上海信公轶禾企业管理咨询有限公司
关于
密尔克卫智能供应链服务集团股份有限公司
2024 年股票期权与限制性股票激励计划
授予相关事项
之
独立财务顾问报告
独立财务顾问：
二〇二四年五月
目录
第一章 声 明 ...... 3
第二章 释 义 ...... 5
第三章 基本假设 ...... 7
第四章 本激励计划履行的审批程序 ...... 8
第五章 本次权益的授予情况 ...... 10
一、权益授予的具体情况 ...... 10 二、本次实施的股权激励计划与股东大会审议通过的股权激励计划存在差异的说明..... 13
第六章 本次股票期权与限制性股票授予条件说明...... 14
一、股票期权与限制性股票授予条件...... 14
二、董事会对授予条件成就的情况说明...... 14
第七章 独立财务顾问的核查意见 ...... 16
第一章 声 明
上海信公轶禾企业管理咨询有限公司接受委托，担任密尔克卫智能供应链服务集团股份有限公司（以下简称“密尔克卫”“上市公司”或“公司”）2024年股票期权与限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）的独立财务顾问（以下简称“本独立财务顾问”），并制作本独立财务顾问报告。本独立财务顾问报告根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规和规范性文件的有关规定，在密尔克卫提供有关资料的基础上，发表独立财务顾问意见，以供密尔克卫全体股东及有关各方参考。
一、本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由密尔克卫提供，密尔克卫已向本独立财务顾问承诺：其所提供的有关本激励计划的相关信息真实、准确和完整，保证该等信息不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
二、本独立财务顾问本着勤勉、审慎、对上市公司全体股东尽责的态度，依据客观公正的原则，对本激励计划事项进行了尽职调查义务，有充分理由确信所发表的专业意见与上市公司披露的文件内容不存在实质性差异，并对本独立财务顾问报告的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
三、本独立财务顾问所表达的意见基于下述假设前提之上：国家现行法律、法规无重大变化，上市公司所处行业的国家政策及市场环境无重大变化；上市公司所在地区的社会、经济环境无重大变化；密尔克卫及有关各方提供的文件资料真实、准确、完整；本激励计划涉及的各方能够诚实守信地按照本激励计划及相关协议条款全面履行所有义务；本激励计划能得到有权部门的批准，不存在其它障碍，并能顺利完成；本激励计划目前执行的会计政策、会计制度无重大变化；无其他不可抗力和不可预测因素造成的重大不利影响。
四、本独立财务顾问与上市公司之间无任何关联关系。本独立财务顾问完全本着客观、公正的原则对本激励计划出具独立财务顾问报告。同时，本独立财务顾问提请广大投资者认真阅读《密尔克卫智能供应链服务集团股份有限公司2024年股票期权与限制性股票激励计划》等相关上市公司公开披露的资料。
五、本独立财务顾问未委托和授权任何其它机构和个人提供未在本独立财务顾问报告中列载的信息和对本独立财务顾问报告做任何解释或者说明。
六、本独立财务顾问提请投资者注意，本独立财务顾问报告不构成对密尔克卫的任何投资建议，对投资者依据本独立财务顾问报告所做出的任何投资决策可能产生的风险，本独立财务顾问不承担任何责任。
第二章 释 义
在本独立财务顾问报告中，除非文义载明，以下简称具有如下含义：
释义项 释义内容
密尔克卫、上市公司、公司、 指 密尔克卫智能供应链服务集团股份有限公司
本公司
本激励计划、本次激励计划 指 密尔克卫智能供应链服务集团股份有限公司2024年股票
期权与限制性股票激励计划
《上海信公轶禾企业管理咨询有限公司关于密尔克卫智
本独立财务顾问报告 指 能供应链服务集团股份有限公司2024年股票期权与限制
性股票激励计划授予相关事项之独立财务顾问报告》
独立财务顾问 指 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司
股票期权 指 公司授予激励对象在未来一定期限内以预先确定的条件
购买本公司一定数量股票的权利
限制性股票 指 激励对象按照本激励计划规定的条件，获得的转让等部
分权利受到限制的本公司股票
按照本激励计划规定获得股票期权或限制性股票的公司
激励对象 指 （含分公司和控股子公司）高级管理人员、中层管理人
员、核心技术/业务人员
授权日/授予日 指 公司向激励对象授予股票期权/限制性股票的日期，授权
