证券代码：603739 证券简称：蔚蓝生物 公告编号：2021-083
青岛蔚蓝生物股份有限公司
关于使用闲置募集资金进行现金管理的进展公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
委托理财受托方：中国农业银行股份有限公司青岛市南第三支行
理财产品名称：“汇利丰”2021 年第 5859 期对公定制人民币结构性存款
产品
本次委托理财金额：8,000.00 万元
委托理财期限：2021 年 10 月 22 日—2022 年 4 月 29 日
履行的审议程序：青岛蔚蓝生物股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021
年 4 月 23 日召开 2021 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于调整使用闲置
募集资金进行现金管理额度的议案》，同意公司将使用闲置募集资金进行现金管理的额度调整为不超过人民币 55,000 万元，自公司股东大会审议通过之日起 12个月内有效。除上述调整外，经公司第四届董事会第六次会议审议确定的《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》的其他内容保持不变，包括但不限于循环滚动使用方式、投资品种、实施方式等。
一、 本次委托理财概述
(一) 委托理财目的
为提高公司资金使用效率，在不影响募集资金投资项目建设的前提下，对闲置募集资金进行现金管理，增加资金效益，更好的实现公司资金的保值增值，保障公司股东的利益。
(二) 资金来源
1. 资金来源
委托理财资金来源为公司闲置募集资金。
2. 公司首次公开发行 A 股股票募集资金情况及实际使用情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2018]1961 号文核准，本公司由主承
销商广发证券股份有限公司采用网下向符合条件的投资者询价配售和网上向社
会公众投资者定价发行相结合的方式，向社会公众公开发行人民币普通股(A 股)
股票 3,866.70 万股，发行价为每股人民币 10.19 元，共计募集资金
394,016,730.00 元，扣除各项发行费用后，实际募集资金净额为人民币
347,440,291.00 元。上述募集资金到位情况由瑞华会计师事务所（特殊普通合
伙）进行了审验，并由其出具了《验资报告》(瑞华验字[2019]37110002 号)。公
司已与保荐机构、募集资金专户开户银行签署了《募集资金专户存储三方监管协
议》，开设了募集资金专项账户，对募集资金实行专户存储。
截至 2021 年 9 月 30 日，公司首次公开发行 A 股股票募集资金使用情况如
下：
单位：万元
项目名称 项目总投资 募集资金承诺投资额 已累计投入募
集资金金额
年产 10000 吨新型生物酶系列产品项目 21,400.00 11,400.00 0.00
年产 10000 吨植物用微生态制剂系列产品项目 19,252.00 7,247.03 7,253.76
动物用保健品综合生产基地建设项目 10,430.00 10,000.00 3,859.95
蔚蓝生物集团技术中心建设项目 6,097.00 6,097.00 4,680.00
合计 57,179.00 34,744.03 15,793.71
备注：公司召开第四届董事会第八次会议、第四届监事会第八次会议和 2020 年年度股
东大会，审议通过了《关于单个募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，
同意公司将募投项目“蔚蓝生物集团技术中心建设项目”结项，并将节余募集资金 1,457.21
万元永久补充流动资金。
3、公司 2020 年非公开发行 A 股股票募集资金情况及实际使用情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准青岛蔚蓝生物股份有限公司非公开发
行股票的批复》（证监许可[2021]787 号）核准，公司本次可非公开发行不超过
25,393,600 股新股。公司本次实际非公开发行股票 25,393,600 股，每股发行价
格为人民币 19.69 元，共计募集资金总额为人民币 499,999,984.00 元，扣除本
次发行费用人民币 4,045,283.04 元（不含税）后，实际募集资金净额为人民币
495,954,700.96 元。上述募集资金到位情况经致同会计师事务所（特殊普通合
