证券代码:603838 证券简称:四通股份 公告编号:2020-094
广东四通集团股份有限公司
关于公司及全资子公司使用闲置募集资金购买理财产品的
进展公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示:
● 委托理财受托方:中国银行股份有限公司东莞高埗支行、中国工商银行股
份有限公司潮州分行
● 本次委托理财金额:6,200万元
● 委托理财产品名称:CSDP/CSDV挂钩型结构性存款(CSDV202005404H)、
CSDP/CSDV挂钩型结构性存款(CSDV202005405H)、
工行理财保本型“随心E”(定向)2017年第3期
● 委托理财期限:不超过一年
● 履行的审议程序:广东四通集团股份有限公司(以下简称“公司”)第三届董事会 2020 年第三次会议、第三届监事会第二十二次会议及 2019 年年度股东大会审议通过了《关于使用部分闲置募集资金购买理财产品的议案》,同意公司在不影响募集资金投资计划正常进行的前提下,对最高额度不超过人民币 7,000 万元的闲置募集资金进行现金管理,购买安全性高、流动性好、保本型等金融机构理财产品。资金额度在决议有效期内可以滚动使用。
公司第三届董事会 2020 年第五次会议和第三届监事会第二十四次会议,审议通过了《关于全资子公司使用部分闲置募集资金购买理财产品的议案》,同意公司全资子公司广东东唯新材料有限公司(以下简称“子公司”或“东唯新材料”)在不影响募集资金投资建设和公司正常经营的情况下,使用最高额不超过 2.50 亿元人民币的闲置募集资金进行现金管理,用于投资安全性高、流动性好、保本型等金融机构理财产品。在上述额度及决议有效期内,资金可循环滚动使用。
一、 本次委托理财概况
(一)委托理财的目的
为提高募集资金的使用效率,在不影响募集资金项目建设和不改变募集
资金用途的前提下,公司及全资子公司东唯新材料拟暂时使用部分闲置募集资金
进行现金管理,以增加股东和公司的投资收益。
(二)资金来源
本次委托理财的资金来源系公司闲置募集资金。
(三)委托理财基本情况
受托方 产品类 产品名称 金额(万 预计年化收 产品 收益类型 结构化 参考年化收 是否
名称 型 元) 益率 期限 安排 益率 构成
关联
交易
中 国 银 银行理 CSDP/CSDV 挂 2,400 1.5%-3.48% 87 天 保本保最 / 1.5%-3.48% 否
钩型结构性存款
行 股 份 财产品 ( CSDV2020054 低收益型
有 限 公 04H)
司
中 国 银 银行理 CSDP/CSDV 挂钩 2,600 1.5%-3.49% 89 天 保本保最 / 1.5%-3.49% 否
行 股 份 财产品 型 结 构 性 存 款 低收益型
有 限 公 ( CSDV20200540
司 5H)
中 国 工 银行理 工行理财保本型 1,200 2.1% 46 天 保本浮动 / 2.1% 否
商 银 行 财产品 “随心 E”(定向) 收益型
股 份 有 2017 年第 3 期
限公司
(四)公司对委托理财相关风险的内部控制
公司使用闲置募集资金购买理财产品的风险内部控制如下:
1、公司将严格遵守审慎投资原则,筛选投资对象,选择信誉好、规模大、
有能力保障资金安全,经营效益好、资金运作能力强的单位所发行的产品。
2、 公司及全资子公司将根据市场情况及时跟踪理财产品投向,如果发现潜在的风险因素,将组织评估,并针对评估结果及时采取相应的保全措施,控制投资风险。
3、公司内部审计部门负责对公司及公司全资子公司使用闲置募集资金购买理财产品情况进行审计和监督,并将审计过程中发现的问题及时向董事会审计委员会报告。
4、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查,必要时可以聘请专业机构进行审计。
二、本次委托理财的具体情况
(一)委托理财合同主要条款
