证券代码：603739 证券简称：蔚蓝生物 公告编号：2021-033
青岛蔚蓝生物股份有限公司
2020 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 修订）》（上证公字［2013］13 号）及相关格式指引的规定，青岛蔚蓝生物股份有限公司（以下简称“公司”）现将 2020 年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：
一、 募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额及资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可[2018]1961 号文核准，公司向社会公众公开发行人民币普通股(A 股)股票 3,866.70 万股，发行价为每股人民币 10.19元，共计募集资金 394,016,730.00 元，扣除各项发行费用后，实际募集资金净
额为人民币 347,440,291.00 元。上述募集资金已于 2019 年 1 月 9 日到位，已经
瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》(瑞华验字[2019]37110002 号)。公司对募集资金实行专户存储。
(二) 2020 年度募集资金使用情况及结余情况
明细 金额（元）
首次募集资金到账金额 363,183,534.80
减：已支付发行费用 15,656,408.26
减：直接投入募投项目 88,326,674.47
减：置换以自筹资金预先投入募投项目 28,043,240.60
减：使用暂时闲置募集资金购买理财产品 774,000,000.00
减：补充流动资金等其他与主营业务相关的营运资金 185,000,000.00
减：手续费支出 3,983.36
加：利息收入 365,085.26
加：投资收益 9,803,509.48
加：赎回理财产品 677,000,000.00
加：还回补充流动资金等 105,000,000.00
2020 年 12 月 31 日募集资金专户余额 64,321,822.85
二、 募集资金管理情况
(一) 募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013 年修订)》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《青岛蔚蓝生物股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“《募集资金管理办法》”）对募集资金实行专户存储。
2019 年 1 月 9 日公司和保荐机构广发证券股份有限公司分别与交通银行股
份有限公司青岛山东路支行、中国农业银行股份有限公司青岛市南第三支行、中国银行股份有限公司青岛高科技工业园支行、中国民生银行股份有限公司青岛分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。
公司分别于 2019 年 4 月 23 日召开第三届董事会第十一会议，2019 年 5 月
15 日召开 2018 年年度股东大会，审议通过《青岛蔚蓝生物股份有限公司关于变更部分募集资金投资项目的议案》。同意公司对“年产 10000 吨植物用微生态制剂系列产品项目”的实施主体及实施地点进行变更。具体内容详见公司于 2019年 4 月 24 日披露的《青岛蔚蓝生物股份有限公司关于变更募集资金投资项目实施方案的公告》（公告编号：2019-025）。根据相关法律法规及《募集资金管理办
法》的要求，2019 年 7 月 8 日，公司、公司全资子公司山东蔚蓝生物科技有限
公司（以下简称“山东蔚蓝”）、公司全资子公司山东康地恩生物科技有限公司（以下简称“山东康地恩”）与交通银行股份有限公司青岛山东路支行、广发证券股份有限公司签署《募集资金专户存储三方监管协议》。
公司于 2020 年 10 月 16 日召开第四届董事会第四次会议，审议通过关于公
司非公开发行股票的相关议案，并经 2020 年 11 月 2 日召开的 2020 年第二次临
时股东大会决议审议通过。目前公司已聘请中泰证券股份有限公司（以下简称“中泰证券”）担任公司本次非公开发行股票的保荐机构，并签署了《青岛蔚蓝生物
股份有限公司与中泰证券股份有限公司关于非公开发行股票之保荐协议》。具体
内容详见公司于 2021 年 1 月 9 日披露的《青岛蔚蓝生物股份有限公司关于变更
保荐机构和保荐代表人的公告》（公告编号：2021-004）。同时，鉴于保荐机构的
更换，为规范募集资金管理和使用，保护投资者权益，公司与中泰证券、募集资
金专户开户银行重新签署了《募集资金专户三方监管协议》。具体内容详见公司
于 2021 年 1 月 20 日披露的《青岛蔚蓝生物股份有限公司关于变更保荐机构后重
新签署募集资金三方监管协议的公告》（公告编号：2021-005）。
上述监管协议内容与上海证券交易所制定的《募集资金专户存储三方监管协
议（范本）》不存在重大差异。截至 2020 年 12 月 31 日，上述监管协议履行正
常。
(二) 募集资金专户存储情况
截至 2020 年 12 月 31 日，募集资金存放专项账户的余额如下：
户名 开户银行 银行账号 期末余额 用途
（元）
青岛蔚蓝生物 中国农业银行股 年产 10000 吨新
股份有限公司 份有限公司青岛 38040101040054098 623,100.63 型生物酶系列产
市南第三支行 品项目
青岛蔚蓝生物 交通银行股份有 年产 10000 吨植
股份有限公司 限公司青岛山东 372005513018000028337 1,929,444.68 物用微生态制剂
路支行 系列产品项目
青岛蔚蓝生物 中国银行股份有 动物用保健品综
股份有限公司 限公司青岛高科 229937676335 45,578,098.57 合生产基地建设
技工业园支行 项目
青岛蔚蓝生物 中国民生银行股 蔚蓝生物集团技
股份有限公司 份有限公司青岛 630546774 16,191,178.97 术中心建设项目
分行
合计 64,321,822.85
三、 本报告期募集资金的实际使用情况
(一) 募投项目的资金使用情况
公司严格按照相关规定使用募集资金，截至 2020 年 12 月 31 日，公司累计
使用募集资金 11,636.99 万元，具体情况详见附表《募集资金使用情况对照表》。
(二) 募投项目先期投入及置换情况
公司于 2019 年 2 月 12 日召开第三届董事会第八次会议及第三届监事会第
五次会议，会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的金额为 2,804.33 万元，符合募集资金到帐后 6 个月内进行置换的规定。公司独立董事、监事会、保荐机
构均发表了明确同意意见。具体内容详见公司于 2019 年 2 月 13 日披露的《青岛
蔚蓝生物股份有限公司关于使用募集资金置换预先投入的自筹资金的公告》（公告编号：2019-007）。
(三) 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司于 2020 年 2 月 10 日召开的第三届董事会第十六次会议及第三届监事
会第十一次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，分别以全票赞成通过该议案，同意公司使用闲置募集资金不超过人民币10,000 万元暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。独立董事及保荐机构已对本次事项发表同意意见。具体内容详见公司于 2020年 2 月 11 日披露的《青岛蔚蓝生物股份有限公司关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》（公告编号：2020-008）。
截至 2020 年 12 月 31 日，公司实际使用募集资金 10,000 万元暂时补充流动
资金，其中，公司已于 2020 年 3 月 2 日将上述用于暂时补充流动资金中的 2,000
万元归还至募集资金专用账户。具体详见公司于 2020 年 3 月 3 日披露的《青岛
蔚蓝生物股份有限公司关于提前归还部分募集资金的公告》（公告编号：2020-015）。
剩余的暂时补充流动资金的募集资金8,000万元已于2021年2月2日还清，
已通知保荐机构及保荐代表人并已公告，具体内容详见公司于 2021 年 2 月 3 日
披露的《青岛蔚蓝生物股份有限公司关于提前归还部分募集资金的公告》（公告编号：2021-009）。
(四) 对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司于 2020 年 2 月 10 日召开第三届董事会第十六次会议及第三届监事会
第十一次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证募集资金投资项目建设和募集资金正常使用的前提下，使用不超过人民币 18,100 万元的闲置募集资金用于投资安全性高、流动性好、单项产品期限最长不超过 12 个月的理财产品或存款类产品。自第三届董事会第十六次会议
审议通过之日起一年内，公司可根据产品期限在可用资金额度内滚动
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