证券简称：大元泵业 证券代码：603757
浙江大元泵业股份有限公司
2020 年限制性股票激励计划
（草案）
浙江大元泵业股份有限公司
二零二零年八月
声明
本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
特别提示
一、《浙江大元泵业股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“本激励计划”或“本计划”）由浙江大元泵业股份有限公司（以下简称“大元泵业”或“本公司”、“公司”）依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法》和其他有关法律、法规、规范性文件，以及《浙江大元泵业股份有限公司章程》等有关规定制订。
二、本激励计划采取的激励工具为限制性股票。股票来源为公司向激励对象定向发行浙江大元泵业股份有限公司 A 股普通股。
三、本激励计划拟授予的限制性股票数量 420.00 万股，占本激励计划草案
公告时公司股本总额 16,424.80 万股的 2.56%。其中，首次授予 338.20 万股，占
本激励计划公布时公司股本总额 16,424.80 万股的 2.06%，占本次授予权益总额
的 80.52%；预留 81.80 万股，占本激励计划公布时公司股本总额 16,424.80 万股
的 0.50%，预留部分占本次授予权益总额的 19.48%。
本激励计划实施后，公司全部有效的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过公司股本总额的 10%，本激励计划中任何一名激励对象所获授限制性股票数量未超过本激励计划草案公告时公司股本总额的 1%，预留比例未超过本激励计划拟授予权益数量的 20%。
四、在本激励计划公告当日至激励对象完成限制性股票登记期间，若公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股、派息等事宜，限制性股票的授予价格或授予数量将根据本激励计划予以相应的调整。
五、本激励计划首次授予的激励对象总人数为 153 人，包括公司公告本激励计划时在公司任职的董事、高级管理人员及核心骨干人员。
拟获授预留限制性股票的激励对象指本激励计划获得股东大会批准时尚未确定但在本激励计划有效期间纳入激励计划的激励对象，股东大会审议通过本激励计划之日起的 12 个月内确定。拟获授预留限制性股票的激励对象的确定标准
参照首次授予的标准确定。
六、本激励计划有效期自限制性股票授予登记完成之日起至激励对象获授的限制性股票全部解除限售或回购注销之日止，最长不超过 48 个月。
七、公司不存在《上市公司股权激励管理办法》第七条规定的不得实行股权激励的下列情形激励的下列情形：
（一）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（二）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（三）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
（四）法律法规规定不得实行股权激励的；
（五）中国证监会认定的其他情形。
八、参与本激励计划的激励对象不包括公司监事、独立董事。单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女未参与本激励计划。激励对象符合《上市公司股权激励管理办法》第八条的规定，不存在不得成为激励对象的下列情形：
（一）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（二）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（三）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
（四）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（五）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（六）中国证监会认定的其他情形。
九、公司承诺不为激励对象依本激励计划获取有关限制性股票提供贷款以及
其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。
十、激励对象承诺，公司因信息披露文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，所有激励对象应当自相关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由股权激励计划所获得的全部利益返还公司。董事会应当按照前款规定和本激励计划相关安排收回激励对象所得收益。
十一、本激励计划经公司股东大会审议通过后方可实施。
十二、自股东大会审议通过本激励计划之日起 60 日内，公司将按相关规定召开董事会对首次授予激励对象进行授予，并完成登记、公告等相关程序。公司未能在 60 日内完成上述工作的，终止实施本激励计划，未授予的限制性股票失效（根据《上市公司股权激励管理办法》规定上市公司不得授出限制性股票的期间不计算在 60 日内）。
十三、本激励计划的实施不会导致股权分布不符合上市条件的要求。
