证券代码：603829 证券简称：洛凯股份 公告编号：2021-012
江苏洛凯机电股份有限公司
2020 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》（上证公字[2013]13 号）的规定，现将江苏洛凯机电股
份有限公司（以下简称：“公司”或“洛凯股份”）截至 2020 年 12 月 31 日募
集资金存放及使用情况报告如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准江苏洛凯机电股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2017〕1691号）核准，并经上海证券交易所同意，公司于2017年10月17日首次公开发行普通股（A股）4,000.00万股，每股发行价格为人民币7.23元，募集资金总额28,920.00万元，扣除发行费用后，募集资金净额共计人民币25,423.55万元。上述募集资金到位情况业经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具瑞华验字[2017]01280002号《验资报告》，公司已对募集资金进行了专户存储。截至2020年12月31日，公司募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）累计使用资金7,367.79万元。截至报告期末，公司募集资金账户存储余额为5,195.60万元，与募集资金实际余额19,695.60万元（包含累计收到的银行存款利息扣除手续费的净额245.39万元和理财产品投资收益1,394.45万元）差异为14,500万元，其中用于暂时补充流动资金为12,000万元，用于现金管理尚未到期的募集资金为2,500万元。
二、募集资金管理情况
为规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者的权益，根据《上海证券交
易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律法规的要求，结合公司实际情况，制定了《江苏洛凯机电股份有限公司募集资金使用管理办法》。
2017 年 10 月 17 日公司同保荐机构民生证券股份有限公司（以下简称“民
生证券”）分别与中国民生银行股份有限公司南京分行、招商银行股份有限公司常州分行、江苏江南农村商业银行股份有限公司、中国光大银行股份有限公司常州支行（以下统称“开户银行”）签订了《募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称“《三方监管协议》”）。该《三方监管协议》内容与上海证券交易所制订的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。公司将募集资金存放于为首次公开发行开立的募集资金专户内，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。
截至2020年12月31日，募集资金具体存放情况如下：
（单位：人民币元）
开户行 银行账号 账户类 存储 截至 2020年 12 月 31 日专
别 方式 户存储余额
中国民生银行股份 605383830 募集资 活期 4,131,368.04
有限公司南京分行 金专户
招商银行股份有限 募集资 定期 10,000,000.00
公司常州分行 519902380210908 金专户 活期 2,562,118.53
江苏江南农村商业 1001012010000010000 募集资 活期 4,181,066.98
银行股份有限公司 金专户
中国光大银行股份 55560188000001092 募集资 活期 31,081,410.62
有限公司常州支行 金专户
合计 -- -- -- 51,955,964.17
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一） 募集资金投资项目的资金使用情况
详见本报告附表一《募集资金使用情况对照表》。
（二）募投项目先期投入及置换情况
截至2020年12月31日，公司无此情况。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
（1）公司于 2018 年 1 月 28 日召开了第一届董事会第十三次会议、第一届
监事会第九次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，公司拟使用人民币不超过4,000万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限不超过 6 个月（自资金划出公司募集资金专户日起至资金划回至募集资
金专户日止）。该笔用于补充流动资金的募集资金已于 2018 年 7 月 19 日全部归
还并存入公司募集资金专用账户。
（2）公司于 2018 年 7 月 30 日召开了第二届董事会第二次会议、第二届监
事会第二次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，公司拟使用人民币不超过 6,000 万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限不超过 6 个月（自资金划出公司募集资金专户日起至资金划回至募集资
金专户日止）。该笔用于补充流动资金的募集资金已于 2018 年 12 月 14 日全部归
还并存入公司募集资金专用账户。
（3）公司于 2018 年 12 月 17 日召开了第二届董事会第八次会议、第二届监
事会第七次会议，分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用部分闲置募集资金（不超过 6,000 万元）用于暂时补充流动资金，使用期限不超过 12 个月（自资金划出公司募集资金专户日起至资金划回至募集资金专户日止）。该笔用于补充流动资金的募集资金提前于 2019年 9 月 23 日全部归还并存入公司募集资金专用账户。
（4）公司于 2019 年 9 月 23 日召开了第二届董事会第十二次会议、第二届
监事会第十一次会议，分别审议通过了《关于增加使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司增加最高额度不超过人民币 12,000 万元（含 12,000万元）闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限不超过 12 个月（自资金划出公司募集资金专户日起至资金划回至募集资金专户日止）。该笔用于补充流动资
金的募集资金提前于 2020 年 9 月 21 日全部归还并存入公司募集资金专用账户。
（5）公司于 2020 年 9 月 21 日召开了第二届董事会第十九次会议、第二届
监事会第十八次会议，分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用最高额度不超过人民币 12,000 万元（含 12,000万元）闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自本次公司董事会审议批准之日起不超过 12 个月（自资金划出公司募集资金专户日起至资金划回至募集资金专户日止）。
截至 2020 年 12 月 31 日，公司仍有 12,000 万募集资金用于暂时补充流动资
金。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品的情况
（1）公司于 2017 年 11 月 2 日召开第一届董事会第十二次会议,审议并通过
了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过16,000 万元的闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、保本型的理财产品。在上述额度内，购买保本型理财产品的资金可在 12 个月内滚动使用，并授权在额度范围内由公司董事长具体负责办理实施。
（2）2018 年 11 月 5 日，公司召开了第二届董事会第七次会议、第二届监
事会第六次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，为提高募集资金使用效率，合理利用闲置募集资金，在确保不影响募集资金项目建设和不改变募集资金用途的前提下，公司拟使用不超过 16,000 万元的闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、保本型的理财产品。投资期限为董事会审议通过该议案起 12 个月内，并授权董事长行使投资决策权及签署相关合同的权利，在上述额度和期限内，资金可以滚动使用。
（3）2019 年 10 月 29 日，公司召开了第二届董事会第十三次会议、第二届
监事会第十二次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，为提高募集资金使用效率，合理利用闲置募集资金，在确保不影响募集资金项目建设和不改变募集资金用途的前提下，公司拟使用不超过 16,000 万元的闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、保本型的理财产品。 投资期限为董事会审议通过该议案起 12 个月内，并授权董事长行使投资决策权及签署相关合同的权利，在上述额度和期限内，资金可以滚动使用。
监事会第十九次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，为提高募集资金使用效率，合理利用闲置募集资金，在确保不影响募集资金项目建设和不改变募集资金用途的前提下，公司拟使用不超过 16,000 万元的闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、保本型的理财产品。投资期限为董事会审议通过该议案起 12 个月内，并授权董事长行使投资决策权及签署相关合同的权利，在上述额度和期限内，资金可以滚动使用。
本报告期公司使用闲置募集资金进行现金管理的情况如下：
金额 是否已到期
序 理财产品名称 理财产 （万 起息日 到期日 理财 预期年化收 （截至 2020
号 品类型 元） 期限 益率 年 12 月 31
日）
中国民生银行股份
有限公司聚赢股票- 保本保 2020 年 1 2020 年
1 挂钩沪深 300 指数 证收益 5,000 月 2 日 4 月 2 91 天 1.50%~4.35% 是
结构性存款 200022 型 日
号（SDGA200022S）
中国民生银行股份
有限公司聚赢股票- 保本保 2020 年 5 2020 年
挂钩中证 500 指数 证收益 11 月13 183 是
2 4,000 月 14 日 天 1.50%~3.68%
结构性
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