伙）验证，并出具了《验资报告》（致同验字[2021]）第 371C000163 号)。公司 已与保荐机构、募集资金专户开户银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》， 开设了募集资金专项账户，对募集资金实行专户存储。
截至 2021 年 9 月 30 日，公司 2020 年非公开发行 A 股股票募集资金使用情
况如下：
单位：万元
项目名称 项目总投资 募集资金承诺投资额 已累计投入募集资金金额
补充流动资金 49,595.47 49,595.47 45,700.00
合计 49,595.47 49,595.47 45,700.00
(三) 委托理财产品的基本情况
公司于 2021 年 10 月 20 日与中国农业银行股份有限公司青岛市南第三支行
签署了《中国农业银行结构性存款产品及风险和客户权益说明书》，具体情况如 下：
受托方 产品 产品 金额 预计年化 预计收益金
名称 类型 名称 （万元） 收益率 额
（万元）
中国农业银行股 “汇利丰”2021
份有限公司青岛 银行理财 年第5859期对公 8,000.00 0.70%/年至 -
市南第三支行 产品 定制人民币结构 2.07%/年
性存款产品
产品 收益 结构化 参考年化 预计收益 是否构成
期限 类型 安排 收益率 （如有） 关联交易
189天 保本浮动 - - - 否
收益
(四) 公司对委托理财相关风险的内部控制
公司购买标的为安全性高、流动性好、单项产品期限最长不超过 12 个月的
理财产品或存款类产品，风险可控。
公司按照决策、执行、监督职能相分离的原则建立健全购买理财产品或存款 类产品的审批和执行程序，确保现金管理事宜的有效开展和规范运行，确保资金 安全。独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请 专业机构进行审计。
二、 本次委托理财的具体情况
(一) 委托理财合同的主要条款
产品名称 “汇利丰”2021 年第 5859 期对公定制人民币结构性存款产品
合同签署日期 2021 年 10 月 20 日
产品收益类型 保本浮动收益
理财金额 8,000.00 万元
产品起息日 2021 年 10 月 22 日
产品到期日 2022 年 4 月 29 日
产品收益 投资年化收益率=0.70%+(2.07%-0.70%)×N÷M。其中 N 为观察
期内观察时点欧元/美元汇率位于参考区间内（不包含区间边
界）的实际天数，M 为观察期实际天数。收益率计算结果四
舍五入取到小数点后 4 位。
投资人收益=结构性存款产品本金×投资年化收益率×产品期
限÷365，精确到小数点后 2 位，具体以中国农业银行股份有
限公司实际派发为准。
观察期及 观察期起始日：2021 年 10 月 22 日，观察期截止日：2022 年
观察时点 04 月 27 日，合计 188 天。本产品在观察期内按天观察，观察
时点为每天东京时间下午 3 点。如果某日彭博 BFIX 页面没有
显示相关数据，则该日使用此日期前最近一个可获得的彭博
BFIX 页面数据。
还本付息 本结构性存款产品到期日后2个银行工作日内一次性支付结构
性存款产品本金及收益。遇非银行工作日时顺延。
本结构性存款产品到期前不分配收益。
各项费用 本产品无管理费、认购费、申购费、赎回费。
风险级别 低风险产品
(二) 委托理财的资金投向
中国农业银行结构性存款产品按照存款管理，纳入存款准备金和存款保险保费的缴纳范围，收益部分与外汇期权挂钩获得浮动收益。
(三) 本次公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理，额度为人民币8,000.00 万元，该产品为保本浮动收益型银行理财产品，符合安全性高、流动性
好的条件要求，不存在变相改变募集资金用途的行为，不会对公司主营业务和日常经营产生不良影响。
(四) 风险控制分析
公司将严格按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定，选择安全性高、流动性好、单项产品期限最长不超过 12 个月的理财产品或存款类产品。公司财务部相关人员将及时分析和跟踪理财产品的投向及进展情况，发现存在可能影响公司资金安全风险的情况下，及时采取相应措施，控制投资风险。
公司按照决策、执行、监督职能相分离的原则建立健全购买理财产品或存款类产品的审批和执行程序，确保现金管理事宜的有效开展和规
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