目 录
声明...... 2
特别提示...... 3
目 录...... 6
第一章 释义...... 8
第二章 本激励计划的目的与原则...... 9
第三章 本激励计划的管理机构...... 10
第四章 激励对象的确定依据和范围......11
一、激励对象的确定依据......11
二、激励对象的范围......11
三、激励对象的核实...... 12
第五章 限制性股票的来源、数量和分配...... 13
一、本激励计划的股票来源...... 13
二、限制性股票的数量...... 13
三、激励对象获授的限制性股票分配情况...... 13
第六章 本激励计划的有效期、授予日、限售期、解除限售安排和禁售期...... 15
一、本激励计划的有效期...... 15
二、本激励计划的授予日...... 15
三、本激励计划的限售期和解除限售安排...... 15
四、本激励计划禁售期...... 17
第七章 限制性股票的授予价格及授予价格的确定方法...... 18
一、首次授予限制性股票的授予价格...... 18
二、首次授予限制性股票的授予价格的确定方法...... 18
三、预留限制性股票的授予价格的确定方法...... 18
第八章 限制性股票的授予与解除限售条件...... 19
一、限制性股票的授予条件...... 19
二、限制性股票的解除限售条件...... 19
三、考核指标的科学性和合理性说明...... 22
第九章 限制性股票激励计划的调整方法和程序...... 24
一、限制性股票数量的调整方法...... 24
二、限制性股票授予价格的调整方法...... 24
三、限制性股票激励计划调整的程序...... 25
第十章 限制性股票的会计处理...... 26
一、本激励计划会计处理方法...... 26
二、预计限制性股票实施对各期经营业绩的影响...... 26
第十一章 限制性股票激励计划的实施程序...... 28
一、限制性股票激励计划生效程序...... 28
二、限制性股票的授予程序...... 29
三、限制性股票的解除限售程序...... 29
四、本激励计划的变更程序...... 30
五、本激励计划的终止程序...... 30
第十二章 公司/激励对象各自的权利义务 ...... 31
一、公司的权利与义务...... 31
二、激励对象的权利与义务...... 31
第十三章 公司/激励对象发生异动的处理 ...... 33
一、公司发生异动的处理...... 33
二、激励对象个人情况发生变化...... 33
三、公司与激励对象之间争议的解决...... 35
第十四章 限制性股票回购注销原则...... 36
一、回购价格的调整方法...... 36
二、回购数量的调整方法...... 36
三、回购价格和数量的调整程序...... 37
四、回购注销的程序...... 37
第十五章 附 则...... 38
第一章 释义
以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义：
大元泵业、本公司、公司、 指 浙江大元泵业股份有限公司
上市公司
本激励计划 指 浙江大元泵业股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划
本草案、本激励计划草案 指 浙江大元泵业股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划（草案）
考核管理办法 指 浙江大元泵业股份有限公司2020年限制性股票激励计划实施考
核管理办法
公司根据本激励计划规定的条件和价格，授予激励对象一定数量
限制性股票 指 的公司股票，该等股票设置一定期限的限售期，在达到本激励计
划规定的解除限售条件后，方可解除限售流通
激励对象 指 按照本激励计划规定，获得限制性股票的公司董事、高级管理人
员及核心骨干人员
授予日 指 公司向激励对象授予限制性股票的日期，授予日必须为交易日
授予价格 指 公司授予激励对象每一股限制性股票的价格
限售期 指 激励对象根据本激励计划获授的限制性股票被禁止转让、用于担
保、偿还债务的期间
解除限售期 指 本激励计划规定的解除限售条件成就后，激励对象持有的限制性
股票可以解除限售并上市流通的期间
解除限售条件 指 根据本激励计划，激励对象所获限制性股票解除限售所必需满足
的条件
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法》
《公司章程》 指 《浙江大元泵业股份有限公司章程》
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
证券交易所 指 上海证券交易所
证券登记结算机构 指 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
元 指 人民币元
注：1、本草案所引用的财务数据和财务指标，如无特殊说明指合并报表口径的财务数 据和根据该类财务数据计算的财务指标。
2、本草案中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入 所造成。
第二章 本激励计划的目的与原则
为进一步完善公司法人治理结构，健全公
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