603690 沪市 至纯科技

证券简称：至纯科技                    证券代码：603690
    上海至纯洁净系统科技股份有限公司
  第四期股票期权与限制性股票激励计划
                （草案）

            上海至纯洁净系统科技股份有限公司

                    二零二二年二月


                        声  明

    本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重
大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。


                        特别提示

    一、本激励计划是依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、
《上市公司股权激励管理办法》及其他有关法律、法规和规范性文件，以及上海至纯
洁净系统科技股份有限公司（以下简称“本公司”、“公司”或“至纯科技”）《公司章程》
等有关规定制订。

    二、本激励计划包括股票期权激励计划和限制性股票激励计划两部分，标的股票
来源为公司向激励对象定向发行的本公司人民币 A 股普通股股票。

    三、本激励计划拟授予激励对象权益总计 300 万份，涉及的标的股票种类为人民

币 A 股普通股，占本激励计划草案公告日公司股本总额 318,500,474 股的 0.94%，其中

首次授予权益总数为 240 万份，占本激励计划拟授出权益总数的 80.00%，占本激励计
划草案公告日公司股本总额的 0.75%；预留 60 万份，占本激励计划拟授出权益总数的
20.00%，占本激励计划草案公告日公司股本总额的 0.19%。公司全部有效期内股权激
励计划所涉及的标的股票总数累计未超过公司股本总额的 10%。本激励计划中任何一
名激励对象通过全部有效期内的股权激励计划获授的公司股票数量未超过公司股本总
额的 1%，具体如下：

    （一）股票期权激励计划：本激励计划拟授予激励对象股票期权 165 万份，涉及

的标的股票种类为人民币 A 股普通股，占本激励计划草案公告日公司股本总额的
0.52%。其中首次授予 132 万份，占本激励计划拟授出股票期权总数的 80.00%，约占
本激励计划草案公告日公司股本总额的 0.41%；预留 33 万份，占本激励计划拟授出股
票期权总数的 20.00%，约占本激励计划草案公告日公司股本总额的 0.10%。本激励计
划下授予的每份股票期权拥有在满足生效条件和生效安排的情况下，在可行权期内以
行权价格购买 1 股本公司人民币 A 股普通股股票的权利。

    （二）限制性股票激励计划：本激励计划拟授予激励对象限制性股票 135 万股，

涉及的标的股票种类为人民币 A 股普通股，占本激励计划草案公告日公司股本总额的
0.42%。其中首次授予 108 万股，占本激励计划拟授出限制性股票总数的 80.00%，占
本激励计划草案公告日公司股本总额的 0.34%；预留 27 万股，占本激励计划拟授出限

制性股票总数的 20.00%，约占本激励计划草案公告日公司股本总额的 0.08%。。

    在本激励计划公告当日至激励对象完成股票期权行权或限制性股票登记期间，若
公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股等事宜，股票期
权和限制性股票的数量及所涉及的标的股票总数将做相应的调整。

    四、本激励计划授予的股票期权的行权价格为 46.50 元/股，限制性股票的授予价

格为 23.25 元/股。在本激励计划公告当日至激励对象完成股票期权行权或限制性股票
登记期间，若公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股、
派息等事宜，股票期权的行权价格和限制性股票的授予价格将根据本激励计划做相应
的调整。

    五、本激励计划有效期为自股票期权首次授权之日和限制性股票首次授予之日起
至激励对象获授的所有股票期权行权或注销和限制性股票解除限售或回购注销完毕之
日止，最长不超过 60 个月。

    六、本激励计划首次授予的激励对象共计 76 人，包括公司公告本激励计划时在

公司（含子公司，下同）任职的高级管理人员、核心干部，不含独立董事、监事、单
独或合计持股 5%以上的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。

    预留激励对象指本激励计划获得股东大会批准时尚未确定但在本激励计划有效期
间纳入激励计划的激励对象，由本激励计划经股东大会审议通过后 12 个月内确定。预
留激励对象的确定标准参照首次授予的标准确定。

    七、首次授予的股票期权在授权日起满 12 个月后分三期行权，每期行权的比例

分别为 30%、30%、40%。若预留的股票期权于 2022 年授予，则在预留的股票期权授
权日起满 12 个月后分三期行权，每期行权的比例分别为 30%、30%、40%；若预留的
股票期权于 2023 年授予，则在预留的股票期权授权日起满 12 个月后分两期行权，每
期行权的比例各为 50%。

