24个月后的首个交易日起至相应 30%
的授予日起36个月内的最后一个交易日当日止
第三次解锁 自预留部分权益的授予日起36个月后的首个交易日起至相应 40%
的授予日起48个月内的最后一个交易日当日止
3、预留部分限制性股票的禁售期
本次限制性股票激励计划的限售规定按照《公司法》、《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》执行，具体规定如下：
1、激励对象为公司董事和高级管理人员的，其在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%。
2、激励对象为公司董事和高级管理人员的，将其持有的本公司股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归本公司所有，本公司董事会将收回其所得收益。
3、在本计划有效期内，如果《公司法》、《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》中对公司董事和高级管理人员持有股份转让的有关规定发生了变化，则这部分激励对象转让其持有的公司股票应当在转让时符合修改后的《公司法》、《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定。
（四）预留部分限制性股票的的解锁条件
解锁期内，同时满足下列条件时，激励对象已获授的预留部分限制性股票才能解锁。
1、本公司未发生如下任一情形
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚；
（3）中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象未发生如下任一情形
（1）最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选的；
（2）最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚的；
（3）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员的情形；
（4）公司董事会认定的其他严重违反公司有关规定的情形。
