上海雅运纺织化工股份有限公司
首次公开发行股票网下初步配售结果及网上中签结果公告
保荐人（主承销商）：广发证券股份有限公司
特别提示
上海雅运纺织化工股份有限公司（以下简称“发行人”）首次公开发行不超过3,680万股人民币普通股（A股）（以下简称“本次发行”）的申请已获中国证券监督管理委员会证监许可[2018]1201号文核准。本次发行采用网下向投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网上按市值申购向持有上海市场非限售A股股份市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式。
发行人与主承销商广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”、“主承销商”）协商确定本次发行股份数量为3,680万股。回拨机制启动前，网下初始发行数量为2,300万股，占本次发行总股数的62.50%；网上初始发行数量为1,380万股，占本次发行总股数的37.50%。本次发行价格为人民币10.98元/股。根据《上海雅运纺织化工股份有限公司首次公开发行股票发行公告》（以下简称“《发行公告》”）公布的回拨机制，由于网上初步有效申购倍数为6,023.36倍，高于150倍，发行人和主承销商决定启动回拨机制，将本次发行股份的52.50%由网下回拨至网上。回拨后，网下最终发行数量为368万股，占本次发行总量的10%；网上最终发行数量为3,312万股，占本次发行总量90%。回拨机制启动后，网上发行最终中签率为0.03984488%。
本次发行在缴款环节有重大变化，敬请投资者重点关注，主要变化如下：
1、网下投资者应根据本公告，于2018年9月3日（T+2日）16:00前，按最终确定的发行价格与获配数量，及时足额缴纳新股认购资金。
网下投资者可于T+2日当日，足额缴纳新股认购资金后，登陆上交所网下申购电子化平台实时查询资金到账情况，实时查询时间段为当日9:30-16:00。查询路径为：点击“查询统计”菜单下“资金到账查询”选项，进入“申购资
金到账明细查询”页面，进行实时查询。提醒网下投资者注意：查询系统将于当日20:30进行最后一次申购资金到账情况更新，即最终资金到账情况以当日20:30的查询结果为准。
网上投资者申购新股中签后，应根据本公告履行缴款义务，确保其资金账户在2018年9月3日（T+2日）日终有足额的新股认购资金，投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。
网下和网上投资者放弃认购部分的股份由主承销商包销。
2、当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的70%时，主承销商将中止本次新股发行，并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露。
3、有效报价网下投资者未参与申购或者获得初步配售的网下投资者未及时足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约责任，主承销商将违约情况报中国证券业协会备案。网上投资者连续12个月内累计出现3次中签但未足额缴款的情形时，自结算参与人最近一次申报其放弃认购的次日起6个月（按180个自然日计算，含次日）内不得参与新股、可转换公司债券、可交换公司债券网上申购。
4、本公告一经刊出，即视同已向参与网上申购并中签的网上投资者和参与网下申购并获得初步配售的网下投资者送达获配缴款通知。
一、网上摇号中签结果
根据《发行公告》，本次股票发行的发行人及保荐人（主承销商）广发证券股份有限公司于2018年8月31日（T+1日）在上海市浦东东方路778号紫金山大酒店四楼会议室海棠厅主持了上海雅运纺织化工股份有限公司首次公开发行股票网上定价发行摇号抽签仪式。摇号仪式按照公开、公平、公正的原则在上海市东方公证处代表的监督下进行并公证。现将中签结果公告如下：
末尾位数 中签号码
末“4”位数 4974,9974,7140
末“5”位数 47523,60023,72523,85023,97523,35023,22523,10023,
23359
末“6”位数 236015,361015,486015,611015,736015,861015,986015,
111015
末“7”位数 1411059,3911059,6411059,8911059
末“8”位数 01963582,34482314,71701578,64473368,21528021,78889477
凡参与本次网上定价发行的投资者持有的申购配号尾数与上述号码相同的，
则为中签号码。中签号码共有33,120个，每个中签号码只能认购1,000股上海
雅运纺织化工股份有限公司A股股票。
二、网下发行申购情况及初步配售结果
（一）网下发行申购情况
根据《证券发行与承销管理办法》（证监会令[第144号]）的要求，主承
销商对参与网下申购的投资者资格进行了核查和确认。依据上海证券交易所网
下申购电子化平台最终收到的有效申购结果，主承销商做出如下统计：
本次发行的网下申购工作已于2018年8月30日（T日）结束。经核查确
认，2,720家网下投资者管理的4,978个有效报价配售对象中，有19家网下
投资者管理的22个有效报价配售对象未参与网下申购；2,701家网下投资者
管理的4,956个有效报价配售对象按照《发行公告》的要求参与了网下申购，
有效申购数量为3,953,030万股。
未参与网下申购的具体名单如下：
序号 投资者 配售对象 未申购数量（万股）
1 韩军 韩军 800
2 深圳市万顺通资产管理有限公司 深圳市万顺通资产管理有限公司 800
3 深圳市万顺通资产管理有限公司 深圳市万顺通资产管理有限公司-万顺通八号私募基金 800
4 深圳市万顺通资产管理有限公司 深圳市万顺通资产管理有限公司-万顺通一号基金 800
5 深圳市万顺通资产管理有限公司 深圳市万顺通资产管理有限公司-万顺通六号私募基金 800
6 赵劲松 赵劲松 800
7 罗予频 罗予频 800
8 滕菊玲 滕菊玲 800
9 林劲松 林劲松 800
10 陆利斌 陆利斌 800
11 方金湖 方金湖 800
12 吉林省吉祥嘉德投资有限公司 吉林省吉祥嘉德投资有限公司 800
13 张高溢 张高溢 800
14 陶洁芝 陶洁芝 800
15 福建省建材（控股）有限责任公司 福建省建材（控股）有限责任公司 800
16 沈于军 沈于军 800
17 朱江洪 朱江洪 800
18 陈济生 陈济生 800
19 江西方大钢铁集团有限公司 江西方大钢铁集团有限公司 800
20 张智刚 张智刚 800
21 王琤 王琤 800
22 铜陵精达铜材（集团）有限责任公司 铜陵精达铜材（集团）有限责任公司 800
合计 17,600
（二）网下初步配售结果
根据《上海雅运纺织化工股份有限公司首次公开发行股票发行安排及初步询
价公告》（以下简称“《发行安排及初步询价公告》”）中公布的网下配售原则
和计算方法，发行人和主承销商对网下发行股份进行了初步配售，配售股数只取
计算结果的整数部分，不足一股的零股累积后由主承销商配售给获配数量最大的
A类投资者；若配售对象中没有A类投资者，则零股配售给获配数量最大的B类投
资者；若配售对象中没有B类投资者