日/授予日必须为交易日
行权价格 指 公司向激励对象授予股票期权时所确定的、激励对象购
买上市公司股份的价格
授予价格 指 公司向激励对象授予限制性股票时所确定的、激励对象
获得公司股份的价格
自股票期权授权日和限制性股票授予日起，至激励对象
有效期 指 获授的股票期权全部行权或注销和限制性股票全部解除
限售或回购注销完毕之日止
等待期 指 股票期权授权完成登记之日至股票期权可行权日之间的
时间段
行权 指 激励对象根据本激励计划的安排，行使股票期权购买公
司股份的行为
可行权日 指 激励对象可以开始行权的日期，可行权日必须为交易日
行权条件 指 根据本激励计划，激励对象行使股票期权所必须满足的
条件
本激励计划设定的激励对象行使权益的条件尚未成就，
限售期 指 限制性股票不得转让、用于担保或偿还债务的期间，自
激励对象获授限制性股票完成登记之日起算
解除限售期 指 本激励计划规定的解除限售条件成就后，激励对象持有
的限制性股票解除限售并可上市流通的期间
解除限售条件 指 根据本激励计划，激励对象所获限制性股票解除限售所
必须满足的条件
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
证券交易所 指 上海证券交易所
登记结算公司 指 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法》
《公司章程》 指 《密尔克卫智能供应链服务集团股份有限公司章程》
《公司考核管理办法》 指 《密尔克卫智能供应链服务集团股份有限公司2024年股
票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》
元/万元 指 人民币元/万元，中华人民共和国法定货币单位
第三章 基本假设
本独立财务顾问报告基于以下基本假设而提出：
一、国家现行的有关法律、法规及政策无重大变化；
二、密尔克卫提供和公开披露的资料和信息真实、准确、完整；
三、本激励计划不存在其他障碍，涉及的所有协议能够得到有效批准，并最终能够如期完成；
四、实施本激励计划的有关各方能够遵循诚实信用原则，按照本激励计划的方案及相关协议条款全面履行其所有义务；
五、无其他不可抗力造成的重大不利影响。
第四章 本激励计划履行的审批程序
一、2024 年 4 月 11 日，公司召开第三届董事会第三十五次会议审议通过了
《关于<公司 2024 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司 2024 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理 2024 年股票期权与限制性股票激励计划相关事宜的议案》，以上议案已经董事会薪酬与考核委员会审议通过，律师出具了相应的法律意见书。
二、2024 年 4 月 11 日，公司召开第三届监事会第二十六次会议审议通过了
《关于<公司 2024 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司 2024 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核查<公司 2024 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》。
三、2024 年 4 月 12 日，公司对激励对象的姓名和职务进行了公示，公示期
自 2024 年 4 月 12 日至 2024 年 4 月 21 日，共 10 天。在公示的期限内，公司监
事会未收到任何组织或个人提出异议或不良反映。2024 年 4 月 23 日，公司公告
了《密尔克卫智能供应链服务集团股份有限公司监事会关于 2024 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。
四、2024 年 4 月 19 日，公司召开第三届董事会第三十六次会议审议通过了
《关于<公司 2024 年股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》，该议案已经董事会薪酬与考核委员会审议通过，律师出具了相应的法律意见书。
五、2024 年 4 月 19 日，公司召开第三届监事会第二十七次会议审议通过了
《关于<公司 2024 年股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》。
六、2024 年 5 月 6 日，公司召开 2023 年年度股东大会，审议通过了《关于
<公司 2024 年股票期权与限制性股票激励计划（草案修
查看PDF原文
