证券代码：603800 证券简称：道森股份 公告编号：2020-005
苏州道森钻采设备股份有限公司
关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
委托理财受托方：华泰证券股份有限公司（以下简称“华泰证券”）
本次委托理财金额：4,525.00 万元
委托理财产品名称及期限：信益第 20024 号（GC001）收益凭证，期限为
182 天（2020 年 2 月 14 日至 2020 年 8 月 13 日）。
履行的审议程序：苏州道森钻采设备股份有限公司（以下简称“公司”）
于 2019 年 4 月 15 日召开第三届董事会第八次会议、2019 年 5 月 8 日召
开 2018 年度股东大会，审议并通过了《关于公司延长使用部分闲置募集
资金进行现金管理的议案》：在确保不影响募集资金投资项目资金需求和
募集资金安全的前提下，同意公司延长使用不超过人民币 27,000 万元，
用于投资安全性高、流动性好、有保本约定的短期理财产品或办理银行
定期存款，期限不超过公司 2018 年度股东大会通过之日起 12 个月，并
在上述额度及期限范围内可以滚动使用投资额度。
一、 本次委托理财概况
（一）委托理财的目的
公司为提高募集资金的使用效率，适当增加收益并减少财务费用，在不影响募集资金项目建设和不改变募集资金用途的前提下，公司暂时使用部分闲置募集资金进行现金管理。
（二）资金来源
1. 资金来源的一般情况
本次委托理财的资金来源为公司暂时闲置募集资金。
2. 使用闲置募集资金委托理财的情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准苏州道森钻采设备股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2015]1367号）核准，公司于2015年12月1日向社会首次公开发行人民币普通股（A股）股票5,200万股，发行价格10.95元/股，发行募集资金总额56,940万元，扣除承销费、保荐费及其他相关发行费用后净额为51,616万元。立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司此次募集资金到位情况进行了审验，并于2015年12月4日出具了“信会师报字[2015]第115677号”《验资报告》。
为规范公司募集资金管理，保护投资者权益，公司开设了募集资金专项账户，对募集资金实施专户存储。
截止2019年9月30日，公司募集资金投资项目的资金投入情况如下：
单位：万元
序号 项目名称 募集资金拟投资额 已投入金额
1 油气钻采设备产能建设项目 2,130.67 2,130.67
2 油气钻采设备研发中心 3,477.00 3,337.02【注 1】
2.1 永久性补充流动资金 - 139.98【注 1】
3 补充流动资金 1 8,000.00 8,000.00
4 补充流动资金 2 5,000.00 5,000.00
5 补充流动资金 3 10,000.00 10,000.00
6 宝业锻造技术改进项目 5,710.00 0.00
7 公司产能建设项目 3,925.00 1,527.03
8 沙特产能合资建设项目 5,560.00 0.00
9 越南机加工工厂建设项目 7,000.00 0.00
调整后投资额合计 50,802.67 30,134.70
闲置募集资金 813.33
合计 51,616.00
注 1：2015 年 12 月 8 日公司召开了第二届董事会第八次（临时）会议审议
通过了以募集资金3,515.65万元置换截止2015年12月4日已投入的自筹资金；鉴于“油气钻采设备研发中心”项目已经完结，其专户结余 139.98 万元低于该项目募集资金拟投资额的 5%，根据公司《募集资金管理制度》等相关规定，经审批后转入公司基本户永久性补充流动资金。
（三）委托理财产品的基本情况
公司于2020年2月13日向华泰证券购买了短期理财产品，具体情况如下：
受托方 产品 产品 金额 预计年化 预计收益金额
名称 类型 名称 （万元） 收益率 （万元）
华泰证券 券商理 信益第20024号 4,525.00 0%-6.6% -
财产品 （GC001）
产品 收益 结构化 参考年化 预计收益 是否构成
期限 类型 安排 收益率 （如有） 关联交易
2020/8/13 保本浮 - - - 否
动收益
（四）公司对委托理财相关风险的内部控制
1. 公司严格遵守审慎投资原则筛选投资对象，主要选择信誉好、规模大、 有
能力保障资金安全的单位所发行的产品。
2. 公司根据市场情况及时跟踪理财产品投向，如果发现潜在风险因素，将
组织评估，并针对评估结果及时采取相应保全措施，控制投资风险。
3. 公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督和检查。
4. 公司将根据上海证券交易所的相关规定，及时履行信息披露义务。
二、 本次委托理财的具体情况
（一）委托理财合同主要条款
产品名称 华泰证券股份有限公司信益第20024号（GC001）收益凭
证 （本金保障型收益凭证）
产品代码 SKD924
挂钩标的 挂钩标的：收益凭证计息周期内上交所国债回购利率
（GC001，交易所代码204001）的每日加权平均利率。
产品期限 即起息日（含）至到期日（含）的自然日天数
预定为182天，如起息日、到期日发生顺延，以实际日
期计算为准
产品到期计息天数 即起息日（含）至计息结束日（含）的自然日天数
预定为181天，如起息日、计息结束日发生顺延，以实
际日期计算为准
合同签署日 2020年2月13日
登记日 2020年2月14日
起息日 2020年2月14日
计息结束日 2020年8月12日
到期日 计息结束日第一个交易日
预定为2020年8月13日
产品风险等级 低风险（此为华泰证券内部评级）
收益率 0%-6.6%
支付方式 银行现金转账
是否要求提供履约担保 否
管理费的收取约定 无
其他约定 本期收益凭证存续期间，投资者不得转让收益凭证
兑付方式 华泰证券直接兑付
（二） 委托理财的资金投向：用于补充华泰公司运营资金
（三） 本次公司使用闲置募集资金购买的低风险保本型收益凭证产品，符合安全性高、流动性好的使用条件要求，不存在变相改变募集资金用途的行为，不影响募投项目正常进行，不存在损害股东利益的情形。
（四） 风险控制分析
在产品有效期间，公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。公司将与产品发行机构进行密切联系，及时分析和跟踪委托理财的进展情况，加强检查监督和风险控制力度，一旦发现或判断有不利因素，将及时采取相应措施，保证募集资金安全。公司将按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海 证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等有关规定及时履行信息披露义务。
三、 委托理财受托方情况
（一）受托方基本情况
名称 成立时间 法定代表 注册资本 主营业务 主要股东及实 是否为本次
人 （万元） 际控制人 交易专设
华泰 1991年 周易 825,150 见【备注】 江苏省国信集 否
证券 团有限公司
【备注】：华泰证券经营范围，证券经纪业务，证券自营，证券承销业务（限承销
国债、非金融企业债务融资工具、金融债（含政策性金融债）），证券投资咨询，为期货公司提供中间介绍业务，融资融券业务，代销金融产品业务，证券投资基金代销，证券投资基金托管等。
（二）华泰证券是国资控股的股份制上市金融机构，A 股票代码为 601688，H股票代码6886。截止2018年末，华泰证券总资产3,686.66亿元，净资产1033.94
亿元。2018 年累计营业收入 161.08 亿元，净利润 50.3
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