    首次授予的限制性股票在授予登记完成日起满 12 个月后分三期解除限售，每期

解除限售的比例分别为 30%、30%、40%；若预留的限制性股票于 2022 年授予，则在
预留的限制性股票授予登记完成日起满 12 个月后分三期解除限售，每期解除限售的比
例分别为 30%、30%、40%；若预留的限制性股票于 2023 年授予，则在预留的限制性

股票授予登记完成日起满 12 个月后分两期解除限售，每期解除限售的比例各为
50%。

      授予的股票期权及限制性股票的业绩考核目标如下表所示：

            行权/解除限售安排                          业绩考核目标

                          第一个行权期/      2022 年净利润达到 18,000 万元人民币

                        第一个解除限售期

 首次授予的股票期权/      第二个行权期/      2023 年净利润达到 23,000 万元人民币

    限制性股票        第二个解除限售期

                          第三个行权期/      2024 年净利润达到 36,000 万元人民币

                        第三个解除限售期

                          第一个行权期/      2022 年净利润达到 18,000 万元人民币

 预留授予的股票期权/    第一个解除限售期

 限制性股票（若预留      第二个行权期/      2023 年净利润达到 23,000 万元人民币

 部分于 2022 年授予）    第二个解除限售期

                          第三个行权期/      2024 年净利润达到 36,000 万元人民币

                        第三个解除限售期

 预留授予的股票期权/      第一个行权期/      2023 年净利润达到 23,000 万元人民币

 限制性股票（若预留    第一个解除限售期

 部分于 2023 年授予）      第二个行权期/      2024 年净利润达到 36,000 万元人民币

                        第二个解除限售期

  注：以上“净利润”是指以经审计的归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润并剔除股权激励
影响的数值作为计算依据。

    八、公司不存在《上市公司股权激励管理办法》规定的不得实行股权激励的以下
情形：

    （一）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示
意见的审计报告；

    （二）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法
表示意见的审计报告；

    （三）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、《公司章程》、公开承诺进行

利润分配的情形；

    （四）法律法规规定不得实行股权激励的；

    （五）中国证监会认定的其他情形。


    九、本激励计划的激励对象不存在《上市公司股权激励管理办法》规定的不得成
为激励对象的以下情形：

    （一）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

    （二）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

    （三）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚

或者采取市场禁入措施；

    （四）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

    （五）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

    （六）中国证监会认定的其他情形。

    十、至纯科技承诺：公司不为任何激励对象依本激励计划获取有关权益提供贷款
以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。

    十一、至纯科技承诺：本激励计划相关信息披露文件不存在虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏。

    十二、本激励计划的激励对象承诺：若公司因信息披露文件中有虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象应当自相关
信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励计划所
获得的全部利益返还公司。

    十三、本激励计划经公司股东大会特别决议审议通过后方可实施。

    十四、本激励计划经公司股东大会审议通过后，公司将在 60 日内按相关规定召

开董事会对激励对象授予权益，并完成登记、公告等相关程序。公司未能在 60 日内完
成上述工作的，应当及时披露不能完成的原因，并宣告终止实施本激励计划。根据
《上市公司股权激励管理办法》规定不得授出权益的期间不计算在 60 日内。

    十五、本激励计划的实施不会导致公司股权分布不具备上市条件。


                      目录


声明......1

特别提示......2

第一章 释义......7

第二章 本激励计划的目的......9

第三章 本激励计划的管理机构......10

第四章 激励对象的确定依据和范围...... 11

第五章 本激励计划具体内容......13


  一、股票期权激励计划......13


  二、限制性股票激励计划......24

第六章 本激励计划的实施程序......36

第七章 公司与激励对象各自的权利义务......41

第八章 公司与激励对象异常情况的处理......43

第九章 附则......47


                      第一章 释义

    以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义：

 至纯科技、本公司、      上海至纯洁净系统科技股份有限公司，股票代码：

                    指

 公司                    603690

                          上海至纯洁净系统科技股份有限公司第四期股票期权

 本激励计划、本计划  指

                          与限制性股票激励计划（草案）

                          公司授予激励对象在未来一定期限内以预先确定的条

 股票期权            指

                          件购买本公司一定数量股票的权利

                          公司根据本激励计划规定的条件，授予激励对象一定

 限制性股票          指

                          数量的流动性受到限制的公