证券代码：603738 证券简称：泰晶科技 公告编号：2022-031
泰晶科技股份有限公司
关于续聘会计师事务所的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
拟聘任的会计师事务所名称：中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）
泰晶科技股份有限公司（以下简称“公司”或“泰晶科技”）于 2022 年 4
月 27 日召开第四届董事会第十次会议，审议通过了《关于续聘中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2022 年度审计机构的议案》，同意续聘中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“中审众环”）为公司 2022 年度财务审计机构和内部控制审计机构，本议案尚需提交公司股东大会审议。现将相关事项公告如下：
一、拟聘任会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1、基本信息
（1）机构名称：中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）
（2）成立日期：中审众环始创于 1987 年，是全国首批取得国家批准具有从事证券、期货相关业务资格及金融业务审计资格的大型会计师事务所之一。根据财政部、证监会发布的从事证券服务业务会计师事务所备案名单，中审众环具备股份有限公司发行股份、债券审计机构的资格。2013 年 11 月，按照国家财政部等有关要求转制为特殊普通合伙制。
（3）组织形式：特殊普通合伙企业
（4）注册地址：湖北省武汉市武昌区东湖路 169 号 2-9 层。
（5）首席合伙人：石文先
（6）2021 年末合伙人数量 199 人、注册会计师数量 1,282 人、签署过证券
服务业务审计报告的注册会计师人数 780 人。
（7）2020 年经审计总收入 194,647.40 万元、审计业务收入 168,805.15 万元、
证券业务收入 46,783.51 万元。
（8）2020 年度上市公司审计客户家数 179 家，主要行业涉及制造业，批发
和零售业，房地产业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，农、林、牧、渔业，信息传输、软件和信息技术服务业，采矿业，文化、体育和娱乐业等，审计收费18,107.53 万元，制造业--其他制造业同行业上市公司审计客户家数 2 家。
2、投资者保护能力
中审众环每年均按业务收入规模购买职业责任保险，并补充计提职业风险金，购买的职业保险累计赔偿限额 8 亿元，目前尚未使用，可以承担审计失败导致的民事赔偿责任。
3、诚信记录
（1）中审众环最近 3 年未受到刑事处罚、自律监管措施和纪律处分，最近
3 年因执业行为受到行政处罚 1 次、最近 3 年因执业行为受到监督管理措施 22
次。
（2）45 名从业执业人员最近 3 年因执业行为受到刑事处罚 0 次，行政处罚
2 人次，行政管理措施 43 人次、自律监管措施 0 次和纪律处分 0 次。
（二）项目信息
1、基本信息
项目合伙人：杨红青，1997 年成为中国注册会计师，1994 年开始从事上市公司审计，自执业至今一直在中审众环执业，2016 年至 2017 年、2020 年至今为泰晶科技提供审计服务。最近 3 年签署 8 家上市公司审计报告。
签字注册会计师：王涛，2010 年成为中国注册会计师，2009 年起开始从事
上市公司审计，2009 年起开始在中审众环执业，2016 年至 2017 年、2021 年至
今为泰晶科技提供审计服务。最近 3 年签署 4 家上市公司审计报告。
项目质量控制复核合伙人：根据中审众环质量控制政策和程序，项目质量控制复核合伙人为李维，2006 年成为中国注册会计师，2004 年起开始从事上市公司审计，2010 年起开始在中审众环执业，2021 年起为泰晶科技提供审计服务。
最近 3 年复核 3 家上市公司审计报告。
2、诚信记录
项目合伙人杨红青和签字会计师王涛最近 3 年未受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律处分。项目质量控制复核合伙人李维最近 3 年收（受）行政监管措施 3 次，未受刑事处罚、行政处罚和自律处分，详见下表：
姓名 处理处罚日期 处理处罚类型 实施单位 事由及处理处罚结果
对于苏泊尔 2019 年年报审计执
李维 2020 年 11 月 6 日 行政监管措施 浙江证监局 业项目相关问题采取出具警示函
的监督管理措施。
对于富邦股份 2019 年年报审计
李维 2020年11月26日 行政监管措施 湖北证监局 执业项目相关问题采取出具警示
函的监督管理措施。
3、独立性
中审众环及项目合伙人杨红青、签字注册会计师王涛、项目质量控制复核人李维不存在可能影响独立性的情形。
（三）审计收费
2021 年度中审众环收取财务报告审计费用 90 万元，内部控制审计费用 20
万元，合计 110 万元，与上一期（2020 年度）相比，内部控制审计费用没有变化，财务报告审计费用相应增加并超过 20%，主要是因 2021 年公司业务资产规模扩大、业务规模大幅增加。2022 年度审计费用将根据业务的繁简程度、工作要求等因素按照市场公允合理的定价原则，与会计师事务所协商确定。
二、拟续聘会计事务所履行的程序
（一）审计委员会的履职情况
公司于 2022 年 4 月 27 日召开第四届董事会审计委员第四次会议，审议通过
了《关于续聘中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2022 年度审计机构的议案》。董事会审计委员会对中审众环的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等信息进行了认真审查，认为其具有从事证券、期货相关业务资格，并具备为上市公司提供审计服务的经验与能力；在担任公司审计机构期间，恪尽职守，遵循独立、客观、公正的职业准则，切实履行了审计机构应尽的职责，能够满足公司财务和内部控制审计工作的要求，同意继续聘任中审众环为公司2022 年度审计机构。
（二）独立董事的事前认可意见和独立意见
1、独立董事的事前认可意见
公司独立董事认为，中审众环具有证券、期货相关业务资格，具备为上市公司提供审计服务的经验和能力。作为公司外部审计机构，在审计过程中，恪尽职守、勤勉尽责，坚持独立审计准则，能够客观、独立地对公司财务状况及内部控制情况进行审计，较好地履行了审计机构的责任与义务，同意将该议案提交第四届董事会第十次会议审议。
2、独立董事的独立意见
公司独立董事认为，中审众环是具备从事证券、期货业务资格的专业审计机构，具备良好的专业胜任能力和投资者保护能力，能够满足公司财务审计、内控审计工作要求，能够独立对公司财务状况进行审计。在担任公司审计机构并进行各项专项审计和财务报表审计过程中，严格遵守国家相关法律法规，遵循独立、客观、公正的职业准则，切实履行了作为审计机构的职责，为公司提供了较好的审计服务，出具的各项报告能够客观、公正地反映了公司的财务状况和经营成果。公司本次续聘会计师事务所的审议及决策程序充分、恰当，符合相关法律法规的规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。我们同意该项议案提交公司 2021年年度股东大会审议。
（三）董事会的审议和表决情况
公司于 2022 年 4 月 27 日召开第四届董事会第十次会议，以同意 7 票、反对
0 票、弃权 0 票的表决结果审议通过了《关于续聘中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2022 年度审计机构的议案》。
（四）本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司2021 年年度股东大会审议通过之日起生效。
特此公告。
泰晶科技股份有限公司董事会
2022 年 4 月 29 日
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