1、东唯新材料于 2020 年 9 月 16 日使用闲置募集资金向中国银行股份有限
公司东莞高埗支行购买了CSDP/CSDV挂钩型结构性存款(CSDV202005404H),具体情况如下:
产品名称 CSDP/CSDV 挂钩型结构性存款(CSDV202005404H)
产品类型 保本保最低收益型
产品期限 87 天
投资产品的额度 2,400 万元
起始日 2020 年 9 月 18 日
到期日 2020 年 12 月 14 日
预期年化收益率 1.5%-3.48%
投资对象 本产品募集资金由中国银行统一运作,按照基础存款与衍生文易
相分离的原则进行业务管理。幕集的本金部分纳入中国银行内部
资金统一运作管理,纳入存款准备金和存款保险费的缴纳范围。
产品内嵌行生品部分投资于汇率、利率、商品、指数等衍生产品
市场,产品最终表现与衍生产品挂钩。投资期内,中国银行按收益
法对本结构性存款内期权价格进行估值。
收益类型 保本保最低收益型
2、东唯新材料于 2020 年 9 月 16 日使用闲置募集资金向中国银行股份有限
公司东莞高埗支行购买了CSDP/CSDV挂钩型结构性存款(CSDV202005405H),具体情况如下:
产品名称 CSDP/CSDV 挂钩型结构性存款(CSDV202005405H)
产品类型 保本保最低收益型
产品期限 89 天
投资产品的额度 2,600 万元
起始日 2020 年 9 月 18 日
到期日 2020 年 12 月 16 日
预期年化收益率 1.5%-3.49%
投资对象 本产品募集资金由中国银行统一运作,按照基础存款与衍生文易
相分离的原则进行业务管理。幕集的本金部分纳入中国银行内部
资金统一运作管理,纳入存款准备金和存款保险费的缴纳范围。
产品内嵌行生品部分投资于汇率、利率、商品、指数等衍生产品
市场,产品最终表现与衍生产品挂钩。投资期内,中国银行按收益
法对本结构性存款内期权价格进行估值。
收益类型 保本保最低收益型
3、公司于 2020 年 9 月 17 日使用闲置募集资金购向中国工商银行股份有限
公司潮州分行购买了工行理财保本型“随心 E”(定向)2017 年第 3 期”理财产品,具体情况如下:
产品名称 工行理财保本型“随心 E”(定向)2017 年第 3 期
产品类型 保本浮动收益型
产品期限 46 天
投资产品的额度 1,200 万元
起始日 2020 年 9 月 18 日
到期日 2020 年 11 月 3 日
预期年化收益率 2.1%
投资对象 本产品主要投资于以下符合监管要求的各类资产:一是债券、存
款等高流动性资产,包括但不限于各类债券、存款、货币市场基
金、债券基金、质押式回购等货币市场交易工具;二是其他资产
或者资产组合,包括但不限于证券公司集合资产管理计划或定向
资产管理计划、基金管理公司特定客户资产管理计划、保险资产
管理公司投资计划等;三是债权类资产,包括但不限于债权类信
托计划、北京金融资产交易所委托债权等。
收益类型 保本浮动收益型
本次公司及全资子公司使用闲置募集资金购买理财产品共计人民币6,200万
元,产品为保本保最低收益型、保本浮动收益型产品,该理财产品符合安全性高、
流动性好的使用条件要求,不存在影响募集资金投资项目的正常进行的情况,不
存在损害股东利益的情况。
(二)风险控制分析
1.本次购买的理财产品为银行理财产品,产品类型为保本浮动收益型、保
本浮动收益型,该产品风险等级低,符合公司内部资金管理的要求。
2.在购买的理财产品存续期间,公司及全资子公司东唯新材料财务部门将
建立理财产品台账,与中国银行股份有限公司东莞高埗支行、中国工商银行股份
有限公司潮州分行保持密切联系,跟踪理财资金的运作情况,加强风险控制和监
督。
3.公司独立董事、监事会、保荐机构有权对资金管理使用情况进行监督与
检查,必要时可以聘请专业机构进行审计。
三、委托理财受托方的情况
(一)受托方的基本情况
是否为